2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬考試試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共200題）1、按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.付息方式D.期限長短【答案】C2、（2018年真題）下列選項中，屬于消費信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B4、（）及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.財政部D.中國證監(jiān)會與財政部【答案】A5、股票屬于以下（）類型的證券。A.物權證券B.債權證券C.證權證券D.權證證券【答案】C6、理論上說，回購交易是質押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D7、（）是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A.強行平倉制度B.強制減倉制度C.限倉制度D.集中交易制度【答案】B8、（2020年真題）證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務可以采用的方式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、集合競價下的交易應當以下列（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A10、證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有()。Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長Ⅱ．開放式基金后來居上Ⅲ．基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ．中國基金業(yè)發(fā)展迅速A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、（2019年真題）關于機構投資者買賣基金產生的稅收，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列關于金融衍生具的發(fā)展動因的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、中國資本市場體系的主板市場包括（）。（中國資本市場指中國內地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列各個國際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。A.國際交流發(fā)展計劃B.世界知識產權組織C.國際貨幣基金組織D.國際戰(zhàn)略研究所【答案】C16、（2019年真題）下列關于金融衍生工具的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（2021年真題）結構化金融產品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A18、國際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B19、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。下列表述正確的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、在美國，基金設立的兩個重要法律文件包括（）。A.I、ⅡB.I、ⅣC.I、IIID.II、III【答案】C21、目前，我國的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、根據《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關于其主要內容正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D24、（）對金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經濟周期【答案】C25、根據交易所規(guī)定，下列（）股票折算率可以超過65%。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、以下（）不屬于服務機構在資產證券化中的主要職責。A.負責收取資產到期的本金和利息，將其交付予受托人B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告C.對過期欠賬服務機構進行催收，確保資金及時、足額到位D.監(jiān)督證券化中交易各方的行為【答案】D27、結構化金融產品按照嵌入式衍生產品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A28、既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構的是()。A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C29、下列機構中，中國證監(jiān)會有權對其進行現場檢查的有（）。[2014年3月真題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產Ⅲ．利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D33、（2019年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種【答案】B34、非系統(tǒng)性風險一般包括信用風險（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權投資基金風險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B36、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時是中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段的是（）。A.存款準備金B(yǎng).法定存款準備金C.超額存款準備金D.準備金【答案】B37、下列關于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本(不含長期次級債累計入凈資本的數額）的50%C.次級債應以現金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入D.證券公司次級債對發(fā)行主體財務狀況沒有要求【答案】D38、關于同業(yè)拆借市場的特點，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、公司聲譽風險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、下列關于同業(yè)拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B41、普通金融債券按面值發(fā)行，到期一次還本付息，期限一般是（），類似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A43、（）是指銀行業(yè)金融機構為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】A44、風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權換取企業(yè)經營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C45、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協會C.證券登記結算機構D.商業(yè)銀行【答案】C46、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B47、H股、N股、S股都屬于（）。A.境內上市外資股B.境外上市外資股C.國家股D.法人股【答案】B48、下列關于國債（電子式）發(fā)行額度管理的說法中錯誤的是（）。A.按照各承銷團成員基本代銷額度比例分配給承銷團成員，其余發(fā)行額度作為機動代銷額度在發(fā)行期內供各承銷團成員抓取B.發(fā)行期內，承銷團成員可于每日8:30?17:30通過與財政部儲蓄國債（電子式）業(yè)務管理信息系統(tǒng)聯網方式申請抓取機動代銷額度C.承銷團成員申請機動代銷額度的單筆上限為自身當期國債基本代銷額度的15%D.國債系統(tǒng)按照接收時間優(yōu)先原則處理機動代銷額度抓取申請，并向承銷團成員反饋處理結果【答案】B49、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務可以采用的方式有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B50、按信托財產的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C51、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機構的投資額度與國內基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C52、（2019年真題）報價系統(tǒng)以服務市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、證券經紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機構優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B54、武士債券的面值為（）。A.美元B.日元C.港元D.歐元【答案】B55、按照相關規(guī)定，證券公司次級債數額應符合：長期次級債計人凈資本的數額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A56、以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件是（）。A.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近六個月未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故B.最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定C.同時經營資產管理與融資融券業(yè)務的，證券公司凈資產不低于人民幣2億元D.董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查【答案】A57、戰(zhàn)略投資者應當符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D58、如果外匯匯率下降，則外幣債權人（）、外幣債務人（）。A.受損失得利B.得利受損失C.受損失受損失D.得利得利【答案】A59、下列關于資產證券化的種類與范圍的說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③D.①②【答案】B60、在基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）。A.現金方式B.分紅再投資轉換為基金份額C.現金方式和分紅再投資轉換為基金份額D.既不是現金方式，也不是分紅再投資轉換為基金份額方式【答案】C61、下列關于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B62、下列關于特殊類型基金說法錯誤的是（）。A.避險策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險B.MOM產品的母管理人依法應承擔的責任因委托而免除C.目前我國暫無傘形基金D.養(yǎng)老目標基金應當采用基金中基金形式或中國證監(jiān)會認可的其他形式運作【答案】B63、（2018年真題）下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D64、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應考慮主要宏觀經濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B65、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.公募債和私募債B.固定利率債券、浮動利率債券和可調利率債券C.利率債和信用債D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B66、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）A.有限責任公司B.有限責任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.獨資公司【答案】C68、（）作為一種金融風險度量工具，可以給風險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動性分析D.置信水平【答案】A69、信用傳導機制涉及的變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B70、投資者買賣證券的交易結算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C71、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A72、下列關于風險匯率說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、股票最基本的特征是（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】A74、下列對于證券公司合格境內機構投資者資格的認定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產比例不低于70%C.經營集合資產管理計劃業(yè)務達1年以上D.在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產【答案】A75、M公司將自己擁有的10%的資金資產投資于股票，剩余的90%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏債基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】D76、公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權人）進行自由分配的現金流是（）。A.企業(yè)自由現金流B.股權自由現金流C.股票紅利D.利息【答案】A77、關于封閉式基金，下列描述正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C78、（2020年真題）證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據市場狀況和風險控制需要，確定和調整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A79、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數量眾多，()不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.高科技型【答案】C81、下面關于風險對沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C82、關于金融期權，下列說法錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務B.在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務C.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是無限的【答案】A83、公開募集基金應當經（）注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設立標準的，應向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協會；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協會D.中國證券投資基金業(yè)協會；中國證券投資基金業(yè)協會【答案】A84、債券的利率期限結構主要包括（）收益率曲線。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D85、利用統(tǒng)計、數值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C86、（）是金融機構的核心競爭力。A.風險控制B.風險分散C.風險管理D.風險規(guī)避【答案】C87、按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A88、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C89、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備（）條件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】B90、以下（）不屬于受托人在資產證券化中的主要職責。A.把服務機構存人SPV賬戶中的現金流轉付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告C.對沒有立即轉付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B91、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入()A.流動負債B.資本公積C.基金資產原值D.當期損益【答案】D92、國務院證券監(jiān)督管理機構由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A93、有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C94、關于證券公司資產管理計劃，下列說法中正確的是（）。A.資產管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經營機構、銷售機構可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產管理計劃C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產D.同一非標準化資產指單一主體的非標準化資產，不包含關聯方的非標準化資產【答案】C95、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B96、賦予股東優(yōu)先認股權的目的有（）A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A97、下列選項不屬于金融風險的是（）。A.信用風險B.違約風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】B98、將金融市場劃分為債務市場和權益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】A99、QDII可以投資于下面（）金融產品或工具A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D100、可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D101、我國地方政府債券發(fā)行階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B102、（）要求證券市場具有充分的透明度，要求實現市場信息的公開化。A.監(jiān)管透明原則B.公開原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B103、（2020年真題）下列關于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務B.依靠地域優(yōu)勢與當地經濟發(fā)展水平C.各項業(yè)務均衡發(fā)展D.主要針對當地企業(yè)和居民需求提供金融服務?！敬鸢浮緾104、反映貨幣市場基金風險的指標主要有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C105、以下關于附息債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A106、關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B107、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故而按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C108、（）—般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或與突發(fā)性事件時使用。A.行政手段B.經濟手段C.市場手段D.法律手段【答案】A109、下列關于風險與波動性的說法中正確的是（）A.在現代金融風險分析中，通常僅僅關注損失的可能性，是單向測度B.在波動性定義下，風險既是損失的可能，也是盈利的可能C.傳統(tǒng)風險觀認為，風險既是損失的來源，也是盈利的來源D.基于不確定性定義下風險的雙向測度是現代風險管理發(fā)展的重要基礎【答案】B110、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C111、合格境外機構投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B112、期權風險取決于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D113、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B114、將債券劃分為利率債和信用債所采取的劃分依據是（）。A.信用狀況B.發(fā)行方式C.期限長短D.利率是否固定【答案】A115、（2020年真題）下列關于證券登記結算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A116、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D117、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C118、下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現金流的要求權B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進虛擬資本形成【答案】B119、應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督查長檢查，出具合規(guī)意見書的是（）。?A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機構的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D120、（）年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數期貨合約——價值線指數期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C121、證券公司借入或發(fā)行次級債應符合的條件不包括（）。A.借入或募集資金有合理用途B.次級債應以現金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入C.凈資本與負債的比例、凈資產與負債的比例等各項風險控制指標觸及預警標準D.募集說明書內容或次級債務合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定【答案】C122、我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A123、經濟單位和個人對所面臨的以及潛在的風險加以判斷、歸類整理并對風險的性質進行鑒定的過程是（）。A.風險評價B.風險估測C.風險識別D.風險管理效果評估【答案】C124、普通股票股東行使資產收益權的限制條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A125、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A126、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D127、關于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C128、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C129、下面關于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結構，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C130、目前國內證券公司開展國際化業(yè)務的主戰(zhàn)場是（）市場。A.美國B.英國C.中國香港D.中國臺灣【答案】C131、基金經注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應當自收到核準文件之A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C132、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C133、下面關于證券公司的風險管理的三個發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設置專門的風險管理部門，面臨的風險主要是操作風險，風險管理工作以散落在業(yè)務條線的內部控制為主B.在第二階段，證券公司已經基本上成立了獨立的風險管理部，按照風險類型有針對性地開展風險管理工作C.在第三階段，壓力測試作為風險評估的補充已經得到廣泛應用D.在第三階段，全面風險管理規(guī)范的出臺標志著證券公司風險管理進入到全面風險管理體系建設階段【答案】C134、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1～3；3B.3～10；5C.3～20；10D.10～20；10【答案】C135、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔的職責有（）。A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】A136、記賬式國債的發(fā)行分為()。Ⅰ．證券交易所市場發(fā)行Ⅱ．銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ．同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行Ⅳ．銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D137、證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C138、下列全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D139、下列屬于政府債券的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D140、證券投資者保護基金的資金運用限于（）等形式。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.II、III、IV【答案】A141、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.75，時間為13:55；乙的買進價為10.40元，時間是13:55；丙的買進價為10.80元，時間是13:58；丁的買進價為10.40元，時間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序為（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A142、風險管理具體表現為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B143、以下分類不屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D144、以下屬于中央銀行負債類業(yè)務的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D145、我國境內將推出（），即在我國境內發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D146、銀行間債券市場的發(fā)展現狀表現在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D147、直接融資方式包括股票市場融資、債券市場融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D148、私募基金募集應當履行的程序有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.①③④【答案】D149、下列說法不正確的是()。A.上證成分股指數簡稱“上證180指數”B.上證成分股指數的樣本股共有180只股票C.上證綜合指數以1990年12月12日為基期D.上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性【答案】C150、下列屬于國債銷售價格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A151、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或者大部分股東權益來自內地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B152、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D153、公開發(fā)行公司債券，應當符合一定的條件，對這些條件表述不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C154、下列關于我國證券公司風險管理體系的說法正確的是（）。A.以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式，要求流動資產與負債保持在相同的比率上B.我國相關風險控制在一定程度上是以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式C.以歐盟為代表的資本充足率監(jiān)管模式，要求具有償付能力的資本保持在風險資產的一定比率之上D.當前海外證券業(yè)風控指標主要以凈資產為核心進行監(jiān)管【答案】C155、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C156、()是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.證券業(yè)協會【答案】A157、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券登記結算公司的設立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件【答案】A158、優(yōu)先股股東在（）情況下具有表決權。A.①B.②C.①②D.①②③【答案】C159、發(fā)行債券的經濟主體很多，但能發(fā)行股票的經濟主體只有（）。A.金融機構B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D160、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B161、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D162、以下不屬于我國場外市場的是（）。A.中小企業(yè)板B.券商柜臺市場C.新三版D.區(qū)域性股權交易市場【答案】A163、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B164、（）也被稱為“看跌期權”。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權【答案】D165、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C166、可以自由分配給股權擁有者的最大化的現金流是（）。A.企業(yè)自由現金流B.股權自由現金流C.股票紅利D.利息【答案】B167、下列關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續(xù)費的說法中，正確的是（）。A.兩者均不包含B.兩者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】D168、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D169、我國證券交易所的決策機構是（）。A.會員大會B.監(jiān)察委員會C.理事會D.總經理辦公室【答案】C170、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B171、股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D172、金融期貨與金融期權交易雙方繳納履約保證金存在差異，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C173、要確定一個金融機構或資產組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有確定持有期限和（）。A.確定波動率B.置信水平的選擇C.調整的頻率D.控制的頻率【答案】A174、與其他債券相比，政府債券的特點是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D175、（2020年真題）下列關于上市公司可轉換公司債發(fā)行條件的有關說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C176、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月，半個月B.2個月，15個工作日C.1個月，15個工作日D.1個月，半個月【答案】B177、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C178、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）A.增加上升B.減少下降C.增加下降D.減少上升【答案】B179、LOF的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A180、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A181、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務B.證券經紀業(yè)