證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)B卷附答案

單選題（共50題）1、下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D4、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式提出解除協(xié)議。A.郵件B.口頭C.書面D.電話【答案】C5、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C6、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A7、證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的（）負(fù)責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C8、(2019年真題)證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D.乙證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C9、（）為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】C10、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄【答案】C11、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.非上市公司，股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記B.無(wú)記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會(huì)計(jì)年度公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C12、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C13、某證券營(yíng)業(yè)部違反證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責(zé)令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D14、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A15、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的有（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D16、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有兩個(gè)以上合伙人B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資C.有書面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所【答案】D18、申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（）年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形不包括()。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【答案】D20、（2016年真題）證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、合格境外投資者經(jīng)（）批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A.國(guó)家外匯管理局B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)進(jìn)出口銀行【答案】A22、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度B.證券公司向客戶收取的傭金無(wú)下限限制，可以實(shí)行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異【答案】B23、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)入條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C24、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.網(wǎng)絡(luò)D.電話【答案】C25、下列關(guān)于公司公開財(cái)務(wù)狀況的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、證券公司董事會(huì)每年至少召開（）次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4【答案】B27、(2019年真題)下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設(shè)定董事會(huì)B.財(cái)務(wù)狀況必須公開C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D.可以通過(guò)發(fā)行股票籌集資本【答案】B28、在對(duì)個(gè)人客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查時(shí)，有關(guān)個(gè)人客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好的調(diào)查包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤【答案】A29、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B30、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過(guò)程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過(guò)開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開戶和見證開戶申請(qǐng)開立了2個(gè)A股賬戶C.辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D.李明目前只申請(qǐng)開立了1個(gè)信用賬戶【答案】A31、四個(gè)“深度融合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。A.行業(yè)自律B.社會(huì)監(jiān)督C.行政監(jiān)管D.行為規(guī)范【答案】D32、(2019年真題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬(wàn)元。A.30B.40C.50D.100【答案】B34、（2020年真題）某證券營(yíng)業(yè)部違反證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責(zé)令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D35、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說(shuō)明書，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D36、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B37、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說(shuō)明【答案】A38、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B39、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，（），處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。A.給予警告；十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下B.撤銷證券從業(yè)資格；三十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下C.責(zé)令改正；二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下D.給予警告；二十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下【答案】C40、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營(yíng)銷宣傳資料報(bào)（）備案。A.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.住所地證監(jiān)局C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A41、證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的，以下描述正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A42、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B43、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A45、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般會(huì)采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③【答案】A46、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時(shí)B.24小時(shí)C.2天D.3天【答案】B47、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C48、接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的