證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習題目參考附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習題目參考附答案

單選題（共50題）1、以代銷、包銷方式銷售的公司證券，其銷售期最長不得超過（）。A.90日B.360日C.60日D.180日【答案】A2、(2019年真題)（）是防范經(jīng)紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。A.根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練【答案】C3、按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A4、（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產(chǎn)進行管理及運作的機構，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的其他機構。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金發(fā)起人【答案】C5、對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】D6、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C7、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、（2017年真題）在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有（）。A.權威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【答案】D9、設立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D11、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】B12、證券經(jīng)營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】C13、股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。對于上述兩種方式，下列表述中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A14、除下列（）情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用C.證券公司借用客戶資金并在30日內還清D.客戶繳納與證券交易有關的稅款【答案】C15、以軟件工具、終端設備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B16、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D17、滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A18、作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C19、下列關于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A20、根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》，無法連續(xù)交易是指()等情形。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C21、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D22、證券的發(fā)行交易活動必須遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C23、公司首次公開發(fā)行新股，應當符合的條件不包括（）。A.具備健全且運行良好的組織機構B.具有持續(xù)經(jīng)營能力C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪D.最近兩年財務會計報告被出具保留意見審計報告【答案】D24、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C25、下列信息變更不屬于關鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性【答案】D26、上市公司并購重組（）業(yè)務主要為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。A.財務顧問B.法律顧問C.投資顧問D.資產(chǎn)管理顧問【答案】A27、證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D28、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司治理準則》B.《區(qū)域性股權市場信息報送指引》C.《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內部控制指引》【答案】C29、關于轉融到通業(yè)務的保證金的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C30、公司提供擔保的主要方式包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A31、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務C.直接向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務D.不予理睬【答案】A32、投資者存在尚未了結的融券交易的，在()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、下列有關公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C34、收購要約約定的收購期限為()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D35、按照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C36、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構和變更業(yè)務范圍事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.20日；1個月B.60日；1個月C.20日；2個月D.40日；2個月【答案】C37、下列不屬于證券公司信息技術管理部門的職責有（）。A.信息技術規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設C.信息安全保障D.信息風險監(jiān)控【答案】D38、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進人其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A39、（）為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會B.自營業(yè)務部門C.投資決策機構D.股東（大）會【答案】B40、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C41、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當然退伙情形。A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為【答案】D43、（）主要為企業(yè)融資及相關企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務。A.財務顧問B.業(yè)務顧問C.投資顧問D.資產(chǎn)管理顧問【答案】A44、(2019年真題)下列有關子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、CJ，【答案】C46、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B47、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于凈資本的說法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、合格境外投資者