證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)B卷附答案

單選題（共50題）1、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部【答案】A2、以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D3、債券是一種虛擬資本，而不是()。A.真實(shí)資本B.實(shí)收資本C.固定資本D.流動(dòng)資本【答案】A4、（2018年真題）流通國(guó)債的特征不包括（）。A.可以自由認(rèn)購(gòu)B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求【答案】B5、債券利息的支付方式不包括（）。A.息票方式B.折扣利息C.本息分離方式D.本息合一方式【答案】C6、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A7、各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來(lái)主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A8、（2020年真題）下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】B9、金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C10、下列選項(xiàng)中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D12、國(guó)家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、2018年4月27日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步人金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。A.《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C15、下列關(guān)于中國(guó)金融衍生品市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D16、交易者之所以買入（），是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C17、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)【答案】A18、下列關(guān)于直接融資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用B.直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配C.我國(guó)正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這個(gè)過(guò)程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展D.直接融資和間接融資的比例反映了一國(guó)金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況【答案】C19、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符A.1B.2C.3D.5【答案】B20、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】A21、屬于公司債券的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、在委托受理中的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對(duì)客戶委托時(shí)遞交的（）進(jìn)行核實(shí)。A.相關(guān)證件（如身份證件等）B.賬戶上的資金C.委托單D.賬戶上的證券【答案】A23、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng)是（）。A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)D.二級(jí)市場(chǎng)【答案】C24、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關(guān)閉時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付B.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付C.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D25、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)與一級(jí)市場(chǎng)【答案】A26、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段B.公開(kāi)增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)C.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金D.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益【答案】D27、OTC市場(chǎng)是（）的簡(jiǎn)稱。A.發(fā)行市場(chǎng)B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)C.交易市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】D28、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D29、債券的清算是指在同一交割日對(duì)同一種債券的買和賣相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照〆）原則辦理債券和價(jià)款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B30、我國(guó)的混合資本債券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C32、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是()。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B33、（2020年真題）下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）．A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A34、交易者之所以買入（），是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C35、（2020年真題）跟據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)D.適用于開(kāi)放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)【答案】B37、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、通常，（）債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣（到期贖回）價(jià)差的方式取得債券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累積【答案】A39、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B40、上海證券交易所規(guī)定，屬于（）情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。A.③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C41、報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C44、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、上市公司存在（）情形的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C47、在分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性時(shí)，需要考慮（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案