基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺?？糂卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模考B卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對股權(quán)投資基金管理人的要求，表述錯誤的是（）。A.引入外部控制評價和監(jiān)督B.明確內(nèi)部控制職責(zé)C.完善內(nèi)部控制措施D.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制【答案】A2、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價值。C.現(xiàn)金流預(yù)測期間的長度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會預(yù)測企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流【答案】D3、(2017年)下列說法錯誤的是（）。A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式【答案】D4、股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、有關(guān)企業(yè)改制的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復(fù)雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D8、（）倍數(shù)反映了—家公司的股權(quán)價值相對其凈利潤的倍數(shù)。A.市凈率B.市現(xiàn)率C.市盈率D.市銷率【答案】C9、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級。A.第三方機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A10、下列不屬于清算退出流程的是（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.辦理變更登記D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】C11、股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)時，若服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中因發(fā)生失誤導(dǎo)致基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)（）。A.由服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照一定比例分擔(dān)賠付責(zé)任C.由服務(wù)機(jī)構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)追償損失【答案】D12、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案（）對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，（）基金財產(chǎn)安全的保證。A.構(gòu)成；作為B.不構(gòu)成；作為C.不構(gòu)成；不作為D.構(gòu)成；不作為【答案】C13、股權(quán)投資基金管理人利用部門分社、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）A.內(nèi)部牽制B.授權(quán)流程管理C.專業(yè)化運營D.業(yè)務(wù)流程控制【答案】D14、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達(dá)到理想狀態(tài)時進(jìn)行的，是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D15、(2017年)關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對基金涉及的相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進(jìn)行實名推薦D.通過電視廣告進(jìn)行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B16、創(chuàng)業(yè)投資基金從投資方式來看，通常采?。ǎ┓绞健.股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.參股性投資C.控股性融資D.發(fā)行債券【答案】B17、對股權(quán)投資基金而言，股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）。A.實現(xiàn)投資收益B.控制風(fēng)險C.實現(xiàn)項目退出D.公開上市【答案】C18、股權(quán)投資基金在進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，關(guān)于管理團(tuán)隊調(diào)查的關(guān)注內(nèi)容，通常不包括（）。A.董事會成員履歷B.薪酬體系與期權(quán)/股權(quán)激勵機(jī)制C.公司年度招聘計劃D.管理團(tuán)隊履歷【答案】C19、(2017年)在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價格計算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A20、在國內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。A.未上市企業(yè)B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】B21、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。A.基金公司董事B.基金公司股東C.基金投資決策委員會委員D.基金風(fēng)險控制者【答案】B22、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日【答案】B23、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況【答案】D24、二手資料收集的途徑主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C25、假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對一企業(yè)進(jìn)行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元，預(yù)計下一年度的凈利潤為1500萬元。若采用預(yù)計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則基金能獲得的股份比例為（）。A.0.33B.0.2C.1.67D.0.3【答案】B26、如果合伙型基金的投資者為自然人有限合伙人，其股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得適用（）的超額累進(jìn)稅率，計繳個人所得稅。A.5%～15%B.10%～20%C.5%～35%D.15%～35%【答案】C27、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運營B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】A28、在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。A.行業(yè)展會B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C29、關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢C.從退出風(fēng)險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C30、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、（2016年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D32、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點，以下表述正確的是（）A.投資存量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)B.投資存量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)C.投資增量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)D.投資增量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)【答案】C33、并購基金一般會從（）尋找價值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A35、對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采?。ǎ┑姆绞降顷戀Y本市場。A.境外直接上市B.境外間接上市C.境內(nèi)直接上市D.境內(nèi)間接上市【答案】B36、(2017年)在我國，下列不屬于股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D37、（）是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源。A.工商企業(yè)B.社會保障基金C.政府引導(dǎo)基金D.個人投資者【答案】A38、股權(quán)投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、為了進(jìn)一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入（），以增強基金管理人的公信度，合理防范包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險。A.法律中介機(jī)構(gòu)B.會計中介機(jī)構(gòu)C.信息中介機(jī)構(gòu)D.第三方中介機(jī)構(gòu)【答案】A40、（2018年真題）政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預(yù)期的投資回報D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益【答案】A41、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A43、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料【答案】A44、股權(quán)投資基金的基本運作流程包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、股權(quán)投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B46、采用相對估值法，相關(guān)估值步驟表述錯誤的是（）。A.選取可比公司B.計算可比公司的估值倍數(shù)C.計算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計算目標(biāo)企業(yè)估值【答案】D47、綜合評價是指通過對公司的（）分析，與同行業(yè)可比公司的財務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，判斷公司財務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C48、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、對目標(biāo)公司的初步盡職調(diào)查完