期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練?？糂卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練模考B卷附答案

單選題（共50題）1、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C2、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B3、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.參股的期貨公司B.非關聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C4、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C5、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經(jīng)營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D6、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.股東大會【答案】B7、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D9、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A10、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】D11、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D12、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B13、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D14、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟【答案】C15、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。A.誠實守信，恪盡職守B.保守客戶的商業(yè)秘密C.充分揭示期貨交易風險D.具有完全民事行為能力【答案】D16、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C17、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日【答案】C18、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.國家外匯管理部門D.財政部【答案】A19、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D20、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有【答案】D21、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A22、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D23、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。A.期貨公司保證金B(yǎng).風險準備金C.結算準備金D.凈資本【答案】C25、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A26、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.客戶應承擔主要責任【答案】A27、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監(jiān)會核準的會員【答案】A28、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B29、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結算軟件C.結算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B30、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C31、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D32、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D33、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員近（）年內應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。A.3B.4C.2D.1【答案】C34、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】B35、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B36、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B37、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C38、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬元B.20萬元C.100萬元D.10萬元【答案】A39、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B40、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B41、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B42、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C43、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C44、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C45、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A46、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C47、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D48、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。A.客戶不承擔責任B.期貨公司承擔次要賠償責任C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％D.由客戶承擔【答案】D49、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B50、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格D.罰款【答案】D多選題（共20題）1、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》相關法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。A.責令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.停業(yè)整頓【答案】ABC2、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。A.報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載B.報送的風險監(jiān)管報表存在誤導性陳述C.未按期報送風險監(jiān)管報表D.報送的風險監(jiān)管報表存在重大遺漏【答案】ABCD3、期貨公司作為債務人時，人民法院不得凍結、劃撥的資金包括（）。A.期貨公司的權益資金B(yǎng).用于期貨合約履行的結算準備金C.期貨公司的交易保證金D.期貨公司的其他財產E【答案】ABC4、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果C.1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分【答案】ABCD5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準決定的有()。A.變更注冊資本且調整股權結構B.變更業(yè)務范圍C.新增持有5％以上股權的股東D.解散或者破產【答案】BCD6、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB7、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求（）。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風險承受評估報告【答案】ABC8、下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】AB9、期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，其應承擔的法律責任是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款【答案】BC10、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。A.單位客戶開戶代理人頭部正面照B.開戶代理人身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.公司開戶代理人的開戶錄音【答案】ABC11、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的（）等中介服務機構違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??A.裝修公司B.資產評估機構C.律師事務所D.會計師事務所【答案】BCD12、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。A.首席風險官應當向董事會報告B.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告【答案】AC13、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A.客戶交易編碼申請表B.期貨結算賬戶登記表C.期貨經(jīng)紀合同D.開戶須知確認E【答案】ABC14、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息【答案】ABC15、期貨