基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識真題練習?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識真題練習?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、下列關于“資產(chǎn)負債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時期內(nèi)財務成果的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權益”等式編制的D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方【答案】C2、時間優(yōu)先原則是指（）A.同價位申報，依照申報資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者B.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者C.同價位申報，依照申報資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者D.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者【答案】D3、關于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）A.籌集活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況B.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務、繳納稅金等直接相關的業(yè)務所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生股權與債權【答案】D4、投資政策說明書的制定，主要依據(jù)投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、若名義利率不變，當物價上升時，實際利率（）。A.上升B.不變C.下降D.不確定【答案】C6、（）是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。A.回購協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貨D.商業(yè)票據(jù)【答案】B7、在發(fā)達國家，貨幣市場工具主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、當前市場利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】B9、某混合基金的月平均凈值增長率為3%，標準差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長率區(qū)間為()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D10、假如你是一位普通股股東，你將可能參與的公司事務是()。A.按公司經(jīng)營成果、再投資需求和管理者對支付股利的看法獲得股利分配B.參與公司日常經(jīng)營管理，擁有公司大部分業(yè)務的決策權C.獲得承諾的現(xiàn)金流（本金和利息）D.每年獲得固定的股息【答案】A11、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A12、如果A與B證券之間的相關系數(shù)絕對值比B與C之間的相關系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關性的強弱關系為（）。A.無法確定B.A與B證券之間的相關性更強C.一致D.B與C證券之間的相關性更強【答案】B13、關于相關系數(shù)，以下說法正確的是（）。A.當兩個證券收益率的相關系數(shù)為-1時，我們稱這兩者不相關B.相關系數(shù)總處于0到+1之間C.相關系數(shù)是從資產(chǎn)回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性D.相關系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關性的強弱【答案】C14、關于期權，以下表述錯誤的是（）。A.期權買方在未來買賣標的物的價格是事先規(guī)定好的B.期權買方到期必須履約，不履約需繳納罰金C.期權合約中的標的資產(chǎn)，可以是實物商品、金融資產(chǎn)、匯率或各種綜合價格指數(shù)等D.期權的買方要付給賣方一定教量的權利金【答案】B15、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貨銀對付原則C.共同對手方制度D.法人結(jié)算原則【答案】A16、設立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會B.會員大會C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D17、標準差越大數(shù)據(jù)分布越（），波動性和不可測性就越（）。A.集中、強B.集中、弱C.分散、強D.分散、弱【答案】C18、下列關于衍生工具的說法，錯誤的是()。A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎性衍生工具B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A19、關于短期政府債券的特點，以下表述錯誤的是（）A.溢價發(fā)行B.違約風險小C.利息免稅D.流動性強【答案】A20、關于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是（）。A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略B.基金行業(yè)與風格受基金合同約束C.基金股票投資范圍、目標、投資比例都由基金合同約定D.基金個股選擇與投資比例不受約束【答案】D21、投資政策說明書的制定，主要依據(jù)投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B22、下列關于設立境外分支機構(gòu)的基本條件說法錯誤的是（）。A.公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定有較強的持續(xù)經(jīng)營能力C.擬設立的子公司、分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施D.擬設立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責和完善的管理制度【答案】A23、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認購人）進行承銷額度的過戶。A.分銷業(yè)務B.現(xiàn)劵業(yè)務C.質(zhì)押式回購業(yè)務D.買斷式回購業(yè)務【答案】A24、實行分級結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。A.操作風險B.信用風險C.經(jīng)營風險D.結(jié)算風險【答案】D25、（）不是按照計息方式分類的債券。A.固定利率債券B.浮動利率債券C.零息債券D.貼現(xiàn)債券【答案】D26、下列不屬于市場風險的是（）。A.政策風險B.操作風險C.利率風險D.購買力風險【答案】B27、風險指標可以分成（）。A.事前和事后兩類B.事前、事中和事后三類C.事前和事中兩類D.事中和事后兩類【答案】A28、目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】A29、有關債券當期收益率與到期收益率之間的關系，以下表述正確的是（）。A.當期收益率的變動將預示著到期收益率的同方向變動B.給定其它條件不變，債券期限越短，當期收益率就越接近到期收益率C.當期收益率等于債券每年應付的息票利息除以到期收益率D.給定其它條件不變，當期收益率和到期收益率的偏高程度與債券市場價格和債券面值的偏高程度呈負相關關系【答案】A30、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%,若一年中通貨膨脹率為5%,則投資者的實際收益率為（）。A.10%B.15%C.5%D.不確定【答案】C31、期貨市場的功能不包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.回避價格風險的功能C.穩(wěn)定收益D.有利于市場供求穩(wěn)定【答案】C32、因為標準化的緣故，場內(nèi)交易的回購協(xié)議對（）都有極其嚴格的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、基金財產(chǎn)的債務由（）承擔，基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔（）責任。A.基金財產(chǎn)本身、無限B.基金財產(chǎn)本身、有限C.基金管理人、有限D(zhuǎn).基金管理人、無限【答案】B34、修正的MM定理認為（）。A.企業(yè)價值會因為企業(yè)融資方式改變而改變B.企業(yè)發(fā)行債券或獲取貸款越多，企業(yè)市場價值越大C.對負債帶來的收益與風險進行適當平衡來確定企業(yè)價值D.最佳的資本結(jié)構(gòu)應當是負債和所有者權益之間的一個均衡點【答案】B35、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（）。A.簡單收益率B.時間加權收益率C.算術平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C36、信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而（），隨著市場風險偏好降低而（）A.擴大，擴大B.縮小，擴大C.縮小，縮小D.擴大，縮小【答案】B37、以下不承擔匯率風險的基金是()A.貨幣ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外債券基金【答案】A38、下列關于股票拆分的說法中，錯誤的是（）。A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權益產(chǎn)生影響B(tài).會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低C.每股收益和每股市價下降D.股東的持股比例和權益總額及其各項權益余額都保持不變【答案】A39、對沖平倉是指在市場上買賣與自己合約品種（）的期貨。A.數(shù)量不等B.方向相同C.方向相反D.前三項都不對【答案】C40、()是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.利息率B.名義利率C.通貨膨脹率D.實際利率【答案】D41、2002年11月5日，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C42、（）可在權證失效日之前任何交易日行權。A.美式權證B.歐式權證C.百慕大式權證D.認沽權證【答案】A43、下列（）情形不可以暫?；鸸乐怠.法定節(jié)假日B.證券交易所暫停營業(yè)C.因不可抗力導致無法準確評估基金資產(chǎn)價值D.基金公布年報【答案】D44、下列不屬于能源類大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.鋼鐵D.甲醇【答案】C45、關于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯誤的是（）。A.應該制定相應的制度，明確基金估值的原則和程序B.建立健全估值決策體系C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務系統(tǒng)D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性【答案】C46、關于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C47、以下不能用來反映貨幣市場基金風險的指標是（）。A.平均市值B.投資組合平均剩余期限C.融資比例D.浮動利率債券投資情況【答案】A48、下列屬于股票特征的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、X年X月X日，某基金公告進行利潤分配，每10份分配0.2元。權益登記日（同除息日）小李持有該基金1