基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合備考題帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合備考題帶答案

單選題（共50題）1、以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、關(guān)于有限合伙型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、勞務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價出資B.有限合伙基金可根據(jù)實(shí)際情況無生產(chǎn)經(jīng)營場所，但需有書面合伙協(xié)議C.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個以上有限合伙人D.有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律另有規(guī)定的除外【答案】D3、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東請求法院解散公司并獲得法院支持。A.10%B.5%C.20%D.30%【答案】A4、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤自動匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價委托【答案】C5、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法D.清算價值法和相對估值法【答案】B6、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元，投資前估值4500萬元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）。A.應(yīng)以1500萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)B.應(yīng)以1200萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)【答案】D7、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D8、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D10、業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C11、我國企業(yè)如在境外直接上市，按照合理市盈率預(yù)期，其籌資額不少于（）萬美元。A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】C12、私募股權(quán)投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D13、投資后管理的作用（）。Ⅰ、投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全Ⅱ、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益Ⅲ、投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用Ⅳ、投資后管理對股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、(2017年)企業(yè)在我國境內(nèi)上市進(jìn)行改制時首先應(yīng)確定的是（）。A.會計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券公司D.擬IPO市場【答案】C15、基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B16、股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B17、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17【答案】B18、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A19、合伙型基金通過（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。A.公司章程B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】B20、（2017年真題）下列關(guān)于夾層資本的說法中，錯誤的是（）。A.夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級高、成本低，比股權(quán)資本優(yōu)先級低、成本高B.夾層資本，無法要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔(dān)保C.夾層資本彈性較大，融資條款可以根據(jù)交易所需進(jìn)行定制，能夠滿足特定交易的個性化需求D.夾層資本的收益和風(fēng)險(xiǎn)介于銀行貸款和股權(quán)資本之間【答案】A21、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.合伙企業(yè)、契約B.合伙企業(yè)、談判C.合資企業(yè)、談判D.合資企業(yè)、契約【答案】A23、重置成本法中，待評估資產(chǎn)價值等于（）。A.重置全價-綜合貶值B.重置全價+綜合貶值C.重置全價乘綜合貶值D.重置全價除綜合貶值【答案】A24、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C25、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)管，說法錯誤的是（）。A.依法監(jiān)管原則是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障B.對創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管要求比對并購基金的監(jiān)管要求高C.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束D.股權(quán)投資基金在國際上普遍采取私募形式【答案】B26、狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指（）對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。A.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.行業(yè)自律組織C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門D.社會力量【答案】A27、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D28、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)基金收益分配的表述中，錯誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金的收益分配方式，應(yīng)當(dāng)依照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定C.合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照認(rèn)繳的出資比例進(jìn)行分配D.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配【答案】C29、有限責(zé)任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C30、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A31、下列各項(xiàng)中，屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的是（）。A.市場分析B.知識產(chǎn)權(quán)C.歷史經(jīng)營業(yè)績D.公司治理狀況【答案】A32、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的分類說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、一些機(jī)構(gòu)俗稱的"成長基金'屬于哪類基金（）A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產(chǎn)基金D.定增基金【答案】A34、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果,說法正確的是()A.應(yīng)由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行紀(jì)律處分B.應(yīng)將該管理人移送證監(jiān)會處理C.若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記D.應(yīng)注銷該管理人的法律主體資格【答案】C35、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B36、內(nèi)部收益率的計(jì)算往往是在基金處于（）進(jìn)行。A.投資期B.投后管理期C.退出期后D.以上都不是【答案】C37、下列關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資金出資B.股權(quán)投資基金的管理方式主要分為自我管理和受托管理C.基金投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定D.股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括投資者、管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D38、（2018年真題）關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是（）A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時計(jì)算D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年【答案】C39、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B40、下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。A.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動C.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其于也不正當(dāng)交易活動【答案】C41、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、基礎(chǔ)設(shè)施基金是（）批準(zhǔn)設(shè)立的試點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.國家發(fā)改委D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C43、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D44、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B45、（2018年真題）下列選項(xiàng)中,不屬于回購?fù)顺龅模ǎ〢.股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）【答案】A46、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.基金投資人及有限合伙人D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】B47、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A48、(2016年)股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D49、下列有關(guān)于登記與備案制度的介紹，說法有誤的是（）。A.2013年修訂后的《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會“依法辦理非公開募集基金的登記、備案”B.基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦