基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范強化訓練模擬卷帶答案打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范強化訓練模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、（2016年真題）關于道德的說法中，正確的是（）。A.縱觀歷史，人類道德幾乎沒有發(fā)生變化B.道德與經濟發(fā)展無關，所謂道德觀念總是抽象的C.道德是處理人與社會之間關系的行為規(guī)范D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范【答案】C2、ETF從本質上講是一種（）。A.貨幣基金B(yǎng).債券基金C.指數(shù)基金D.股票基金【答案】C3、(2016年)增長型基金的基本目標是（）。A.追求穩(wěn)定的經常性收入B.追求資本增值C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績D.經常性收入與資本增值兼顧【答案】B4、（）主要包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。A.普通基金凈值公告B.貨幣市場基金收益公告C.基金季度報告D.基金半年度報告【答案】A5、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易應經過（）以上的獨立董事通過。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B6、下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責的是（）。A.對基金份額上市交易進行監(jiān)管B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控C.對基金財產買賣高風險股票的行為進行監(jiān)控D.對基金托管人的托管行為進行管理【答案】D7、與其他金融工具相比較，基金是一種（）。A.受益憑證B.股權憑證C.信用憑證D.債權憑證【答案】A8、（）原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。A.公平性B.協(xié)調性C.公正性D.健全性【答案】B9、當發(fā)生對基金份額持有人權益或基金價格產生大影響的事件時，基金管理人應在（）日內編制并報送臨時報告。A.2B.3C.5D.1【答案】A10、基金反映的是一種（）關系。A.所有權B.債券債務C.信托D.委托代理【答案】C11、（2017年真題）下列屬于基金管理人信息披露義務的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、下列關于基金信息披露的表述，不正確的是（）。A.基金信息披露有利于投資者的價值判斷B.加強基金信息披露可以防止信息的濫用C.加強基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位D.基金信息披露是一種自愿性信息披露【答案】D13、基金公司股東可以按照出資比例領取紅利和其他形式的利益分配。這一表述屬于基金公司股東的（）。A.表決權B.監(jiān)督權C.收益分配權D.知情權【答案】C14、中國證監(jiān)會限制被調查事件當事人證券買賣的期限一般不得超過（）。A.10個工作日B.15個工作日C.15個交易日D.10個交易日【答案】C15、合格投資者，是指達到規(guī)定資產規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應的（）。A.風險識別能力和綜合財務能力B.綜合財務能力和風險偏好C.風險偏好和風險承擔能力D.風險識別能力和風險承擔能力【答案】D16、關于專業(yè)投資者轉換為普通投資者，下列說法錯誤的是（）。A.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷B.最近一年末凈資產不低于2000萬元C.最近一年末金融資產不低于1000萬元D.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷【答案】A17、崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，在設置崗位時不考慮到（）。A.授權崗位和執(zhí)行崗位的分離B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離C.授權崗位和審核崗位的分離D.保管崗位和記賬崗位的分離【答案】C18、下列哪項屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者需要共同遵守的交易原則（）A.未知價交易原則B.確定價原則C.金額申購、份額贖回原則D.份額申購、金額贖回原則【答案】C19、經中國證監(jiān)會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】A20、基金管理人關于ETF份額參考凈值的計算方式，一般需經（）認可后公告。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A21、一般地，貨幣市場基金從基金財產中計提比例不高于()的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A22、基金客戶個性化服務包括（）。A.做好客戶的動態(tài)分析B.做好客戶的參謀C.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求D.以上都是【答案】D23、（2021年真題）以下屬于QDII基金臨時公告需要的披露事項是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（）不屬于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。A.基金主管機構的變化B.基金投資對象的多樣化C.基金監(jiān)管法規(guī)的完善D.主流品種的變遷【答案】B25、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為（）。A.50萬份或100萬份B.30萬份或50萬份C.30萬份或80萬份D.50萬份或80萬份【答案】A26、公司型基金與契約型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.規(guī)模大小B.是否具有獨立法人資格C.是否上市D.資金是否公募【答案】B27、（2017年真題）下列關于基金投資人風險承受能力調查和評價的說法中，錯誤的是（）。A.為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調查B.基金銷售機構應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產品前對基金投資人進行風險承受能力調查和評價C.基金銷售機構應對已經購買了基金產品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調查和評價D.在對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價之前，基金銷售機構應當核查基金投資人的投資資格【答案】A28、ETF上市交易后，其管理人應在（）向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單。A.每日開市前B.每周C.每月D.不定期【答案】A29、根據(jù)運作方式分類，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金C.封閉式基金和開放式基金D.公募基金和私募基金【答案】C30、基金管理人應于基金（）在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。A.份額發(fā)售前3日B.合同生效當天C.合同生效的次日D.合同生效前3日【答案】C31、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關內容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D32、(2017年)關于道德與法律的聯(lián)系，下列表述錯誤的是（）。A.法律對道德傳播具有促進作用B.道德在調整范圍上對法律具有補充作用C.道德與法律都是行為規(guī)范D.道德規(guī)范都會轉換為法律【答案】D33、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】A34、（2017年真題）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、法律法規(guī)只規(guī)定了基金管理公司必須設立（），其他委員會的設立由各家公司根據(jù)實際情況而定。A.產品審批委員會B.投資決策委員會C.風險控制委員會D.運營估值委員會【答案】B36、基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門，對（）負責，開展監(jiān)察稽核工作。A.董事會B.公司經營層C.股東大會D.總經理【答案】B37、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可以分為（）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B(yǎng).在岸基金、離岸基金和國際基金C.開放式基金和封閉式基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B38、依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C39、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。A.合規(guī)文化B.公司章程C.合規(guī)政策D.合規(guī)責任【答案】C40、(2016年)（）通常只能夠被申購和贖回。A.母基金份額B.子基金份額C.A類份額D.B類份額【答案】A41、（2021年真題）某基金公司員工甲認為，新成立的公司首先應該把業(yè)務發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時不考慮風險管理和限制要求。員工乙認為，風險管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務和部門。關于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確【答案】D42、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時，應當遵循的原則不包括（）。A.自愿B.公平C.公開D.誠實信用【答案】C43、美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標和投資策略的不同，將美國的基金分為（）類。A.41B.42C.32D.31【答案】B44、對基金交易賬戶進行管理是屬于（）的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.中臺查詢系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】A45、基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風險評估和測試，包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C46、(2017年)關于基金銷售機構從業(yè)人員規(guī)范，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理公司委托的基金銷售機構人員不需取得基金從業(yè)資格B.基金銷售人員應具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力C.未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動D.負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格【答案】A47、基金管理公司內部控制制度由（）、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章和業(yè)務操作手冊組成。A.內部控制大綱B.內部控制目錄C.內部控制手冊D.內部控制流程【答案】A48、（2016年真題）（）風險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的