證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫帶答案打印版

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫帶答案打印版

單選題（共50題）1、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【答案】B2、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。A.10日B.10個工作日C.15個工作日D.15日【答案】B3、下列選項中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D4、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿()以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A5、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B6、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C7、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C8、下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。A.①③B.②③C.②④D.③④【答案】A9、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D11、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C12、現(xiàn)行證券市場法律不包括（）。A.《證券法》B.《刑法》C.《反洗錢法》D.《物權(quán)法》【答案】D13、下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性【答案】D14、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D15、作出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C16、對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院【答案】A17、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C18、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A19、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C20、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A21、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機制和制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D22、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A23、下列關(guān)于首次公開發(fā)行的股票上市申請的表述中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交上市公告書B.發(fā)行人必須提交經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料C.公司的上市申請須經(jīng)證券交易所審核同意D.發(fā)行人應(yīng)提交經(jīng)審計的近一年的財務(wù)會計報告【答案】D24、發(fā)行人可以就（）事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算【答案】A25、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.董事會秘書C.審計委員會委員D.獨立董事【答案】B27、下列說法正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B28、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C30、下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B32、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C33、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A34、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的（），證券公司還應(yīng)當(dāng)以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A36、(2018年真題)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A38、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分層管理辦法中，說法錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)僅分為基礎(chǔ)層、精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理B.全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司所屬市場層級實行定期和即時調(diào)整機制C.全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)掛牌公司層級進(jìn)人和調(diào)整的需要，要求掛牌公司、主辦券商或保薦機構(gòu)等中介機構(gòu)提供相關(guān)材料D.掛牌公司的層級進(jìn)入和調(diào)整由全國股轉(zhuǎn)公司掛牌委員會審議，并形成審議意見【答案】A39、甲、乙、丙、丁均為證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會計人員，甲在下班后兼職與主業(yè)有沖突的崗位，乙經(jīng)公司授權(quán)動用了單位的資金200萬元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財務(wù)系統(tǒng)，丁丟棄了公司部分財務(wù)憑證，以上（）的行為是證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止性行為。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C40、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D41、（2017年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.1B.3C.4D.6【答案】C42、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C43、針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A44、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B45、下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.證監(jiān)會【答案】D46、以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法中加分項的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D47、下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A48、我國現(xiàn)行的《公