基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫+答案（考點題）

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫+答案（考點題）

單選題（共50題）1、關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A2、（2017年真題）針對事中事后檢查中發(fā)現的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞?。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2020年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協會會員【答案】A5、下列關于公司型股權投資基金的登記，說法錯誤的是（）A.公司型股權投資基金設立，應向工商行政管理機關辦理注冊登記手續(xù)B.公司型股權投資基金增資、終止清算，應向工商行政管理機關辦理工商變更登記C.公司型股權投資基金終止清算應向工商行政管理機關辦理工商注銷手續(xù)D.股份有限公司型股權投資基金發(fā)起人發(fā)生變更的，無須向工商行政管理機關辦理登記手續(xù)【答案】D6、(2017年)下列關于投資者關系管理的說法中，錯誤的是（）。A.投資者關系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁B.基金管理人通過投資者關系管理可以了解和收集基金投資者的需求C.投資者關系管理對增加基金信息披露的透明度、實現基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限D.投資者關系管理能增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解【答案】C7、關于增值服務的價值，表述錯誤的是（）。A.增值服務屬于投資機構投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度和側重點有所不同C.投資機構提供增值服務的目的主要是完善公司治理結構以滿足公司上市要求D.投資機構提供增值服務，一方面可以協助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風險【答案】C8、下列可以計入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D9、公司章程的必備條款不包括（）。A.股東大會B.誠實性C.稅務承擔D.財務會計制度【答案】B10、對我國企業(yè)來說，境外IPO市場主要以香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所（NASDAQ）、（）等市場為主。A.SGXB.紐約證券交易所（NYSE）C.LSED.香港【答案】B11、股權投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.管理者確認D.協議簽署及出資【答案】C12、私募基金管理人的（）應當獨立地履行對內部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.A.負責投資運作的高級管理人員B.董事會C.負責合規(guī)風控的高級管理人員D.總經理【答案】C13、關于公司型基金，下列說法錯誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設立董事會（執(zhí)行董事）、股東大會（股東會）以及監(jiān)事會（監(jiān)事），通過公司章程對公司內部組織結構設立、監(jiān)管權限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權力機構是股東大會（股東會），在公司型基金中投資者權利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會（股東會）層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。C.由公司內部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會之下設投資決策委員會，其成員一般由董事會委派；聘請外部管理機構進行投資運營管理時，董事會決定外部管理機構的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現。D.在新的全球性“董事與經理分權”框架下，具體的項目投資決策等經營層面的決策不能通過公司章程約定，由經理班子或者第三方管理機構行使，涉及保護投資者權益的重大決策必須由董事會之類的機構作出。【答案】D14、私募股權投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C15、以下不屬于基金業(yè)協會職責范圍的是（）。A.證券公司客戶資產管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控B.信托公司客戶資產管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控C.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控D.基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業(yè)務備案管理、統計監(jiān)測【答案】B16、（）負責安全保管基金財產。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方機構【答案】A17、股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金的投資信息B.基金合同的主要條款C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明D.基金估值政策、程序和定價模式【答案】C18、合格投資者比一般投資者__________、__________的能力更強、_________更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設立的基金具有較強的篩選、判斷及監(jiān)督能力。（）A.人數更多；運作資本；經驗B.資本更雄厚；識別與承受風險；專業(yè)知識C.掌握的信息更多；自我管理；人脈資源D.自我保護意識更強；監(jiān)督管理人；知識【答案】B19、下列不是國內股權投資基金的主要募集對象的是（）。A.政府引導基金B(yǎng).母基金C.社會保障基金D.養(yǎng)老基金【答案】D20、股權投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向（）。A.工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)B.證券登記結算公司辦理變更登記、注銷手續(xù)C.中國證券業(yè)協會備案D.中國證券投資基金業(yè)協會備案【答案】A22、關于投資后管理，以下表述錯誤的是()A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險B.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現潛在投資項目的投資價值C.通過提供增值服務，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過提供增值服務，協助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】B23、基金信息披露分成（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為（）和產品服務部分。A.公司所處行業(yè)B.管理團隊C.職業(yè)經理人D.公司戰(zhàn)略【答案】B25、（2020年真題）關于股權投資基金投資者的主要類型，以下表述錯誤的是（）A.在美國和歐洲市場，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者B.母基金是以股權投資基金為主要投資對象的基金，在國外為重要的機構投資者C.具有資金實力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設立的股權投資基金D.大學基金會受每屆生源、學校運營等復雜因素影響，對流動性需求較高，故傾向于相對短期的投資【答案】D26、（2016年真題）承擔股權投資基金管理人建立內部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）。A.法定代表人B.總經理C.最高權力機構D.董事會【答案】C27、合格境外有限合伙人制度是（）制度。A.QFLPB.QDLPC.QFIID.QDII【答案】A28、以下關于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D29、合格投資者標準通常具備的特點，不屬于的一項是（）。A.原則要求投資者具有—定的風險識別能力和風險承擔能力;B.是要求投資者認購的基金份額達到某一最高要求;C.根據投資者的資產規(guī)?；蚴杖怂脚袛嗥滹L險承擔能力;D.認可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行）或其他大型專業(yè)投資機構（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當然合格投資者?！敬鸢浮緽30、息稅前利潤的計算公式為（）。A.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅+利息B.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅-利息C.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅-利息D.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅+利息【答案】D31、在股權投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經分配的收益進行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產，并分配給基金投資者。A.回撥機制B.追趕機制C.門檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A32、（）是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產業(yè)投資基金【答案】A33、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本基金預計三年后實現退出，總收益率30％B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應投資成本1億元D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元【答案】A34、下列關于股權投資基金按照單一項目的收益分配方式的具體分配流程的說法錯誤的是（）。A.每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時點已收回的投資本金及門檻收益率計算的門檻收益D.若基金有追趕機制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配【答案】D35、公司型基金的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、下列關于公司型股權投資基金的設立步驟的說法中，錯誤的是（）。A.申請材料齊全，符合法定形式，登記機構能夠當場登記的，應予當場登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照B.根據法律法規(guī)對企業(yè)名稱的特別規(guī)定為企業(yè)準備名稱，并根據所在地工商登記機構的流程要求進行名稱預先核準C.名稱核準通過后，根據各地工商登記機構的要求提交一系列申請材料進行設立登記，并同時向中國基金業(yè)協會提交基金備案申請D.領取營業(yè)執(zhí)照后刻企業(yè)印章，申請納稅登記，開立銀行基本賬戶等【答案】C37、（2020年真題）關于投資機構為被投資企業(yè)提供的增值服務，以下表述錯誤的是（）A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機構甚至商業(yè)銀行B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議C.幫助被投資企業(yè)進行一系列的上市/掛牌前的準備，引入各類中介機構開展上市/掛牌輔導工作，協助被投資企業(yè)上市D.評估投資機構不同退出路徑的收益，設計退出方案【答案】D38、以下有關普通投資者與專業(yè)投資者之間的轉化的說法正確的是（）。A.普通投資者轉化為專業(yè)投資者須投資者主動提出申請B.基金管理人對普通投資者評估和認定后可轉化為專業(yè)投資者C.普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者，專業(yè)投資者不能轉化為普通投資者D.普通投資者轉化為專業(yè)投資者后，在其他同類私募機構也成為專業(yè)投資者【答案】A39、下列屬于股權投資基金特點的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B40、（2017年真題）下列關于夾層資本的說法中，錯誤的是（）。A.夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級高、成本低，比股權資本優(yōu)先級低、成本高B.夾層資本，無法要求融資方提供資產抵押或由第三方擔保C.夾層資本彈性較大，融資條款可以根據交易所需進行定制，能夠滿足特定交易的個性化需求D.夾層資本的收益和風險介于銀行貸款和股權資本之間【答案】A41、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息不包括（）A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件B.公司章程或者合伙協議C.高級管理人員的基本信息D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議【答案】D42、（2019年真題）某公司在現時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A43、（2018年真題）股權投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經濟效率A.排他性B.優(yōu)先購買權C.回購D.反攤薄【答案】A44、基金合同約定股權投資基金不進行托管的，股權投資基金（）應建立保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會D.基金委托人【答案】A45、隨售權條款通常與（）條款同時出現。A.第一拒絕權B.反攤薄C.隨售權D.優(yōu)先認購權【答案】A46、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，