基金從業(yè)資格證《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題模擬匯編（共179題）

基金從業(yè)資格證《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題模擬匯編共179題（單選題179題，多選題0題）導(dǎo)語(yǔ)：2023年“基金從業(yè)資格證《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》”考試備考正在進(jìn)行中，為了方便考生及時(shí)有效的備考，小編為大家精心整理了《基金從業(yè)資格證《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題模擬匯編》，全套共179道試題（其中單選題179題，多選題0題），希望對(duì)大家備考有所幫助，請(qǐng)把握機(jī)會(huì)抓緊復(fù)習(xí)吧。預(yù)祝大家考試取得優(yōu)異成績(jī)！一、單選題（179題）1、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。（單選題）A.上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整理B.完善公司治理結(jié)構(gòu)C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)試題答案：C2、合伙型基金的有限合伙人不得以（）出資。（單選題）A.貨幣B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)試題答案：B3、股權(quán)投資基金的募集對(duì)象應(yīng)當(dāng)是（）。（單選題）A.社會(huì)公眾B.上市公司C.特定的合格投資者D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員試題答案：C4、基金管理人未經(jīng)登記不得開(kāi)展股權(quán)投資基金（）業(yè)務(wù)。Ⅰ．管理Ⅱ．募集（單選題）A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ、Ⅱ都不是試題答案：C5、私募基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是（）。Ⅰ.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行Ⅱ.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整Ⅲ.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則Ⅳ.確保基金收益和基本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)V.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V試題答案：B6、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配與虧損分擔(dān)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定C.協(xié)商不成的，由合伙人平均分配、分擔(dān)D.無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)試題答案：C7、對(duì)于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會(huì)采取的措施正確的是（）。（單選題）A.擬申請(qǐng)登記私募基金管理人的高管人員最近兩年存在重大失信記錄，協(xié)會(huì)將不予辦理登記申請(qǐng)B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C.對(duì)作為異常機(jī)構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)D.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，將基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)公示試題答案：B8、市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格為（）。（單選題）A.公允價(jià)值B.市場(chǎng)價(jià)值C.賬面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值試題答案：A9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照（），對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。Ⅰ.《合同法》Ⅱ.《證券投資基金法》Ⅲ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B10、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟正確的是（）。Ⅰ.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法Ⅱ.計(jì)算折現(xiàn)率（r）Ⅲ.確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）Ⅳ.計(jì)算終值（TV）V.計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、VB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅲ、V、Ⅱ、Ⅳ試題答案：D11、下列屬于重大事項(xiàng)變更的是（）。Ⅰ.基金管理人變更控股股東Ⅱ.基金管理人變更實(shí)際控制人Ⅲ.基金管理人變更法定代表人Ⅳ，基金管理人變更執(zhí)行事務(wù)合伙人（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ試題答案：B12、我國(guó)股權(quán)投資基金探索與起步階段主要沿著（）主線進(jìn)行。Ⅰ．科技系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的最早探索Ⅱ．科技系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的最早探索Ⅲ．國(guó)家財(cái)經(jīng)部門對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的探索Ⅳ．國(guó)家財(cái)經(jīng)部門對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的探索（單選題）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ試題答案：B13、下列關(guān)于合格投資者的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅲ.其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人Ⅳ.合格投資者制度是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心內(nèi)容之一（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：C14、以非法占有為目的，使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為，以集資詐騙罪定罪處罰。下列選項(xiàng)中可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的有（）。Ⅰ．集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還Ⅲ．破產(chǎn)倒閉之后，致使集資款不能返還Ⅳ．集資款遺失，不能返還Ⅴ．抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A15、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)所管理的每只基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。（單選題）A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.會(huì)計(jì)師事務(wù)試題答案：B16、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是（）。[2017年9月真題]Ⅰ．利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議約定處理Ⅱ．合伙協(xié)議未作約定或約定不明的，由合伙人協(xié)商決定Ⅲ．合伙人協(xié)商不成的，按照實(shí)繳出資比例分配或分擔(dān)Ⅳ．無(wú)法確定出資比例的，由各合伙人平均分配（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B17、銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來(lái)源，通常由兩部分組成：循環(huán)貸款和定期貸款。關(guān)于銀行貸款說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.循環(huán)貸款提供的資金用于滿足目標(biāo)企業(yè)日常營(yíng)運(yùn)資本需求B.循環(huán)貸款通常是杠桿收購(gòu)中成本最低的債務(wù)融資方式，享有最高級(jí)別的優(yōu)先償還權(quán)C.銀行貸款是杠桿收購(gòu)中級(jí)別最低、成本最高和彈性最高的融資來(lái)源D.定期貸款是指具有固定償還期限的貸款試題答案：C18、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，以下做法違反現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。Ⅰ.基金管理人向投資者承諾投資本金不受損失Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者承諾投資本金不受損失Ⅲ.基金管理人向投資者承諾最低收益Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者承諾最低收益（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D19、會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個(gè)階段中提供多方面的專業(yè)服務(wù)。Ⅰ.募集與設(shè)立Ⅱ.投資Ⅲ.投資后管理Ⅳ.項(xiàng)目退出及基金清算（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C20、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指（）或外國(guó)投資者與中國(guó)投資者根據(jù)規(guī)定在中國(guó)（）設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)。（單選題）A.外國(guó)投資者；境外B.外國(guó)投資者；境內(nèi)C.中國(guó)投資者；境外D.中國(guó)投資者；境內(nèi)試題答案：B21、對(duì)于處在不同成長(zhǎng)階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)也有所不同。對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于（）。Ⅰ.資源導(dǎo)入Ⅱ.規(guī)范管理Ⅲ.業(yè)務(wù)開(kāi)拓Ⅳ.后續(xù)再融資（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C22、針對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金，下列說(shuō)法不正確的是（）。（單選題）A.在基金管理人登記、基金備案等環(huán)節(jié)，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取差異化行業(yè)自律B.在投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會(huì)員服務(wù)C.在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金與其他私募基金采取統(tǒng)一監(jiān)督管理D.在賬戶開(kāi)立、發(fā)行交易和投資退出方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)試題答案：C23、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂投資協(xié)議時(shí)，（）賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。（單選題）A.保護(hù)性條款B.回購(gòu)條款C.保密條款D.反攤薄條款試題答案：A24、關(guān)于企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)法，下列說(shuō)法不正確的是（）。（單選題）A.企業(yè)價(jià)值計(jì)算公式為：EV＝EBITDA×（EV/EBITDA倍數(shù)）B.EBITDA為息稅前利潤(rùn)、折舊和攤銷之和C.該方法適用于折舊攤銷影響比較小的企業(yè)D.該方法不但考慮了資本結(jié)構(gòu)的影響，還考慮了折舊攤銷試題答案：C25、當(dāng)回售權(quán)的觸發(fā)條件滿足時(shí)，回購(gòu)價(jià)格通常（）。[2016年10月真題]（單選題）A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定B.按回購(gòu)義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定D.按初始價(jià)值確定試題答案：C26、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的目的是（）。Ⅰ.實(shí)現(xiàn)資本增值Ⅱ.彌補(bǔ)虧損Ⅲ.合理避稅Ⅳ.及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失（單選題）A.Ⅲ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B27、自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞?，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。（單選題）A.問(wèn)卷調(diào)查B.訪談?wù){(diào)查C.會(huì)議調(diào)查D.專家調(diào)查試題答案：A28、下列關(guān)于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對(duì)于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序試題答案：D29、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議C.合伙型股權(quán)投資基金可按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算試題答案：C30、關(guān)于對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求，表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)B.股權(quán)投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營(yíng)與股權(quán)投資基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有開(kāi)展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的資本金D.新設(shè)股權(quán)投資基金管理人，注冊(cè)時(shí)實(shí)繳的注冊(cè)資本應(yīng)能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運(yùn)營(yíng)成本試題答案：B31、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況試題答案：C32、成熟企業(yè)，現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來(lái)可預(yù)測(cè)性高，最為合適的估值法是（）。（單選題）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對(duì)估值法C.成本法D.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)法試題答案：A33、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒(méi)有規(guī)定（）。（單選題）A.合格投資者制度B.登記備案制度C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度D.資金募集制度試題答案：C34、關(guān)于股權(quán)投資基金的估值，下列選項(xiàng)不正確的是（）。（單選題）A.基金的估值側(cè)重于在投資之后對(duì)投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值進(jìn)行持續(xù)評(píng)估B.對(duì)于股權(quán)投資基金資產(chǎn)的估值，通常是在投資后按照投資成本進(jìn)行初始確認(rèn)C.最主要的工作是在每個(gè)估值日評(píng)估股權(quán)投資基金各項(xiàng)投資的歷史價(jià)值D.通常使用的方法主要有成本法、市場(chǎng)法和收入法試題答案：C35、關(guān)于公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.只有公司型基金具有法人資格，合伙型基金、信托（契約）型基金都沒(méi)有法人資格B.三種類型基金當(dāng)事人均承擔(dān)有限責(zé)任C.公司型基金中，投資者購(gòu)買基金公司的股份后成為該公司的股東D.三種類型基金均可以由基金管理人進(jìn)行投資運(yùn)作試題答案：B36、私募股權(quán)投資基金盈利模式價(jià)值持有階段是指（）。（單選題）A.基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢(shì)和資源整合優(yōu)勢(shì)，對(duì)項(xiàng)目公司的戰(zhàn)略、管理、市場(chǎng)和財(cái)務(wù)，進(jìn)行全面的提升，使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值得到有效提升。B.基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。C.即通過(guò)項(xiàng)目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并且能夠與項(xiàng)目方達(dá)成投資合作共識(shí).D.基金所投資項(xiàng)目在資本的市場(chǎng)上市后，基金管理人要選擇合適的時(shí)機(jī)和合理價(jià)格，在資本的市場(chǎng)拋售項(xiàng)目企業(yè)的股票，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最終兌現(xiàn)試題答案：B37、目前，我國(guó)證券交易所的交易機(jī)制主要包括（）。Ⅰ.競(jìng)價(jià)交易Ⅱ.大宗交易Ⅲ.要約收購(gòu)Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A38、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅱ.投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元Ⅲ.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位Ⅳ.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D39、對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。（單選題）A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任試題答案：C40、常見(jiàn)的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件包括（）。Ⅰ.業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)Ⅱ.企業(yè)管理狀況是否良好Ⅲ.未及時(shí)改制，申報(bào)上市材料／實(shí)現(xiàn)IPOⅣ.原始股東並失控股權(quán)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D41、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是____,與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的安排，特別是____的設(shè)置機(jī)制。（）（單選題）A.投資實(shí)施與管理退出；投資決策權(quán)B.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；投資決策權(quán)C.投資實(shí)施與管理退出；資金控制權(quán)D.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；資金控制權(quán)試題答案：A42、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人B.資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人C.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶D.資產(chǎn)高于300萬(wàn)的單位試題答案：D43、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交的材料或信息包括（）。Ⅰ.公司章程或者合伙協(xié)議Ⅱ.法律意見(jiàn)書Ⅲ.基金管理人的基本制度Ⅳ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D44、根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議中的（），目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。（單選題）A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.反稀釋條款C.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)／有限認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.保護(hù)性條款試題答案：D45、關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）。（單選題）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.在排他期內(nèi)，投資方不得與目標(biāo)公司的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對(duì)方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸試題答案：D46、（）適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款。（單選題）A.估值調(diào)整條款B.回購(gòu)條款C.保護(hù)性條款D.反攤薄條款試題答案：D47、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《公司法》Ⅲ．《合伙企業(yè)法》Ⅳ．《信托法》（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A48、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.管理方式和管理費(fèi)Ⅲ.費(fèi)用和支出Ⅳ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度Ⅴ.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C49、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)經(jīng)營(yíng)與管理基金資產(chǎn)。（單選題）A.基金托管公司B.證券經(jīng)紀(jì)人C.基金管理公司D.投資機(jī)構(gòu)試題答案：C50、依照我國(guó)公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)（）通過(guò)。（單選題）A.全體股東B.二分之一以上股東C.三分之一以上股東D.三分之二以上股東試題答案：D51、股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序通常由四部分構(gòu)成，分別是（）。Ⅰ.正式發(fā)起股權(quán)回購(gòu)Ⅱ.執(zhí)行Ⅲ.股權(quán)回購(gòu)協(xié)商Ⅳ.變更登記（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、IVD.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：B52、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分是（）。（單選題）A.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告B.制定調(diào)查計(jì)劃C.設(shè)計(jì)投資方案D.收集與分析資料試題答案：D53、公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是______，投資者可以在______層面對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。（）（單選題）A.股東大會(huì)（股東會(huì)）；股東大會(huì)（股東會(huì)）B.董事會(huì)；董事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）；董事會(huì)D.董事會(huì)；股東大會(huì)（股東會(huì)）試題答案：A54、（）不是管理人內(nèi)部控制要素。（單選題）A.信息與溝通B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.投資收益D.內(nèi)部監(jiān)督試題答案：C55、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)股權(quán)私募基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施是（）。（單選題）A.出具警示函B.沒(méi)收違法所得C.警告D.罰款試題答案：A56、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）Ⅰ.提供會(huì)員服務(wù)Ⅱ.組織行業(yè)交流Ⅲ.推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新Ⅳ.開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D57、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。[2016年11月真題]（單選題）A.五B.二C.三D.一試題答案：D58、下列不屬于股權(quán)投資退出機(jī)制的意義的是（）。（單選題）A.實(shí)現(xiàn)投資收益B.促進(jìn)投資循環(huán)C.評(píng)價(jià)投資活動(dòng)D.控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理權(quán)試題答案：D59、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其（）。（單選題）A.固定資產(chǎn)B.無(wú)形資產(chǎn)C.固有財(cái)產(chǎn)D.凈資產(chǎn)試題答案：C60、擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，需要由（）進(jìn)行輔導(dǎo)。（單選題）A.具有主承銷資格的證券公司B.具有證券從業(yè)資格的律師事務(wù)所C.具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.證券咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)試題答案：A61、關(guān)于股權(quán)投資基金的費(fèi)用計(jì)提，下列說(shuō)法不正確的是（）。（單選題）A.管理費(fèi)可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取B.托管費(fèi)可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取C.基金運(yùn)作費(fèi)通常于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益D.基金運(yùn)作費(fèi)發(fā)生頻率較高試題答案：D62、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）渠道推介股權(quán)投資基金。（單選題）A.公開(kāi)出版資料B.電臺(tái)廣告C.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座D.戶外廣告試題答案：C63、股權(quán)投資母基金X投資了股權(quán)投資基金A，A基金投資了某股權(quán)項(xiàng)目。關(guān)于股權(quán)投資母基金，以下說(shuō)法正確的是（）。（單選題）A.由于母基金未直接參與項(xiàng)目投資，A基金收到項(xiàng)目退出款項(xiàng)后應(yīng)直接向X基金的投資者進(jìn)行分配B.股權(quán)投資母基金通過(guò)分散投資降低了風(fēng)險(xiǎn)C.由于母基金管理人要向母基金的投資者收取管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬，X基金的收益率低于A基金的收益率D.股權(quán)投資母基金不能直接對(duì)非公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資試題答案：B64、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金。（單選題）A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C.股權(quán)投資基金投資者協(xié)會(huì)D.股權(quán)投資基金管理人協(xié)會(huì)試題答案：A65、基金管理人委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集基金，（）將不予辦理基金備案業(yè)務(wù)。（單選題）A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司B.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：D66、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。（單選題）A.參股B.融資擔(dān)保C.跟進(jìn)投資D.政策性貸款試題答案：D67、對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)實(shí)行（）監(jiān)管。（單選題）A.差異化B.專業(yè)化C.統(tǒng)一D.集中試題答案：A68、以下不屬于清算退出流程的是（）。（單選題）A.促銷和發(fā)行B.清理債權(quán)債務(wù)C.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)試題答案：A69、IP0主要包括國(guó)內(nèi)A股IPO和（）。（單選題）A.香港IPOB.海外IPOC.納斯達(dá)克IPOD.紐約IPO試題答案：B70、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度。Ⅰ.基金募集Ⅱ.監(jiān)督管理Ⅲ.投資運(yùn)作Ⅳ.合規(guī)風(fēng)控（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：A71、登記后的股權(quán)投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。Ⅰ.依法解散Ⅱ.被起訴Ⅲ.被依法撤銷Ⅳ.被依法宣告破產(chǎn)（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C72、在國(guó)有股轉(zhuǎn)持中，混合所有制的國(guó)有股東，由該類國(guó)有股東的國(guó)有出資人按（）履行轉(zhuǎn)持義務(wù)。（單選題）A.實(shí)際持股數(shù)量B.持股比例乘以該類國(guó)有股東應(yīng)轉(zhuǎn)持的權(quán)益額C.其所持的股份數(shù)量的10%D.其所持的首次公開(kāi)發(fā)行的股份數(shù)量的10%試題答案：B73、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。（單選題）A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益試題答案：D74、下列有關(guān)公司稅收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.當(dāng)投資人是企業(yè)時(shí)，來(lái)自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當(dāng)投資人是個(gè)人時(shí)，按股息、紅利所得繳納個(gè)人所得稅的適用稅率一般為50%C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額D.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入是公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入試題答案：B75、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括（）Ⅰ.戰(zhàn)略Ⅱ.組織Ⅲ.財(cái)務(wù)Ⅳ.人力資源（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D76、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。[2017年11月真題]（單選題）A.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人平均收入不低于50萬(wàn)元試題答案：D77、狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指（）對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。Ⅰ.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門Ⅳ.社會(huì)力量（單選題）A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A78、募集行為包括（）等活動(dòng)。（單選題）A.推介基金、發(fā)售基金份額B.辦理投資者認(rèn)／申購(gòu)（認(rèn)繳）C.份額登記、贖回（退出）D.以上都對(duì)試題答案：D79、具體來(lái)說(shuō)，股權(quán)投資基金的信息披露期間可分為（）。Ⅰ.募集期間的信息披露Ⅱ.運(yùn)作期間的定期披露Ⅲ.退出前的信息披露Ⅳ.運(yùn)作期間的臨時(shí)披露（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B80、對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)應(yīng)考慮兩方面的時(shí)間因素，即（）。Ⅰ．基金設(shè)立的時(shí)間應(yīng)盡量接近Ⅱ．基金設(shè)立的時(shí)間應(yīng)盡量分散Ⅲ．業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的時(shí)間應(yīng)盡量統(tǒng)一Ⅳ．業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的時(shí)間應(yīng)盡量不同（單選題）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ試題答案：A81、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。（單選題）A.合伙人B.清算人C.股東D.管理層試題答案：B82、自行募集和委托募集的募集主體機(jī)構(gòu)分別是（）。（單選題）A.基金管理人和基金管理人B.基金管理人和基金委托人C.基金管理人和第三方機(jī)構(gòu)（募集服務(wù)機(jī)構(gòu)）D.基金管理人和基金投資者試題答案：C83、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為（）的機(jī)構(gòu)。（單選題）A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格C.已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.以上都是試題答案：D84、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)人民幣，并有增長(zhǎng)潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬(wàn)美元試題答案：D85、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，說(shuō)法不正確的是（）。（單選題）A.除基金合同約定外，服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金托管人代為支付B.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.股權(quán)投資基金托管人一般不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)試題答案：A86、股權(quán)投資基金收集二手資料的渠道不包括（）。（單選題）A.通過(guò)查看企業(yè)的內(nèi)幕資料獲取B.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取C.通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取D.通過(guò)各類會(huì)議獲取試題答案：A87、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.一般會(huì)借助杠桿B.主要通過(guò)所投資的企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)獲得資本增值收益C.投資對(duì)象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)D.通常采取參股性投資試題答案：A88、關(guān)于反攤薄條款，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資價(jià)格比前輪高時(shí)，前輪投資者可以要求追加投資以維持持股比例不變Ⅱ.反攤薄條款可以保護(hù)前輪投資者的利益Ⅲ.反攤薄條款在創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作更為多見(jiàn)Ⅳ.反攤薄條款保護(hù)方式有兩種：完全棘輪和加權(quán)平均，后者比前者更大限度地保護(hù)投資者（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ試題答案：B89、關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金，下列說(shuō)法正確的是（）。（單選題）A.外資人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“一頭在外，一頭在內(nèi)”的方式C.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象D.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境外非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金試題答案：C90、投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。Ⅰ．邏輯性Ⅱ．真實(shí)性Ⅲ．準(zhǔn)確性Ⅳ．完整性（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D91、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，下列不違反規(guī)定的是（）。（單選題）A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)B.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)試題答案：B92、年度信息披露包括（）。Ⅰ．報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額Ⅱ．基金的財(cái)務(wù)情況Ⅲ．基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況Ⅳ．投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D93、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)（）。（單選題）A.3％B.5％C.8％D.10％試題答案：B94、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露基金管理人近（）年的誠(chéng)信情況說(shuō)明。（單選題）A.1B.2C.3D.4試題答案：C95、股權(quán)投資基金被稱為“有耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?。（單選題）A.專業(yè)性強(qiáng)B.投資周期長(zhǎng)C.投后管理投入資源較多D.投資收益波動(dòng)較大試題答案：B96、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，常用的指標(biāo)不包括（）。（單選題）A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)試題答案：C97、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，不得（）。（單選題）A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問(wèn)卷以了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)D.承諾投資者該基金為保本型基金試題答案：D98、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時(shí)以下關(guān)于第一拒絕權(quán)條款說(shuō)法正確的是（）。（單選題）A.目標(biāo)企業(yè)在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過(guò)程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸B.目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可先于其他投資人購(gòu)買C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可按比例先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)D.賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些特定重大事項(xiàng)一票否決權(quán)試題答案：B99、在實(shí)務(wù)中，有限合伙型基金通常根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，由（）代扣代繳自然人投資者的個(gè)人所得稅。（單選題）A.基金B(yǎng).基金托管人C.基金管理人D.普通合伙人試題答案：A100、國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括（）。（單選題）A.主板B.主板、中小板C.主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板D.主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試題答案：C101、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流的材料不包括（）。（單選題）A.定期基金報(bào)告B.基金招募說(shuō)明書C.基金合同D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書試題答案：A102、（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)。（單選題）A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理試題答案：B103、我國(guó)證券交易所競(jìng)價(jià)結(jié)果有可能出現(xiàn)的結(jié)果有（）。Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．延遲成交Ⅳ．不成交（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C104、投資者在私募基金存續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)買私募基金份額的，首次購(gòu)買金額應(yīng)不低于（）萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)／申購(gòu)費(fèi)）且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。（單選題）A.50B.80C.100D.150試題答案：C105、小王、甲基金分別為某公司的天使投資人和A輪投資人，在該公司進(jìn)行B輪融資時(shí)，乙基金欲購(gòu)買小王所持全部該公司股權(quán)，如果甲基金按約定行使第一拒絕權(quán)可以進(jìn)行的操作為（）。（單選題）A.應(yīng)以同等價(jià)格與乙基金共同購(gòu)買小王所持全部股權(quán)B.經(jīng)考量后拒絕乙基金的購(gòu)買意向C.可以優(yōu)先于乙基金以同等價(jià)格購(gòu)買小王所持全部股權(quán)D.可以優(yōu)先于乙基金以折扣價(jià)格購(gòu)買小王所持試題答案：C106、以單位資本投資產(chǎn)出的專利數(shù)量衡量，創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)力度大約相當(dāng)于其他社會(huì)資本的（）。（單選題）A.1倍B.3倍C.5倍D.以上都不是試題答案：B107、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力。（單選題）A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.經(jīng)理層試題答案：A108、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來(lái)保證信息披露充分性的原因包括（）。Ⅰ．股權(quán)投資存在信息不對(duì)稱Ⅱ．股權(quán)投資外部性較弱Ⅲ．股權(quán)投資難以監(jiān)管Ⅳ．財(cái)務(wù)投資人不參與被投資企業(yè)管理（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ試題答案：C109、下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.易解性原則要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)通俗易懂B.基金信息披露可分為運(yùn)作期間的定期披露和運(yùn)作期間的臨時(shí)披露C.重大事項(xiàng)包括托管費(fèi)率的變更D.基金的定期報(bào)告應(yīng)包含基金管理人報(bào)告信息試題答案：B110、使用詐騙方法非法集資，下列選項(xiàng)中可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的是（）。Ⅰ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的Ⅱ.攜帶集資款逃匿的Ⅲ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的Ⅳ.拒不交代資金去向，逃避返還資金的（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D111、公司型基金的章程對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的約定包括（）等事項(xiàng)。Ⅰ．記賬Ⅱ．審計(jì)Ⅲ．年度報(bào)告Ⅳ．會(huì)計(jì)年度Ⅴ．查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ試題答案：D112、關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)從業(yè)人員資格的描述，屬于合法合規(guī)情形的是（）。（單選題）A.某員工獲得基金從業(yè)資格后，根據(jù)其所在的募集機(jī)構(gòu)指標(biāo)進(jìn)行基金募集B.某員工負(fù)責(zé)對(duì)投資者張某的推介銷售，其于冷靜期屆滿后向投資者張某進(jìn)行回訪確認(rèn)C.某從業(yè)人員具有豐富的投資者資源，因與某機(jī)構(gòu)私交甚好，為該機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金推介D.某從業(yè)人員目前暫無(wú)固定職業(yè)，但具有基金從業(yè)資格，受某機(jī)構(gòu)的委托為該機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集試題答案：A113、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集行為和募集機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.基金的募集分為自行募集和委托募集B.自行募集是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資人的基金募集方式C.直接募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人，受托募集機(jī)構(gòu)是指基金托管機(jī)構(gòu)D.股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)，向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為試題答案：C114、A公司在融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為40000股。前輪投資者以每股2元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，后輪投資者以每股1.5元的價(jià)格購(gòu)買了10000股。在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋調(diào)整后，前輪投資者應(yīng)適用的每股價(jià)格為（）元。（單選題）A.1.92B.2.02C.1.87D.3.62試題答案：A115、股權(quán)投資基金管理人的收入來(lái)源包括（）。[2018年4月真題]Ⅰ．本金Ⅱ．門檻收益Ⅲ．管理費(fèi)Ⅳ．業(yè)績(jī)報(bào)酬（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：B116、私募基金信息披露事務(wù)管理制度包括（）。Ⅰ.信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容Ⅱ.信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的頻度Ⅲ.信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的渠道Ⅳ.信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ.ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D117、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開(kāi)拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包含（）。Ⅰ.銷售額增長(zhǎng)Ⅱ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)Ⅲ.新市場(chǎng)進(jìn)入Ⅳ.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和現(xiàn)金流（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：A118、下列不屬于股權(quán)投資退出機(jī)制的意義的是（）。（單選題）A.實(shí)現(xiàn)投資收益B.促進(jìn)投資循環(huán)C.評(píng)價(jià)投資活動(dòng)D.控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理權(quán)試題答案：D119、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽署投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資交割等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。（單選題）A.投資B.募集與設(shè)立C.投資后管理D.項(xiàng)目退出試題答案：A120、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）。（單選題）A.合并運(yùn)作、分別核算B.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算C.合并運(yùn)作、合并核算D.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算試題答案：B121、下列關(guān)于夾層資本的說(shuō)法中正確的是（）。（單選題）A.夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級(jí)高、成本低B.夾層資本比股權(quán)資本優(yōu)先級(jí)低、成本高C.夾層資本通常采取優(yōu)先股和次級(jí)債券的形式D.夾層資本可以要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔(dān)保試題答案：C122、基金管理人制作的關(guān)于特定基金產(chǎn)品的推介說(shuō)明資料是（）。（單選題）A.募集推介資料B.私募備忘錄C.基金條款D.（反向）盡職調(diào)查資料試題答案：A123、根據(jù)《公司法》，下列有關(guān)清算組組成人員的說(shuō)法，正確的是（）。（單選題）A.股份有限公司的清算組由股東組成B.有限責(zé)任公司的清算組由董事組成C.有限責(zé)任公司的清算組由股東會(huì)確定的人員組成D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會(huì)確定的人員組成試題答案：D124、（）是指通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式上市。（單選題）A.直接上市B.重新上市C.間接上市D.控股上市試題答案：C125、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。（單選題）A.無(wú)需進(jìn)行披露B.無(wú)需臨時(shí)披露，只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露C.基金管理人自主決定披露時(shí)間D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露試題答案：D126、不同基金的投資領(lǐng)域、設(shè)立時(shí)間等均有較大差別，因此在進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和比較時(shí)需綜合考慮這兩方面因素。下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.進(jìn)行基金業(yè)績(jī)比較時(shí)，應(yīng)該考慮投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對(duì)標(biāo)基準(zhǔn)Ⅱ.股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)應(yīng)考慮兩方面的時(shí)間因素：一是基金設(shè)立的時(shí)間應(yīng)盡量避免接近，二是業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的時(shí)間應(yīng)盡量統(tǒng)一Ⅲ.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)短于創(chuàng)業(yè)投資基金IV.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的培育，因此獲得收益的時(shí)間較長(zhǎng)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：C127、關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)B.在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無(wú)效試題答案：D128、中小企業(yè)板市場(chǎng)交易實(shí)行（）。Ⅰ．運(yùn)行獨(dú)立Ⅱ．監(jiān)察獨(dú)立Ⅲ．代碼獨(dú)立Ⅳ．指數(shù)獨(dú)立（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ試題答案：A129、投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.資產(chǎn)與基金管理人管理的其他委托資產(chǎn)要求分別核算B.資產(chǎn)管理人所管理的基金存續(xù)期限屆滿之前的資產(chǎn)與存續(xù)期限屆滿之后的資產(chǎn)要分別核算C.資產(chǎn)管理人所管理的一期基金資產(chǎn)與二期基金資產(chǎn)要分別核算D.資產(chǎn)管理人固有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)要分別核算試題答案：B130、盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動(dòng)B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息C.盡職調(diào)查需由投資人聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)助完成D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分試題答案：C131、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額Ⅳ.有公司住所（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C132、對(duì)股權(quán)投資基金管理人的重要激勵(lì)措施是（）。（單選題）A.晉升B.分紅C.業(yè)績(jī)報(bào)酬機(jī)制D.獲得更多的項(xiàng)目試題答案：C133、股權(quán)投資基金的收入來(lái)源包括（）。Ⅰ.所投資企業(yè)分配的紅利Ⅱ.項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得Ⅲ.管理費(fèi)Ⅳ.業(yè)績(jī)報(bào)酬（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ試題答案：D134、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。（單選題）A.投資人B.管理人C.合伙人D.托管人試題答案：B135、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。（單選題）A.50人B.200人C.20人D.100人試題答案：A136、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理估值核算業(yè)務(wù)，其基本職責(zé)不包括（）。（單選題）A.基金估值B.基金會(huì)計(jì)核算C.相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理D.相關(guān)數(shù)據(jù)的收集與篩選試題答案：D137、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有（）行為。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)Ⅳ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D138、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。（單選題）A.1月底B.3月底C.4月底D.6月底試題答案：C139、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.排他條款一般是指單方面約束目標(biāo)企業(yè)職員、董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般會(huì)約定一定期限的排他期限D(zhuǎn).在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸試題答案：B140、項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核是由（）做出的。（單選題）A.項(xiàng)目主管B.項(xiàng)目組聘請(qǐng)的專家C.監(jiān)事會(huì)D.項(xiàng)目組內(nèi)部試題答案：A141、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的權(quán)益分配，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.股份有限公司型股權(quán)投資基金按股東實(shí)際持股比例進(jìn)行收益分配B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者按實(shí)際持股比例進(jìn)行收益分配C.合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配按照合伙協(xié)議的約定辦理D.契約型股權(quán)投資基金的收益分配按照基金合同的約定辦理試題答案：B142、以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金是（）。（單選題）A.股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金母基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.公司型基金試題答案：B143、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司在2016年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2016年的市凈率倍數(shù)為4.7，公司價(jià)值為15億元，則采用相對(duì)估計(jì)法計(jì)算出的甲公司2016年的公司價(jià)值應(yīng)為（）億元（結(jié)果取近似值）。（單選題）A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74試題答案：C144、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。（單選題）A.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見(jiàn)書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核D.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書試題答案：B145、某會(huì)計(jì)師事務(wù)所登記設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一的董某在一次執(zhí)業(yè)過(guò)程中因重大過(guò)失給客戶造成損失，則下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.對(duì)由此形成的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，由董某對(duì)該債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任B.該損失應(yīng)由董某一人獨(dú)立承擔(dān)C.其他合伙人對(duì)由此形成的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)此承擔(dān)責(zé)任以后，董某應(yīng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給會(huì)計(jì)師事務(wù)所造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任試題答案：B146、股權(quán)投資基金管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的，應(yīng)根據(jù)（）原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定外包活動(dòng)范圍。（單選題）A.審慎經(jīng)營(yíng)B.成本效益C.執(zhí)行有效D.相互制約試題答案：A147、下列不屬于對(duì)股權(quán)投資基金的行政處罰處理方式的是（）。（單選題）A.警告B.暫?；饛臉I(yè)資格C.罰款D.出具警示函試題答案：D148、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具法律意見(jiàn)書。（單選題）A.登記備案B.信息披露C.估值核算D.募集與設(shè)立試題答案：A149、（）主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系。（單選題）A.成本法B.相對(duì)估值C.現(xiàn)金流折現(xiàn)價(jià)值D.清算價(jià)值法試題答案：A150、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。（單選題）A.10B.15C.20D.30試題答案：C151、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。B.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。試題答案：D152、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D153、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查()是否為合格投資者。并合并計(jì)算投資者人數(shù)。（單選題）A.所有投資者B.最終投資者C.投資額最大的投資者D.投資額在平均數(shù)以上的投資者試題答案：B154、在公司型基金的章程中應(yīng)列明投資的具體事項(xiàng)，主要包括（）。Ⅰ．投資范圍Ⅱ．投資運(yùn)作方式Ⅲ．所投標(biāo)的擔(dān)保措施Ⅳ．投資后對(duì)被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控Ⅴ．關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)方投資的回避制度（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ試題答案：D155、下列關(guān)于完全棘輪條款的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.完全棘輪條款時(shí)，前輪投資者過(guò)去投入的資金所換取的股權(quán)全部按新的最低價(jià)格重新計(jì)算，增加的部分由創(chuàng)始股東無(wú)償或以象征性的價(jià)格向前輪投資者轉(zhuǎn)讓Ⅱ.完全棘輪的特點(diǎn)在于不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡(jiǎn)單地對(duì)比后輪融資與前輪融資的價(jià)格差異Ⅲ.完全棘輪條款是最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款，在股權(quán)投資基金實(shí)踐中，如果談判優(yōu)勢(shì)明顯，多數(shù)股權(quán)投資基金都會(huì)要求適用完全棘輪條款Ⅳ.完全棘輪條款使公司經(jīng)營(yíng)不利的風(fēng)險(xiǎn)很大程度上完全由原始股東來(lái)承擔(dān)了，對(duì)作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家有重大的影響（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：A156、A公司在融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為40000股。前輪投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，后輪投資者以每股2元的價(jià)格購(gòu)買了10000股。在完全棘輪條款下，企業(yè)家需向前輪投資者補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）股。（單選題）A.5000B.10000C.20000D.1000試題答案：A157、關(guān)于競(jìng)價(jià)交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.競(jìng)價(jià)交易制度的主要內(nèi)容是：開(kāi)市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按進(jìn)入順序排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交B.我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式C.連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式D.競(jìng)價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度試題答案：A158、新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)仍未備案首支股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，（）將注銷該私募基金管理人登記。（單選題）A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)家發(fā)展改革委試題答案：A159、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息記人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施（）監(jiān)管。（單選題）A.等級(jí)化B.科學(xué)化C.差異化D.扁平化試題答案：C160、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。（單選題）A.全體合伙人B.有限合伙人C.合伙企業(yè)D.普通合伙人試題答案：A161、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主要層面減少和消除（）。（單