基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提分題庫(kù)(重點(diǎn)梳理)

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提分題庫(kù)(重點(diǎn)梳理)

單選題（共50題）1、基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B2、一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其（）。A.內(nèi)在價(jià)值B.時(shí)間價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之差D.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和【答案】D3、下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.基金管理人通過(guò)構(gòu)建投資組合，可以將市場(chǎng)上的所有的投資風(fēng)險(xiǎn)分散掉C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人通過(guò)構(gòu)建投資組合，只能將市場(chǎng)上的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分敢【答案】B4、所有者權(quán)益包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、下列不屬于對(duì)投資者管理能力評(píng)價(jià)的是（）。A.業(yè)績(jī)度量B.業(yè)績(jī)歸因C.績(jī)效評(píng)估D.再平衡【答案】D6、下列關(guān)于大宗商品的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)會(huì)直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系B.大宗商品可以設(shè)計(jì)為期貨、期權(quán),作為金融工具來(lái)交易C.大宗商品價(jià)格變動(dòng)大,供需量大,商品經(jīng)營(yíng)者需要利用期貨交易等來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和鎖定成本D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進(jìn)行實(shí)物交割【答案】D7、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無(wú)關(guān)的比率是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.銷(xiāo)售利潤(rùn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.存貨周轉(zhuǎn)率【答案】D8、關(guān)于基金估值責(zé)任，以下表述正確的是（）。A.基金托管人應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任B.基金托管人是基金的估值的第一責(zé)任人C.基金托管人應(yīng)明確基金估值的原則和程序D.基金托管人應(yīng)當(dāng)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值【答案】D9、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)【答案】C10、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。A.固定利率B.浮動(dòng)利率C.實(shí)際利率D.名義利率【答案】C11、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B12、關(guān)于利潤(rùn)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.利潤(rùn)表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因B.評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)，最重要的是營(yíng)業(yè)收入而非凈利潤(rùn)C(jī).利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)D.利潤(rùn)表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效【答案】B13、（）是指公司的高級(jí)管理層從金融機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)投資得到資金的支持，收購(gòu)公司大部分甚至全部股權(quán)，以達(dá)到控股目的。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.并購(gòu)?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A14、下列投資基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)皆為最高的是（）。A.混合基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.貨市基金【答案】C15、下列關(guān)于股票回購(gòu)、股票拆分的說(shuō)法，不正確的是（）。A.股票回購(gòu)的方式主要有場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)和場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)兩種B.股票回購(gòu)會(huì)減少流通在外的股份，購(gòu)回的股票會(huì)被注銷(xiāo)或以庫(kù)存股的形式存在C.股票拆分對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會(huì)產(chǎn)生任何影響，一般只會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低D.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高【答案】A16、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B17、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.0.15％B.0.25％C.0.5％D.0.75％【答案】B18、下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是（）。A.機(jī)會(huì)成本B.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差C.沖擊成本D.印花稅【答案】D19、下列不屬于證券市場(chǎng)中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過(guò)戶(hù)費(fèi)C.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)D.印花稅【答案】C20、以下關(guān)于另類(lèi)投資的優(yōu)勢(shì)與局限性的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管、信息透明度低B.風(fēng)險(xiǎn)可以降到趨近于零C.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估【答案】B21、關(guān)于投資者在大類(lèi)資產(chǎn)配置階段的投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.適當(dāng)提高現(xiàn)金的投資比例，有利于應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.英國(guó)脫歐前后，投資于海外資產(chǎn)可能面臨著較高的匯率風(fēng)險(xiǎn)C.債券型基金的久期越長(zhǎng)，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越小，承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越低D.物價(jià)上漲，浮動(dòng)利息債券的持有者因利息浮動(dòng)在一定程度上降低了通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C22、關(guān)于市場(chǎng)有效性與主動(dòng)型、被動(dòng)型產(chǎn)品的選擇,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.在現(xiàn)實(shí)中，被動(dòng)投資與主動(dòng)投資并非完全對(duì)立B.市場(chǎng)強(qiáng)有效時(shí)，選擇主動(dòng)型產(chǎn)品是最優(yōu)策略，因?yàn)榭梢猿掷m(xù)獲得超額收益C.投資者選擇主動(dòng)型或被動(dòng)型投資產(chǎn)品，取決于對(duì)市場(chǎng)有效性及有效程度的判斷D.市場(chǎng)有效程度越高，獲取超額收益越困難【答案】B23、開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A.申購(gòu)與贖回情況B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C.利息計(jì)算D.拆分【答案】C24、當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為（）。A.-1B.0C.1D.大于1【答案】C25、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.密切關(guān)注宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀(guān)因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略B.加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易（包括價(jià)格、對(duì)手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量D.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分【答案】B26、關(guān)于權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)與結(jié)算方式，有如下兩種表述：A.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤B.兩者均錯(cuò)誤C.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確D.兩者均正確【答案】D27、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A.銀行回購(gòu)協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國(guó)債D.股票【答案】D28、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關(guān)系數(shù)最小【答案】A29、混合基金是指同時(shí)投資于（）和貨幣市場(chǎng)等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類(lèi)的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C30、債券投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.再投資風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】D31、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關(guān)系數(shù)最小【答案】A32、申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C33、關(guān)于基金公司投資管理部門(mén)設(shè)置，以下表述正確的是（）。A.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門(mén)，向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議B.投資決策委員會(huì)向交易部下達(dá)交易指令C.交易部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門(mén)，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)【答案】A34、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A35、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通D.對(duì)資金用途有明確限制【答案】C36、股票及其他有價(jià)證券的（）是指以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A.利率價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.未來(lái)價(jià)格D.理論價(jià)格【答案】D37、（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買(mǎi)方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際執(zhí)行的價(jià)格。A.市場(chǎng)價(jià)格B.協(xié)議價(jià)格C.理論價(jià)格D.供求價(jià)格【答案】B38、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C39、除權(quán)（息）參考價(jià)的計(jì)算公式為（）。A.（前收盤(pán)價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）B.（前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）C.（前收盤(pán)價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例）D.（前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例〕【答案】B40、市盈率用公式表達(dá)為（）。A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價(jià)/銷(xiāo)售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）【答案】D41、下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.收益率較高D.違約風(fēng)險(xiǎn)小【答案】C42、我國(guó)債券市場(chǎng)剛剛起步的階段，債券投資者以（）為主體。A.外國(guó)投資者B.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.個(gè)人投資者【答案】D43、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.再投資風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】C44、債券市場(chǎng)所說(shuō)的年利率都是指（）A.通貨膨脹率B.保值貼補(bǔ)率C.名義利率D.實(shí)際利率【答案】C45、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。A.固定利率B.浮動(dòng)利率C.實(shí)際利率D.名義利率【答案】C46、下列關(guān)于股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.股票本身就具有價(jià)值B.按照股東權(quán)利分類(lèi)，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定D.股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征【答案】A47、價(jià)格—收益率曲線(xiàn)的曲率就是債券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益