基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)附答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說法中錯誤的是（）。A.保護投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計的核心要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的固定營業(yè)場所C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰D.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無需履行審批程序【答案】C3、廣義股權(quán)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。A.審批制B.備案制C.核準(zhǔn)制D.注冊制【答案】B6、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A7、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D8、下列屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓按轉(zhuǎn)讓主體類型不同進行劃分的是（）。A.非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B9、契約型股權(quán)投資基金的投資人數(shù)不得超過（）。A.100人B.沒有限制C.200人D.50人【答案】C10、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.10C.15D.7【答案】A11、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是()。A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)D.公司如果有真實股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請基金管理人登記【答案】D12、股權(quán)投資基金內(nèi)部控制制度要求股權(quán)投資基金里人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B13、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、（2021年真題）關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權(quán)投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份【答案】D15、為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B16、（2017年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）構(gòu)成要素。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.風(fēng)險評估D.控制活動【答案】D17、某全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主扳券商按照15元/股的價格，購買A股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.超委托B.競價委托C.定價委托D.成交確認(rèn)委托【答案】C18、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.中小成長型B.初創(chuàng)型C.中型成熟企業(yè)D.大型成熟企業(yè)【答案】A20、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.2個月B.3個月C.4個月D.5個月【答案】C21、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A22、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B23、關(guān)于投資者購買基金的說法，正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金B(yǎng).投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品以突破人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數(shù)限制，而不能進行收益權(quán)拆分D.機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，投資者允許進行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓【答案】A24、對公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額A.《企業(yè)所得稅法》B.《企業(yè)所得稅法實施條例》C.《關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》D.《國家稅務(wù)總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告》【答案】A25、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)如實向投資者披露的信息不包括（）。A.投資收益分配B.基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬C.可能存在的利益沖突情況D.基金管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息【答案】D26、隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A27、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人【答案】B28、（2017年真題）下列（）行為構(gòu)成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B29、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D30、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）A.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)B.部分合伙人決定解散C.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營D.全體投資項目到期退出【答案】B31、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)B.基金投資者C.基金服務(wù)機構(gòu)D.以上都不是【答案】A32、對未來目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，（）、第一拒絕權(quán)、隨售權(quán)、拖售權(quán)條款對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對完整的保護。A.增發(fā)認(rèn)購權(quán)B.優(yōu)先出資權(quán)C.股份發(fā)行權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】D33、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作的特點，說法不正確的是（）。A.主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.直接采取控股性投資C.以基金的自有資金進行投資D.主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】B34、（2017年真題）股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C35、基金清算的原因不包括（）A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會決定進行清算C.全部投資項項目都已經(jīng)清算退出的D.基金份額已滿【答案】D36、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金【答案】A37、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為【答案】B38、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。A.大型企業(yè)B.上市企業(yè)C.中小成長型企業(yè)D.成熟性企業(yè)【答案】C39、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯誤的是（）A.財務(wù)部和國家發(fā)展改革委負責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D40、下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、(2016年)在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A42、（2018年真題）企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）A.通過借殼上市方式間接上市B.通過與上市公司進行重大資產(chǎn)重組,進而實現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進而實現(xiàn)直接上市【答案】D43、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A44、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B45、（2021年真題）在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金有時會希望委派人員出任董事會“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯誤的是（）。A.觀察員是一個輔助性角色B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運營情況C.觀察員通常不具有投票權(quán)D.觀察員通常會承擔(dān)決策的作用【答案】D46、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B47、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法不正確的是（）。A.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織B.是社會團體法人C.負責(zé)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)D.負責(zé)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)【答案】C48、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護會員的合法權(quán)益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D49、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.出席股東大會的