基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)B卷帶答案

單選題（共50題）1、合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C2、（）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和管理。A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】A3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性【答案】D4、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.收益發(fā)現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】D5、根據(jù)《公司法》，下列有關(guān)清算組組成人員的說(shuō)法，正確的是（）。A.股份有限公司的清算組由股東組成B.有限責(zé)任公司的清算組由董事組成C.有限責(zé)任公司的清算組由股東會(huì)確定的人員組成D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會(huì)確定的人員組成【答案】D6、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公開(kāi)上市（IPO）是指風(fēng)險(xiǎn)投資者通過(guò)企業(yè)股份公開(kāi)上市，將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換為公共權(quán)益，在獲得市場(chǎng)認(rèn)可后以實(shí)現(xiàn)資本增值?？梢宰屚顿Y者取得過(guò)去高額的回報(bào)，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益C.監(jiān)管變得越來(lái)越嚴(yán)格，要通過(guò)IPO來(lái)退出變得比較難D.對(duì)所投資的企業(yè)要求不高，所花費(fèi)的成本較高和時(shí)間較長(zhǎng)【答案】D7、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人及股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】B8、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）A.投資存量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)B.投資存量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)C.投資增量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)D.投資增量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)【答案】C9、關(guān)于重組上市說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.重組上市的一種路徑是上市公司以公開(kāi)發(fā)行方式直接向收購(gòu)方發(fā)行股份購(gòu)買其資產(chǎn),從而達(dá)到重組上市的目的B.重組上市是指一家非上市公司通過(guò)把資產(chǎn)注入已上市公司得到該公司一定程度的控股權(quán),利用其上市公司地位,原非上市公司間接上市C.重組上市的一種路徑是非上市公司控制上市公司后,通過(guò)上市公司收購(gòu)非上市公司的資產(chǎn),將非上市公司的有關(guān)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)注入到上市公司中去,從而實(shí)現(xiàn)重組上市的目的D.在重組上市的方式中,原上市公司一般處于不景氣行業(yè)中,具有收購(gòu)成本低,股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)【答案】A10、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）A.管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用B.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用C.基金合同終止時(shí)的清算費(fèi)用D.以上都是【答案】D11、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C12、（2020年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來(lái)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資：未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任B.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書(shū)面入伙協(xié)議C.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】C14、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)受到所在地（）的監(jiān)管。A.財(cái)政部B.市級(jí)人民政府C.省級(jí)人民政府D.中國(guó)人民銀行【答案】C15、下列關(guān)于基金的費(fèi)用計(jì)提說(shuō)法不正確的是（）A.管理費(fèi)與托管費(fèi)可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取B.管理費(fèi)與托管費(fèi)也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取C.基金運(yùn)作費(fèi)用按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取D.基金運(yùn)作費(fèi)用直接計(jì)入基金損益【答案】C16、下列關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查目的的描述，不正確的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案C.核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】C17、可以對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)的行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)或組織是（）。A.基金托管人B.行業(yè)自律組織C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】C18、競(jìng)價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度，其內(nèi)容是：開(kāi)市價(jià)格一般由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交。A.交易量?jī)?yōu)先B.最低限額C.價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先D.協(xié)議優(yōu)先【答案】C19、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理【答案】B20、（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的某個(gè)指標(biāo)的倍數(shù)來(lái)估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長(zhǎng)模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A21、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機(jī)構(gòu)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人作出C.普通合伙人對(duì)外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】C22、下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A24、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說(shuō)法符合規(guī)定的是（）。A.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露的，可以免除信息披露義務(wù)人的責(zé)任B.信息披露義務(wù)人可以是股權(quán)投資基金管理人的董事會(huì)秘書(shū)C.信息披露義務(wù)人只能是股權(quán)投資基金管理人D.同一基金可以存在多個(gè)信息披露義務(wù)人【答案】D25、有限責(zé)任公司的股東（）。A.以認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任B.不對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任C.對(duì)公司承擔(dān)全部責(zé)任D.以認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任【答案】D26、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記【答案】D27、雙方通過(guò)約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易，這種老股東常用的成交方式是（）。A.點(diǎn)擊成交B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)C.收盤(pán)手動(dòng)匹配成交D.做市商轉(zhuǎn)讓確認(rèn)【答案】B28、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過(guò)反稀釋調(diào)整后，B基金對(duì)A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B29、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、(2017年)對(duì)募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)【答案】B31、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資基金乙，后甲又從乙的投資人丙處購(gòu)買了乙的基金份額，下列說(shuō)法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級(jí)投資業(yè)務(wù)B.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級(jí)投資業(yè)務(wù)C.母基金甲投資乙屬于二級(jí)投資，購(gòu)買丙的份額屬于一級(jí)投資D.母基金甲投資乙屬于一級(jí)投資，購(gòu)買丙的份額屬于二級(jí)投資【答案】D33、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定D.有利于提高基金收益【答案】D34、基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D36、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B37、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)各類合伙人責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、下列對(duì)于相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。A.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解B.主觀因素相對(duì)較多C.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響【答案】B39、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強(qiáng)制管理【答案】C40、（2017年真題）關(guān)于加權(quán)平均條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.加權(quán)平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素B.加權(quán)平均條款考慮了新增出資額的價(jià)格，但是沒(méi)有考慮融資額度C.“加權(quán)”即指考慮新增出資額數(shù)量的權(quán)重D.與完全棘輪條款相比，加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B41、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取的措施不包括（）。A.公開(kāi)譴責(zé)B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)C.加入黑名單D.撤銷管理人登記【答案】C42、投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、下列關(guān)于單只股權(quán)投資基金投資人數(shù)的要求，說(shuō)法不正確的是（）。A.契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)200人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人C.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人，不包含普通合伙人D.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人【答案】C44、某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機(jī)構(gòu)作為全國(guó)最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過(guò)往業(yè)績(jī)”B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營(yíng)管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”【答案】D45、下列不屬于相對(duì)估值方法的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市售率D.貼現(xiàn)率【答案】D46、下列關(guān)于企業(yè)估值方法的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.相對(duì)估值法使用可比價(jià)值對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高的情形C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值有一定聯(lián)系【答案】D47、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開(kāi)性原則【答案】B48、（）是指將投資項(xiàng)目多項(xiàng)未來(lái)金額（比如現(xiàn)金流量或收入和支出）換算成一項(xiàng)當(dāng)前金額（折現(xiàn)）的估值方法。A.成本法B.收益法C.市場(chǎng)法D.收入法【答案】