一單項(xiàng)選擇題本大題共10個(gè)小題每小題30分共

一、單項(xiàng)選擇題。本大題共10個(gè)小題，每小題3.0分，共30.0分。在每小題給出的選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的。投資銀行屬于（）。存款機(jī)構(gòu)投資性中介機(jī)構(gòu)合約性儲蓄機(jī)構(gòu)商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)。投資銀行的本源業(yè)務(wù)是（）業(yè)務(wù)。承銷經(jīng)紀(jì)一自營并購。投資銀行的活動領(lǐng)域主要集中在（）。A.一貨幣市場B.資本市場C.股票市場D.債券市場。證券發(fā)行的登記制遵循（）原則。一公開管理實(shí)質(zhì)管理。市場自由一實(shí)質(zhì)條件位于杠桿收購融資體系最下層的融資工具是（）。A.過橋貸款B.股權(quán)資本C.優(yōu)先債務(wù)D.6.從屬債務(wù)。）又有金邊債券的稱謂。A.國債B.（金融債券C.政府債券D.r公司債券。一般認(rèn)為，投資級別高于（）的為投資級債券。一AA；A；BBB；一BB。投資銀行按照客戶指令在證券交易所買入或賣出證券的業(yè)務(wù)是（）業(yè)務(wù)。承銷一經(jīng)紀(jì)自營做市。當(dāng)不受歡迎的收購者開始收購目標(biāo)公司股票時(shí)，目標(biāo)公司立即發(fā)行一大堆債券或優(yōu)先股的做法被稱為（）。A.金降落傘毒丸防御綠郵勒索小精靈術(shù)。10.為盡可能降低投資銀行承銷失敗的風(fēng)險(xiǎn)，投資銀行在正式確定同發(fā)行公司的承銷關(guān)系前應(yīng)謹(jǐn)慎地對發(fā)行公司進(jìn)行（）。A.路演B.墓碑廣告C.盡職調(diào)查D.股票推銷。二、多項(xiàng)選擇題。本大題共10個(gè)小題，每小題4.0分，共40.0分。在每小題給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或多項(xiàng)是符合題目要求的。1.投資銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)包括（）業(yè)務(wù)。A.承銷;B.經(jīng)紀(jì)；C.自營；D.并購；E.2.基金管理。證券發(fā)行管理制度大致分為（）。A.賣空制B.信用制C.登記制D.核準(zhǔn)制E.3.買空制。根據(jù)發(fā)行的證券種類劃分，證券發(fā)行分為（）。A.股票發(fā)行B.公募C.私募；D.債券發(fā)行E.4.基金單位發(fā)行。證券發(fā)行的公正原則是指（）。A.反欺詐C.D.反操縱信息披露反內(nèi)幕交易E.反投機(jī)交易。5.影響承銷費(fèi)用的因素包括（）。A.股票市場狀況B.證券發(fā)行規(guī)模C.發(fā)行公司的信用狀況D.發(fā)行證券的種類E.投資銀行信譽(yù)。風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在經(jīng)營過程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.資金風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)E.7.信息風(fēng)險(xiǎn)。屬于投資級的債券包括（）。A.AA8.9.B.C.D.E.AAAABBCCC。下面屬于投資銀行業(yè)務(wù)的有（）。A.B.C.D.E.資產(chǎn)證券化存貸款證券承銷。風(fēng)險(xiǎn)投資證券投資基金證券承銷的范圍包括（）A.政府債券;外國公司發(fā)行的證券C.國際金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券D.「國內(nèi)公司發(fā)行的債券E.「國內(nèi)公司發(fā)行的股票。10.在股票交易中運(yùn)用的反并購手段包括（）。A.「小精靈防衛(wèi)術(shù);B.「毒丸防御C.「金降落傘法D.「股票回購E.「尋找“白衣騎士”。三、判斷題。本大題共10個(gè)小題，每小題3.0分，共30.0分。信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行融資功能與一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。一正確一錯(cuò)誤因?yàn)橥稒C(jī)對證券市場秩序的擾亂，因此應(yīng)該予以取締。^正確一錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)投資公司有別于傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)的最重要特征之一是，風(fēng)險(xiǎn)投資家具有在投資之后介入風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營管理的意愿?！刚_「錯(cuò)誤目標(biāo)公司進(jìn)行反并購的目的是為了使目標(biāo)公司股東的價(jià)值最大化。正確錯(cuò)誤投資銀行從事并購業(yè)務(wù)體現(xiàn)其財(cái)力與智力的結(jié)合。^正確「錯(cuò)誤投資銀行是指從事投資業(yè)務(wù)的銀行。正確錯(cuò)誤投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)是指把資金投放到高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)上?！刚_「錯(cuò)誤投資銀行可以以自有資金為并購