2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)考試卷A卷含答案

2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)考試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。A.上證綜指B.上證380指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】B2、在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，SPV(特殊目的機(jī)構(gòu))的特點(diǎn)不包括()A.其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購(gòu)買(mǎi)的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.SPV是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體【答案】B3、以下分類(lèi)屬于倫敦債券市場(chǎng)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（）。A.證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務(wù)【答案】A5、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會(huì)員制組織形式，其組織機(jī)構(gòu)的組成包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A6、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每（）確定一次憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)團(tuán)資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A7、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國(guó)社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則不包括（）。A.謹(jǐn)慎性B.安全性C.收益性D.長(zhǎng)期性【答案】A8、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）。A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益【答案】A9、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)的是（）A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動(dòng)，保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】C11、能夠說(shuō)明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C12、（2018年真題）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D14、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D15、采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C16、（2018年真題）證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、短期國(guó)債一般指償還期限為（）的國(guó)債。A.1年或1年以內(nèi)B.3個(gè)月或3個(gè)月以內(nèi)C.9個(gè)月或9個(gè)月以內(nèi)D.6個(gè)月或6個(gè)月以內(nèi)【答案】A18、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。A.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)B.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C.債權(quán)D.所有權(quán)【答案】C19、地方政府債券可以分為（）和（）。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專項(xiàng)債券收入債券【答案】B20、（2018年真題）下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C21、在改革開(kāi)放政策的指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A22、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬(wàn)元B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A23、在我國(guó)，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指（）提出發(fā)行申請(qǐng)，（）推薦，（）審核，最終經(jīng)（）批準(zhǔn)后發(fā)行。?A.保薦機(jī)構(gòu)；證券發(fā)行人；發(fā)行審核委會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；發(fā)行審核委員會(huì)C.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；發(fā)行審核委負(fù)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券發(fā)行人；發(fā)行審核委員會(huì)；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C24、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、一般情況下，本幣貶值會(huì)（）本國(guó)商品出口，（）外國(guó)商品進(jìn)口。A.促進(jìn)，促進(jìn)B.抑制，抑制C.促進(jìn)，抑制D.抑制，促進(jìn)【答案】C26、以下不屬于中央銀行的職能的是（）。A.發(fā)行的銀行B.企業(yè)的銀行C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B27、首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的40％優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D28、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)法B.換手率C.沖擊成本D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】D29、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是()A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.窗口指導(dǎo)【答案】A30、QDII制度在中國(guó)證券市場(chǎng)上的主要特點(diǎn)不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認(rèn)定較為嚴(yán)格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A31、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的有（）。A.股票市場(chǎng)B.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)【答案】A32、證券公司向客戶融資，只能使用()。A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金B(yǎng).融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金【答案】A33、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、公司債券公開(kāi)發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B35、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過(guò)（）.A.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)B.購(gòu)買(mǎi)優(yōu)先股票C.優(yōu)先分紅D.優(yōu)先配股權(quán)【答案】A36、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其流動(dòng)性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A37、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類(lèi)別。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D38、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類(lèi)，無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A39、根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類(lèi)型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列關(guān)于紅籌股的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D42、下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B43、（2019年真題）我國(guó)證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B44、下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備B.應(yīng)當(dāng)宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】B46、()為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)債登記結(jié)算公司C.交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B47、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D48、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B49、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C50、以下（）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報(bào)送制度B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管D.信息公開(kāi)披露制度【答案】C51、隨著2020年8月1日《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應(yīng)當(dāng)在基金合同、招股說(shuō)明書(shū)等法律文件中針對(duì)側(cè)袋機(jī)制明確約定以下（）等事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D52、下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管?chē)?yán)格的特點(diǎn)B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場(chǎng)上市條件比較低【答案】A53、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】C54、所交易的金融資產(chǎn)