基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習提分資料

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習提分資料

單選題（共50題）1、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定（）。A.上市規(guī)則B.交易規(guī)則C.會員管理規(guī)則D.信息披露監(jiān)管規(guī)則【答案】D2、下列關(guān)于開放式基金的申購和贖回原則，說法錯誤的是。（）A.投資者在申購和贖回股票基金、債券基金時可以即時獲知買賣的成交價格B.貨幣市場基金申購和贖回基金份額價格以1元人民幣為基準進行計算C.開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報單位為1元人民幣，申購金額應(yīng)當為1元的整數(shù)倍，且不低于1000元D.貨幣市場基金申購以金額申請，贖回以份額申請【答案】A3、關(guān)于各類風險的判斷，表述正確的是（）。A.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險是制度和流程風險B.因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險C.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風險是信用風險D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險是操作風險【答案】D4、我國《證券投資基金法》于（）開始實施。A.2003年6月1日B.2003年7月1日C.2004年6月1日D.2004年7月1日【答案】C5、基金銷售人員為投資者辦理開戶手續(xù)時需要注意的事項不包括（）A.了解投資者的風險承受能力B.有效識別投資者身份C.向投資者提供"投資人權(quán)益須知"D.向投資人重點介紹股票型基金基金【答案】D6、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責。A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C7、某基金公司要發(fā)行一只對沖公募基金，在發(fā)售前需披露的文件是（）。A.基金份額發(fā)售公告B.基金年度報告C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額上市交易公告書【答案】A8、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。A.投資者信任B.基金職業(yè)道德觀念教育C.基金監(jiān)管法規(guī)D.職業(yè)道德素養(yǎng)【答案】B9、開放式基金在開放申購和贖回后，需披露每個開放日的（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、關(guān)于加強基金管理人內(nèi)部控制重要性，以下表述錯誤的是（）。A.有利于消除市場的信息不對稱問題B.有利于防范道德風險和逆向選擇C.有利于防止基金管理人損害投資者利益D.有利于督促管理人忠實履行受托責任【答案】A11、(2017年)托管人召集基金份額持有人大會后，應(yīng)將持有人大會決定的事項報（）核準或備案，并予以公告。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B12、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。A.不得向基金管理人出資B.嚴格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易C.不得承銷證券D.不得從事承擔無限責任的投資【答案】B13、根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額（）時，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B14、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是（）。A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正C.T日投資者申購和贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進行資金的清算交收D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金【答案】B15、投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至（）。A.基金托管人B.注冊登記機構(gòu)C.證券交易所D.中央結(jié)算公司【答案】B16、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】C17、負責按照不同類別私募基金的特點，制定投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機構(gòu)是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.私募基金銷售機構(gòu)D.私募基金管理人【答案】A18、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、（）四個步驟.A.公共B.基金合同生效C.上市D.審批【答案】B19、基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。超過（）個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。基金募集不得超過中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】B20、（）是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括監(jiān)察稽核部和風險管理部。A.合規(guī)與風險部門B.產(chǎn)品營銷部門C.后臺運營部門D.行政管理部【答案】A21、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】D22、下列關(guān)于誠實守信的基本要求，說法不正確的是（）。A.不得欺詐客戶B.不得進行內(nèi)幕交易C.不得操縱市場D.持證上崗【答案】D23、()年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A24、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。A.崗位職業(yè)道德實踐B.基金業(yè)協(xié)會的自律C.樹立基金職業(yè)道德典型D.社會各界持續(xù)監(jiān)督【答案】A25、基金銷售機構(gòu)應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.1B.2C.5D.10【答案】C26、基金行業(yè)自律管理的方式不包括（）。A.通過制定切實可行的工作計劃；大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識B.建立行業(yè)教育培訓體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)C.加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展D.通過督察長進行定期檢查【答案】D27、下列關(guān)于基金半年度報告信息披露的說法，錯誤的是（）。A.需要提供過去最近三個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)B.無需披露最近3年每年的凈值增長率C.無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D.不需要審計【答案】A28、我國基金交易傭金征收的起點是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】B29、基金托管人的工作不包括（）。A.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值B.按規(guī)定召集持有人大會C.基金募集失敗返還投資人資金D.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見【答案】C30、（2016年真題）營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的方法是（）。A.介紹法B.陌生拜訪法C.緣故法D.廣告宣傳法【答案】B31、同時投資于價值型股票與成長型股票的股票基金被稱為()。A.混合型基金B(yǎng).平衡型股票基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】B32、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（）。A.LOF基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.QDII基金【答案】D33、債券是一種（）憑證。A.所有權(quán)B.債權(quán)C.債務(wù)D.受益【答案】B34、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由（）召集。A.基金投資者B.基金托管人C.日常機構(gòu)D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人【答案】B35、關(guān)于某基金代銷機構(gòu)制作基金宣傳推介材料的審批報備流程，以下表述正確的是（）。A.宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個工作日內(nèi)予以報備B.宣傳資料通過內(nèi)部相關(guān)高管檢查，并出具合規(guī)意見書C.宣傳資料需要通過負責基金產(chǎn)品研究的高管檢查D.宣傳資料提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以備案【答案】B36、（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】C37、下列屬于基金宣傳推介材料，不得使用（）等語言表述。A.盡享牛市B.欲購從速C.凈值歸一D.以上都是【答案】D38、基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分的。A.信息B.資源C.環(huán)境D.法律【答案】A39、下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（）。A.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定）B.基金信息披露內(nèi)容與格式準則C.基金信息披露編報規(guī)則D.基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標引規(guī)范【答案】A40、基金募集失敗是，基金管理人應(yīng)當承擔的責任是（）。A.基金管理人再次安排并確?？蛻魠⑴c基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中B.按投資者繳納投資款的期限對應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已交納款項的利息C.以基金管理固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用D.在基金募集期限屆滿后60內(nèi)返還投資者已繳納的款項【答案】C41、()是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)定型基金D.平衡型基金【答案】A42、(2017年)下列關(guān)于開放式基金申購、贖回的原則的說法中，正確的是（）。A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換B.采用金額申購、份額贖回C.申購、贖回均采用現(xiàn)金方式D.采用已知價原則【答案】B43、私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。A.1B.4C.3D.6【答案】B44、（2016年真題）下列哪一項不屬于貨幣市場基金應(yīng)刊登的偏離度信息?（）A.在臨時報告中披露偏離度信息B.在財務(wù)報告中披露偏離度信息C.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息D.在投資組合中披露偏離度信息【答案】B45、開放式基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】B46、不屬于加強合規(guī)文化建設(shè)時應(yīng)努力的內(nèi)容為（）。A.加強管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作的足夠重視B.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動C.有效落實績效考核機制D.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育【答案】C47、連續(xù)（）沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的可以取消其基金托管資格。A.1年B.2年C.3年D.6個月【答案】C48、下列屬于操作風險的是（）。A.業(yè)務(wù)持續(xù)風險B.市場風險C.流動性風險D.信用風險【答案】A49、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理監(jiān)管的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)B.當基金管理人與基金份額持