淺論技術(shù)轉(zhuǎn)移方式及其選擇

淺論技術(shù)轉(zhuǎn)移方式及其選擇

摘要用資源的觀點(diǎn)審視了技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的區(qū)別，并從企業(yè)戰(zhàn)略的角度分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的選擇。

關(guān)鍵詞技術(shù)轉(zhuǎn)移方式核心競(jìng)爭(zhēng)力

1引言

技術(shù)轉(zhuǎn)移有兩種含義:一種是指技術(shù)從研究單位向企業(yè)的轉(zhuǎn)移，即從知識(shí)形態(tài)向?qū)嵨镄螒B(tài)的轉(zhuǎn)移；另一種是指技術(shù)作為一種商品在企業(yè)與企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移。本文所指的技術(shù)轉(zhuǎn)移為后者，即技術(shù)作為一種商品在企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移。眾所周知，技術(shù)轉(zhuǎn)移有多種方式，但這些方式有哪些區(qū)別，企業(yè)應(yīng)依據(jù)什么來(lái)選擇自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，并且，隨著時(shí)間的變化，應(yīng)如何動(dòng)態(tài)地改變這些方式，這些都是本文所論述的內(nèi)容。

2技術(shù)轉(zhuǎn)移方式及其對(duì)資源的要求與控制

以資源的觀點(diǎn)分析技術(shù)轉(zhuǎn)移

資源的觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)是由各種資源組合而成的集合體，企業(yè)的特種資源構(gòu)成了它特有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和能力，其中，技術(shù)是諸資源中最重要的資源之一。

從資源的角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)質(zhì)是技術(shù)資源在企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移。這樣，要促成這一資源的成功轉(zhuǎn)移，就需要技術(shù)供求雙方投入相應(yīng)的資金、物力、人力、組織等資源。那么，不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式就會(huì)對(duì)雙方的資源提出不同的要求，并且會(huì)影響雙方對(duì)資源的控制程度。資源要求是指企業(yè)發(fā)生的沉淀成本，這些成本為自己制造了一定的退出壁壘，并限制了自己的戰(zhàn)略靈活性；資源控制是指企業(yè)可以依照自己的意志，進(jìn)行資源的創(chuàng)造、配置，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移方式

加工裝配

加工裝配是指原材料、零部件等主要設(shè)備由技術(shù)供給方提供，生產(chǎn)的產(chǎn)品歸供給方所有，由其負(fù)責(zé)銷售，加工方只負(fù)責(zé)生產(chǎn)、管理及辦理出口手續(xù)，收取工繳費(fèi)，并保證產(chǎn)品質(zhì)量和交貨期限。由此定義可見(jiàn)，對(duì)于技術(shù)供給方，該技術(shù)轉(zhuǎn)移方式要求有較高的物質(zhì)資源投入，但在人力資源、組織資源上沒(méi)有什么要求，且技術(shù)的意會(huì)性不強(qiáng)，對(duì)資源的控制度為中等。對(duì)于加工方，該方式實(shí)質(zhì)上是一種勞務(wù)貿(mào)易，在人力資源和組織資源上有一定的要求，也即對(duì)技術(shù)接受方的接受能力要求不高，且對(duì)物質(zhì)資源要求較低，同時(shí)也改善了設(shè)備和技術(shù)狀況，這就是為什么我國(guó)在外匯資金不足的情況下，依賴沿海區(qū)位優(yōu)勢(shì)及廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，大力開(kāi)展加工裝配業(yè)務(wù)的主要原因。

補(bǔ)償貿(mào)易

補(bǔ)償貿(mào)易是指交易的一方在對(duì)方提供信用的基礎(chǔ)上，進(jìn)口機(jī)器、設(shè)備、原材料、技術(shù)，不支付現(xiàn)匯，而用產(chǎn)品向?qū)Ψ交劁N，用以進(jìn)口物資所生產(chǎn)的產(chǎn)品或勞務(wù)所得價(jià)款分期攤還。由此定義可見(jiàn)，補(bǔ)償貿(mào)易在對(duì)技術(shù)供求雙方的資源要求，以及技術(shù)控制方面同對(duì)外加工裝配非常相似。但也有所不同，對(duì)外加工裝配所使用的原材料、零部件等主要設(shè)備均是由技術(shù)供方所提供，所有權(quán)在供方；加工方只是為供方生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)，只收取勞務(wù)費(fèi)。然而，補(bǔ)償貿(mào)易中的機(jī)器設(shè)備均是由供方賒銷給需求方，由需求方生產(chǎn)出部分產(chǎn)品后，以低價(jià)返銷給供方。因此，機(jī)器設(shè)備的所有權(quán)在需求方。這樣，供方對(duì)技術(shù)的控制力較之加工裝配的供方而言，相對(duì)較弱。

租賃

租賃是將物品長(zhǎng)期地租給特定用戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)。在租賃中，技術(shù)供方只提供租賃設(shè)備，因此在物質(zhì)資源上有較高的要求；但在人力資源、組織資源上沒(méi)有什么要求，并且其中的技術(shù)意會(huì)性不強(qiáng)。技術(shù)需求方所租賃的設(shè)備只是其生產(chǎn)過(guò)程中的一部分，不像前面兩種轉(zhuǎn)移方式，其主要生產(chǎn)設(shè)備都是由技術(shù)供方所提供的。所以，技術(shù)需求方必須要有匹配的生產(chǎn)設(shè)備、資金、人員。這樣，技術(shù)需求方在物資資源、人力資源、組織資源上都有較高的要求。由于租賃設(shè)備的所有權(quán)歸租賃方，承租人一般不得改變租賃物的外觀性能及品質(zhì)等。所以，租賃方對(duì)技術(shù)的控制力較強(qiáng)。

許可證貿(mào)易

許可證貿(mào)易就是許可方允許被許可方在一定時(shí)期，一定地域使用其技術(shù)、專利、商標(biāo)等的權(quán)利，根據(jù)對(duì)許可權(quán)利的限定，可分為普通許可、獨(dú)家許可、獨(dú)占許可、分許可、交叉許可等；根據(jù)許可的對(duì)象，可分為專有技術(shù)許可、專利許可、商標(biāo)許可等。

許可證貿(mào)易只是要求許可方允許被許可方在一定時(shí)期、一定區(qū)域使用其所擁有的技術(shù)、專利、商標(biāo)等。因此，基本上沒(méi)有任何物質(zhì)資源和組織資源的投入，但對(duì)于人力資源的要求則應(yīng)分開(kāi)討論。對(duì)于專有技術(shù)的許可，需要許可方派專人培訓(xùn)被許可方人員，有一定的人力資源要求；但對(duì)于專利、商標(biāo)等，則基本不需人力資源的投入。通過(guò)許可證貿(mào)易轉(zhuǎn)移的技術(shù)的意會(huì)性很強(qiáng)，容易被被許可方學(xué)習(xí)到，因此，供方對(duì)資源的控制較低。在許可證貿(mào)易中，被許可方只是得到了許可的權(quán)力，其他一切資源均需自己投入，并且還要盡力掌握被許可的技術(shù)，因此，在物資資源、人力資源、組織資源上有很高的要求。

直接投資

直接投資指的是，以直接參加被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)為目的，將資本、經(jīng)營(yíng)能力、技術(shù)、商標(biāo)等生產(chǎn)因素復(fù)合性地向海外轉(zhuǎn)移的企業(yè)活動(dòng)。直接投資分為獨(dú)資與合資。

在直接投資中，技術(shù)供方不僅要投入機(jī)器設(shè)備，還要投入人力進(jìn)行管理，特別是對(duì)于采取獨(dú)資方式的技術(shù)供方，不僅要有充足的人力、物力、財(cái)力，還必須有豐富的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)、投資經(jīng)驗(yàn)、當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)文化知識(shí)以及與政府的良好關(guān)系等。因此，直接投資對(duì)技術(shù)供方的資源要求是相當(dāng)高的。但與此同時(shí)，采取此種方式的技術(shù)意會(huì)性很高，所以，供方對(duì)資源的控制力很強(qiáng)。

直接投資對(duì)技術(shù)需求方的人力、物力、財(cái)力以及組織方面的要求也是很高的，因?yàn)榧夹g(shù)需求方不僅要為技術(shù)供方提供配套設(shè)備、操作人員、合作資金，同時(shí)，還要提供本地區(qū)的銷售網(wǎng)絡(luò)，與政府的關(guān)系紐帶等。

從資源的角度審視，技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的差異可由附表反映出來(lái)。

3技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的選擇

技術(shù)供給方對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的選擇

在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中，技術(shù)供給方轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的有：建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以?shī)Z取其他替代技術(shù)的市場(chǎng)；盡快發(fā)揮技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益，為企業(yè)提供可觀的經(jīng)濟(jì)收入。

技術(shù)供給方在轉(zhuǎn)移技術(shù)時(shí)，一方面要考慮技術(shù)轉(zhuǎn)移目的的實(shí)現(xiàn)；另一方面，又要防止企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的喪失，所以，必須考慮到技術(shù)的特性，以及技術(shù)需求方的狀況，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式進(jìn)行選擇。

首先，要考慮技術(shù)的特性。這里考慮的主要是技術(shù)的生命周期和技術(shù)含量。

對(duì)于技術(shù)含量低、處于成熟期的技術(shù)比較適合加工裝配、補(bǔ)償貿(mào)易，因?yàn)榧庸ぱb配和補(bǔ)償貿(mào)易都是勞務(wù)貿(mào)易型，技術(shù)供給方主要是想借助需求方的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，對(duì)需求方的能力要求不是太高。對(duì)于剛開(kāi)發(fā)出的新技術(shù)，特別是技術(shù)含量高的技術(shù)，一般采取許可證和合資的方式，因?yàn)?，一方面技術(shù)供給方欲迅速建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以確保行業(yè)壟斷地位；另一方面，由于新開(kāi)發(fā)的技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)大，采取合資的方式，可以分散風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于技術(shù)含量高已處于成熟期的技術(shù)，一般會(huì)采取許可證和獨(dú)資的方式。

其次，要考慮技術(shù)需求方的情況。也要考慮兩個(gè)方面，一個(gè)是需求方的能力，一個(gè)是需求方是否會(huì)成為惡性競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。波特曾將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分為良性競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和惡性競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，企業(yè)應(yīng)該分清這兩種競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，防止技術(shù)流入惡性競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的手中。所以，技術(shù)供給方應(yīng)對(duì)惡性競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行技術(shù)封鎖；對(duì)良性競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手視其能力，采取合適的轉(zhuǎn)移方式，例如，對(duì)于能力弱的，可采取加工裝配和補(bǔ)償貿(mào)易，對(duì)于能力強(qiáng)的，可采取許可證和合資的方式。

技術(shù)需求方對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的選擇

技術(shù)需求方引進(jìn)技術(shù)的主要目的有：縮短研發(fā)時(shí)間，節(jié)省研發(fā)費(fèi)用，縮短技術(shù)差距，降低開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)需求方在對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式進(jìn)行選擇時(shí)，一方面要考慮自己的技術(shù)能力，另一方面要有策略地培養(yǎng)自己的吸收、消化和創(chuàng)新能力。

技術(shù)需求方在考慮技術(shù)轉(zhuǎn)移方式時(shí)，理所當(dāng)然地應(yīng)將目前的技術(shù)水平放在首位，引進(jìn)適合自己的、且具有一定先進(jìn)性和競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)。但應(yīng)注意的是，在引進(jìn)技術(shù)時(shí)，反對(duì)片面強(qiáng)調(diào)技術(shù)引進(jìn)的適用性，防止“引進(jìn)———落后———再引進(jìn)———再落后”這樣的惡性循環(huán)，應(yīng)加強(qiáng)吸收、消化和創(chuàng)新的能力，走“引進(jìn)———消化———改進(jìn)———二次創(chuàng)新”的道路。例如，韓國(guó)的電子企業(yè)起初從事加工裝配業(yè)務(wù)，在技術(shù)水平上升到一定程度后采取許可證貿(mào)易，后來(lái)逐步上升至自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的高度。

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3范小虎，王方華.基于資源觀點(diǎn)的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移方式選擇