DB3202-T 1013-2021 無錫市市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范

03CCS

A

00DB3202

/T

1013—2021 無錫市市場監(jiān)督管理局

DB3202/T

—2021前言本文件按照GB/T

1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由無錫市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：無錫市市場監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：錢旼、黃睿波。IDB3202/T

—2021無錫市市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范1

范圍錄保存等內(nèi)容。法行為參照執(zhí)行。2

規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3

術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1行政執(zhí)法

enforcement行政機關依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，作出的行政許可、行政處罰、行政強制、行政給付、行政征收、行政確認等影響公民、法人或者其他組織權利、義務的行政行為。3.2全過程記錄 whole

錄，并全面系統(tǒng)歸檔保存的活動。3.3文字記錄

以紙質(zhì)文件或者電子文件形式對行政執(zhí)法活動進行全過程記錄的方式。3.4音像記錄

and

video

recording式。4

基本要求4.1 行政執(zhí)法全過程記錄應遵循合法、客觀、全面、公正、及時的原則。1名稱配備要求記錄儀a

每

1

次行政執(zhí)法宜配備

2

部便攜式打印機——執(zhí)法服裝執(zhí)法人員一般應穿執(zhí)法服裝便攜式電腦——便攜包每

1

名執(zhí)法人員

1個存儲器應滿足

2年的存儲要求a

如卻因?qū)嶋H情況，無法配備

2

部的，宜配備

1部或用照相機、手機等設備進行攝錄。DB3202/T

—20214.2 應對行政執(zhí)法的現(xiàn)場檢查、行政強制措施、調(diào)查取證、案件審核、決定、執(zhí)行、結(jié)案等環(huán)節(jié)進行全過程記錄，記錄方式包括：文字記錄和音像記錄。4.3 文字記錄包括：行政執(zhí)法文書、調(diào)查取證相關文書、鑒定意見、專家論證報告、聽證報告、內(nèi)部程序?qū)徟?、送達回證等。4.4 音像記錄包括：采用執(zhí)法記錄儀、照相機、手機、錄音筆、無人機等方式錄制的視頻、音頻、照片和錄音。4.5 執(zhí)法人員通過執(zhí)法記錄儀、照相機、手機等設備進行音像記錄存在困難時，可運用無人機等方式進行錄制。4.6 應對行政強制措施進行音像記錄，其他行政執(zhí)法行為可依據(jù)實際情況選擇音像記錄或文字記錄。4.7 領用與歸還記錄儀時，可參照附錄

A

5

人員要求應由2名以上持有有效行政執(zhí)法資格證的人員（以下簡稱執(zhí)法人員）進行行政執(zhí)法。6

裝備配備應按表1要求配備裝備。表17

現(xiàn)場檢查7.1 檢查前準備7.1.1 領用記錄儀的，應在領用記錄儀時檢查其電池電量和內(nèi)存存儲空間是否充足，攝錄圖像和聲音是否清晰，時間信息設定是否準確。7.1.2 應配齊執(zhí)法現(xiàn)場所需的文書，包括但不限于：a)

《現(xiàn)場筆錄》（樣式見附錄

B

中

b)

《抽樣記錄》（樣式見附錄

B

中

c)

《先行登記保存證據(jù)通知書》（樣式見附錄

B

中

d)

《實施行政強制措施決定書》（樣式見附錄

B

中

e)

《場所/設施/財物清單》（樣式見附錄

B

中

f)

《限期提供材料通知書》（樣式見附錄

B

中

g)

《送達回證》（樣式見附錄

B

中

2DB3202/T

—2021h)

《當事人送達地址確認書》（樣式見附錄

B

中

i)

《授權委托書》（樣式見附錄

B

中

7.2 到達現(xiàn)場7.2.1 一般要求7.2.1.1 用記錄儀進行現(xiàn)場執(zhí)法的，應按

要求佩戴記錄儀，宜按

和

要求進行攝錄。7.2.1.2 記錄儀應佩戴在執(zhí)法人員的左肩部或左胸部，當手持為唯一取得最佳音像效果位置時，可以手持記錄儀進行攝錄。7.2.1.3 由

2

名以上執(zhí)法人員開啟記錄儀進行全程攝錄，至少

1

名執(zhí)法人員面對開啟的記錄儀說明本檢查。7.2.1.4 用記錄儀攝錄檢查現(xiàn)場周圍環(huán)境，一般包括：a)

明顯標識物；b)

具體路牌；c)

被檢查單位掛牌名稱/門牌等。7.2.2 出示證件7.2.2.1 應對被檢查單位人員亮明身份并出示證件。7.2.2.2 應聯(lián)系單位負責人或直接相關工作人員（以下統(tǒng)稱當事人）配合檢查，并詢問其身份，同時知的，應做書面記錄，并讓當事人簽字或蓋章。7.2.3 查驗證件應查驗以下證件，當事人無法提供原件的應要求當事人提供掃描件或復印件：a)

當事人身份證（其他有效證件）；b)

營業(yè)執(zhí)照；c)

其他證件。示例：其他證件如食品經(jīng)營許可證、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。7.3 現(xiàn)場檢查7.3.1 一般要求7.3.1.1 當事人拒不到場的，不影響檢查的進行，執(zhí)法人員應在筆錄中載明情況。7.3.1.2 至執(zhí)法活動結(jié)束時停止。7.3.1.3 因設備故障、損壞或電量不足、存儲空間不足、天氣惡劣等客觀原因而中止記錄的，重新開書面說明情況。7.3.2 詢問執(zhí)法人員應根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對當事人進行詢問。3DB3202/T

—20217.3.3 檢查執(zhí)法人員應對涉案物品或場所進行檢查，檢查情況應記錄在《現(xiàn)場筆錄》中。7.3.4 涉案財物清點7.3.4.1 涉案財物宜當場清點的應現(xiàn)場進行清點，不宜現(xiàn)場清點的應封存涉案財物另行清點。清點情況應如實記錄在《現(xiàn)場筆錄》中。7.3.4.2應對涉案財物特征進行有效取證，取證內(nèi)容可包括：產(chǎn)品生產(chǎn)批次、商標、產(chǎn)品說明等。7.4 先行登記保存措施7.4.1 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，執(zhí)法人員可對涉案物品采取先行登記保存措施，并制作《先行登記保存證據(jù)通知書》。7.4.2 采取先行登記保存措施的，應履行審批手續(xù)。7.4.3 應當場清點先行登記保存的涉案物品，填寫《場所/設施/財物清單》。7.4.4 一般應指定當事人就地妥善保管先行登記保存的涉案物品。7.5 行政強制措施7.5.1 種類行政強制措施，包括但不限于：a)

查封場所、設施或者財物（以下簡稱查封）；b)

扣押財物（以下簡稱扣押）。7.5.2 審批行政強制措施，同時應履行審批手續(xù)：a)

為制止違法行為；b)

防止證據(jù)損毀；c)

避免危害發(fā)生；d)

控制危險擴大。7.5.3 實施7.5.3.1 《場所/設施/財物清單》。7.5.3.2 扣押當事人托運的物品，應通知有關運輸部門協(xié)助辦理，并書面通知當事人。對當事人家存出，并辦理扣押手續(xù)。7.5.4 搬運與保管財物查封（扣押）的財物應妥善搬運與保管，不應動用、調(diào)換或損毀。7.5.5 查封（扣押）期限不應超過30日。4DB3202/T

—2021期間。7.6制作文書7.6.1 一般要求7.6.1.1 文書字跡應清晰可辨，手寫文書的，應使用鋼筆或者簽字筆書寫。7.6.1.2 文書書寫不應留有空白，無填寫內(nèi)容時應寫“無”。7.6.2 現(xiàn)場筆錄7.6.2.1 對涉嫌違法違規(guī)的涉事主體或有違法嫌疑的物品、場所進行檢查，記錄現(xiàn)場檢查過程、收集現(xiàn)場證據(jù)時應制作《現(xiàn)場筆錄》。7.6.2.2 執(zhí)法人員采取抽樣取證、先行登記保存、行政強制等措施的，應在《現(xiàn)場筆錄》中記錄相關情況。7.6.2.3應根據(jù)當事人身份填寫相關信息：a)

會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營者）等信息；b)

其他編號；c)

當事人是個人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項填寫姓名、住址、號碼等信息。7.6.2.4 應由當事人本人、授權委托人、法定代表人、負責人、檢查現(xiàn)場的員工或者現(xiàn)場負責人員，場的，應在“通知當事人到場情況”欄填寫見證人身份信息，并由見證人逐頁簽名。7.6.2.5 如在“現(xiàn)場情況”最后一行文字后有空白，應在最后一行文字后加上“以下空白”字樣。7.6.2.6 員選擇“已向你宣讀”，由當事人簽名、蓋章或者以其他方式確認宣讀情況。7.6.2.7 筆錄應由當事人逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。檢查人員應在筆錄上逐頁簽名。筆錄有涂改的，涂改部分應由當事人簽名、蓋章。7.6.2.8 如實施行政強制措施，在筆錄中應如實記錄當場告知當事人采取行政強制措施的理由、依據(jù)申辯的情況；如當事人在現(xiàn)場檢查時不提出陳述、申辯的，應記載當事人未提出陳述、申辯的情況。7.6.3 抽樣記錄7.6.3.1 在查辦案件過程中采取抽樣取證措施收集證據(jù)時，對抽樣取證過程、樣品、封樣等情況進行記錄時應制作《抽樣記錄》。7.6.3.2 應根據(jù)當事人身份填寫相關信息：a)

會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營者）等信息；5DB3202/T

—2021b)

其他編號；c)

當事人是個人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項填寫姓名、住址、號碼等信息。7.6.3.3 被抽樣產(chǎn)品及抽樣情況填寫應完整、準確。被抽樣品的規(guī)格、生產(chǎn)日期、批號、執(zhí)行標準、容的，應注明。7.6.3.4 抽取樣品數(shù)量包括檢驗樣品數(shù)量以及備用樣品數(shù)量；抽樣基數(shù)是被抽樣產(chǎn)品的總量。7.6.3.5 對抽樣取證的方式、標準等有特別規(guī)定的，應當按照特別規(guī)定執(zhí)行。7.6.3.6 樣品封樣情況應寫明被抽樣品加封情況、備用樣品封存地點。7.6.3.7當事人本人、授權委托人、法定代表人、主要負責人、檢查現(xiàn)場的員工或者現(xiàn)場負責人員，場的，由見證人簽名、蓋章或者以其他方式確認。辦案人員應在備注欄注明情況。7.6.3.8 如抽樣人為辦案人員，則由辦案人員填寫《抽樣記錄》；如市場監(jiān)督管理部門委托相關機構(gòu)7.6.4 先行登記保存證據(jù)通知書7.6.4.1 對涉案物品采取先行登記保存措施時，應制作《先行登記保存證據(jù)通知書》。7.6.4.2 應根據(jù)當事人身份填寫相關信息：a)

會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營者）等信息；b)

其他編號；c)

當事人是個人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項填寫姓名、住址、號碼等信息。7.6.5 實施行政強制措施決定書7.6.5.1 對涉案場所、設施、財物實施行政強制措施時，應制作《實施行政強制措施決定書》。7.6.5.2 應根據(jù)當事人身份填寫相關信息：a)

會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營者）等信息；b)

其他編號；c)

當事人是個人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項填寫姓名、住址、號碼等信息。7.6.5.3 7.6.5.4 應寫明強制措施期限。7.6.5.5 對藥品、醫(yī)療器械、食品等特殊物品的保存要求可通過物品外包裝的保存說明進行確定，包括常溫、避光、通風、冷藏、防凍、防潮等。7.6.6 場所/設施/財物清單6DB3202/T

—20217.6.6.1 有下列情形之一的，應制作《場所/設施/財物清單》：a)

對涉案場所、設施、財物實施行政強制措施的；b)

實施先行登記保存措施的。7.6.6.2 執(zhí)法人員應按照登記造冊的場所、設施、財物在文書標題上選擇相應類別。7.6.6.3 應根據(jù)實際情況自行編排文書編號。7.6.6.4 設施、財物的生產(chǎn)廠家、生產(chǎn)日期、單價、批號、包裝情況、物品狀態(tài)等事項，以及場所的相關事項，需要詳細記載的應在備注欄中注明。7.6.6.5 表格內(nèi)容有空白的，應在最后一行物品內(nèi)容下方加

“以下空白”字樣。7.6.6.6 當事人核對無誤后，應由其在清單末尾寫明：“上述內(nèi)容經(jīng)核對無誤”。清單應由當事人逐頁簽名、蓋章。執(zhí)法人員也應在清單上逐頁簽名。7.6.7 限期提供材料通知書要求當事人及其他有關單位和個人在一定期限內(nèi)提供證明材料或者與涉嫌違法行為有關的其他材料時，應制作《限期提供材料通知書》。7.6.8 送達回證7.6.8.1 送達時間應精確到日。根據(jù)實際情況，宜精確到“××時××分”。7.6.8.2 送達地點應填寫街道、樓棟、單元、門牌號等完整信息。7.6.8.3 收件人簽名或蓋章，并填寫收件日期。收件人與受送達人不一致時，應在備注中注明收件人的身份。7.6.9 當事人送達地址確認書7.6.9.1 要求受送達人確認送達地址和選擇送達方式時應制作《當事人送達地址確認書》。7.6.9.2 當事人的送達地址應由當事人本人或者當事人的委托代理人填寫；當事人不能書寫又沒有代理人的，應口述后由執(zhí)法人員代為填寫，并經(jīng)執(zhí)法人員向其宣讀后，由當事人簽名、蓋章。7.6.9.3 當事人委托代理人簽署本文書的，應提供有相應權限的授權委托書及委托代理人的身份證明文件。7.6.10 授權委托書7.6.10.1 案件辦理過程中，當事人委托代理人代為處理行政執(zhí)法相關事宜的，應指導其按附錄

B

中B.9

7.6.10.2 當事人應明確委托權限和委托期限，“□”內(nèi)未做勾選的，視為無此項權利。7.7 送達文書執(zhí)法人員應按本規(guī)范7.6的要求制作文書，如法律規(guī)定需送達當事人的，應將文書送達當事人。8

記錄保存8.1 文字記錄應由執(zhí)法機構(gòu)妥善保存。8.2

24

儲器。8.3連續(xù)工作、異地執(zhí)行或者在偏遠、交通不便地區(qū)執(zhí)法的，確實無法按

8.2

要求保存音像記錄的，執(zhí)法人員應在返回單位后

24

7序號用途領用時間歸還時間設備編號設備是否完好領用人簽字備注出站入站DB3202/T

—2021AA附

錄

A（資料性附錄）執(zhí)法記錄儀領用登記表執(zhí)法記錄儀領用登記表如下：執(zhí)法記錄儀領用登記表8執(zhí)法記錄儀領用登記表DB3202/T

—2021BB附

錄

B（規(guī)范性附錄）文書樣式B.1 現(xiàn)場筆錄《現(xiàn)場筆錄》樣式如下：9DB3202/T