不合格品控制制度范本（二篇）

第3頁共3頁不合格品控制制度范本一、目的為使不合格品在生產(chǎn)加工過程中有效被識別和控制，避免非預(yù)期的使用或交付，特訂此程序。二、范圍從進(jìn)貨、生產(chǎn)加工、交付后所產(chǎn)生的不合格均適用。三、術(shù)語與定義不合格。末滿足要求。四、職責(zé)4.1質(zhì)量部：負(fù)責(zé)對生產(chǎn)所需原料不合格品處理進(jìn)行檢查和確認(rèn)；4.2負(fù)責(zé)對不合格品（項(xiàng)）的識別與標(biāo)識，并通知和跟蹤相關(guān)部門對不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行處理；負(fù)責(zé)對經(jīng)處理過的不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行再檢驗(yàn)。4.3負(fù)責(zé)對生產(chǎn)加工不合格品，在庫不合格品及顧客退貨驗(yàn)證為不合格品進(jìn)行隔離標(biāo)識和處理；五、作業(yè)內(nèi)容5.1來料檢驗(yàn)不合格時(shí)的處理5.1.1檢驗(yàn)人員依據(jù)產(chǎn)品檢驗(yàn)指導(dǎo)書對來料進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，立即進(jìn)行標(biāo)識和隔離；并通知采購部和質(zhì)量部人員；必要時(shí)，由本公司質(zhì)量部派人進(jìn)行確認(rèn)，或采取其他方法進(jìn)行確認(rèn)，如拍照片，傳真測試記錄等；經(jīng)確認(rèn)為不合格品時(shí)，原則上由采購部安排退貨處理；5.1.2為不影響正常生產(chǎn)運(yùn)行或因其他需要，若需特采或采取其他措施對不合格原料進(jìn)行處理時(shí)，則由采購部申請，由質(zhì)量部填寫《不合格品評審單》，交相關(guān)部門評審，由質(zhì)量部經(jīng)理判定；如評審決議方案為特采時(shí)，須報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可特采使用；5.1.3質(zhì)量部人員應(yīng)復(fù)印和保留外包方質(zhì)量部門的不合格檢驗(yàn)記錄，并填寫《進(jìn)料檢驗(yàn)月報(bào)表》，跟蹤不合格品的處理結(jié)果。5.2生產(chǎn)過程檢驗(yàn)不合格時(shí)的處理5.2.1質(zhì)檢人員在生產(chǎn)過程和成品檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識和隔離，并組織對不合格品進(jìn)行處理；____公司質(zhì)量部對采購的原輔材料和成品進(jìn)行抽樣檢查發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，由質(zhì)量部開立《糾正及預(yù)防措施處理單》，要求生產(chǎn)外包方進(jìn)行整改；本公司質(zhì)量部應(yīng)每月對發(fā)出和收回的《糾正及預(yù)防措施處理單》進(jìn)行匯總和確認(rèn)。5.3成品在交付或使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)的處理5.3.1產(chǎn)品在交付后，發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，由公司質(zhì)量部調(diào)查產(chǎn)生不合格的原因，并將相關(guān)信息反饋至公司和生產(chǎn)部，若確屬生產(chǎn)原因，應(yīng)滿足顧客要求退貨、換貨或其它處理；若不屬于生產(chǎn)生產(chǎn)責(zé)任，應(yīng)合理給顧客一個圓滿的答復(fù)或采取其它的協(xié)商辦法；5.3.2由本公司質(zhì)量部對不合格品處理形成的記錄進(jìn)行保留。5.4不合格品的糾正與預(yù)防依照《糾正及預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。5.5不合格品的處理方式：5.5.1返工。對于返工后能達(dá)到規(guī)定要求的不合格品，處理后的不合格品由質(zhì)量部按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)重新檢驗(yàn)。____分選。由公司組織或供方負(fù)責(zé)分選，檢驗(yàn)員對分選后的材料進(jìn)行檢驗(yàn)；檢驗(yàn)合格作為合格材料使用，不合格品退貨處理。5.5.3退貨。對于不能接收的材料，由本公司采購部及供應(yīng)方質(zhì)量部負(fù)責(zé)人確認(rèn)、批準(zhǔn)，通知采購作退貨處理。5.5.4報(bào)廢。對于以上幾種方式不能處理的不合格品，由生產(chǎn)部或質(zhì)檢員申請，經(jīng)質(zhì)量部和技術(shù)部確認(rèn)，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，最后由安排做報(bào)廢處理。不合格品控制制度范本（二）第一章總則第一條對不合格品進(jìn)行控制，防止不合格品的非預(yù)期使用。第二條本制度適用于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程發(fā)生的不合格品的控制。第二章管理職責(zé)第三條主管副總參加嚴(yán)重不合格品的評審，并負(fù)責(zé)嚴(yán)重不合格品的處置。第四條生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)主持生產(chǎn)過程嚴(yán)重不合格品的評審，一般不合格品的評審和處置。第五條生產(chǎn)技術(shù)部各車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的輕微不合格品的評審和處置。第六條采購供應(yīng)部負(fù)責(zé)對進(jìn)廠原料、燃料、輔助材料不合格品的評審和處置。第七條品控部負(fù)責(zé)對出廠產(chǎn)品不合格品的評審和處置。第三章管理內(nèi)容與要求第八條不合格品的劃分一、公司生產(chǎn)的產(chǎn)品，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，按照不合格品的嚴(yán)重程度，將不合格品劃分為“輕微不合格品”、“一般不合格品”和“嚴(yán)重不合格品”三類。（一）輕微不合格品。沒有滿足規(guī)定的要求，經(jīng)返工后可滿足規(guī)定的要求。（二）一般不合格品。沒有滿足規(guī)定的要求，經(jīng)返工后也不能滿足規(guī)定的要求，但能滿足顧客的協(xié)議要求。（三）嚴(yán)重不合格品。沒有滿足規(guī)定的要求，經(jīng)返工后也不能滿足規(guī)定的要求和顧客的協(xié)議要求；經(jīng)認(rèn)定后的顧客重大投訴屬嚴(yán)重不合格品。第九條不合格品的評審和處理權(quán)限一、中間產(chǎn)品和產(chǎn)成品的評審和處理權(quán)限（一）輕微不合格品中間產(chǎn)品、產(chǎn)成品發(fā)生輕微不合格品，由各責(zé)任部門____技術(shù)人員進(jìn)行評審，由各責(zé)任部門領(lǐng)導(dǎo)簽批處理意見。（二）一般不合格品中間產(chǎn)品、產(chǎn)成品發(fā)生一般不合格品，由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理主持相關(guān)人員進(jìn)行評審，并簽批處理意見。（三）嚴(yán)重不合格品中間產(chǎn)品、產(chǎn)成品發(fā)生嚴(yán)重不合格品，由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理主持相關(guān)人員進(jìn)行評審，由主管副總簽批處理意見。二、采購產(chǎn)品的評審和處理權(quán)限采購產(chǎn)品出現(xiàn)不合格由采購部門____相關(guān)人員進(jìn)行評審，由各使用部門領(lǐng)導(dǎo)簽批處理意見。第十條不合格品的處置一、返工產(chǎn)成品經(jīng)處理后，能使不合格品達(dá)到規(guī)定要求的可做返工處理。通知車間進(jìn)行返工，返工后重新取樣化驗(yàn)，合格后，再辦理入庫。二、降級不合格的產(chǎn)成品不能進(jìn)行返工，但仍具有一定的使用價(jià)值的可作為降級處理。酒精、飼料、玉米胚原油、二氧化碳產(chǎn)品若某項(xiàng)指標(biāo)未達(dá)到規(guī)定要求，顧客同意接收，可作為降級處理。三、讓步接收進(jìn)廠的輔助材料、備品備件等，其中某項(xiàng)指標(biāo)不合格，但對最終產(chǎn)品質(zhì)量無影響的，由采購供應(yīng)部根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果按讓步接收程序處理，并把處理結(jié)果反饋到質(zhì)量管理處和機(jī)動處，原煤和原糧的接收按合同或議收檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。四、拒收經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證不合格，也不能作讓步接收的輔助材料、備品備件等，輔助材料由質(zhì)量管理處下拒收通知單，備品備件處做拒收處理；備品備件由機(jī)動處工程師負(fù)責(zé)做拒收處理；原糧由原糧檢驗(yàn)室根據(jù)相關(guān)文件做拒收處理，并做好相應(yīng)的記錄。五、報(bào)廢不具有使用價(jià)值的原輔材料、備品備件、產(chǎn)成品（包括廢舊物資），可作報(bào)廢處理，并做好相應(yīng)記錄。第十一條進(jìn)貨檢驗(yàn)過程中不合格品的控制一、對進(jìn)貨檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格品，由檢驗(yàn)單位在“產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告單”上注明不合格項(xiàng)，并將此檢驗(yàn)報(bào)告單分別上報(bào)采購供應(yīng)部、質(zhì)量管理處。二、各責(zé)任部門接到通知后，立即對不合格品進(jìn)行標(biāo)識、隔離，并做好記錄，記錄不合格品數(shù)量、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、批次等。（一）對可做讓步接收的輔助材料、備品備件，可由采購部門提出申請，使用部門領(lǐng)導(dǎo)同意，使用部門經(jīng)理審核，報(bào)品控部認(rèn)可，主管副總審批后，方可讓步接收。對讓步接收的輔助材料、備品備件要隔離存放，用標(biāo)簽或標(biāo)牌做好標(biāo)識、并做好記錄，以便追溯。（二）對可做拒收處理的，由質(zhì)量管理處下拒收通知單，由采購供應(yīng)部做拒收處理，并把處理結(jié)果反饋到質(zhì)量管理處。第十二條過程檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格品的控制一、對生產(chǎn)過程檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的不合格品，當(dāng)班操作人員應(yīng)及時(shí)做好記錄。二、對生產(chǎn)過程檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的輕微不合格品，由生產(chǎn)車間____技術(shù)人員進(jìn)行評審和處置。三、對生產(chǎn)過程中發(fā)生的一般不合格品，由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理____技術(shù)人員進(jìn)行評審和處置。四、對生產(chǎn)過程中發(fā)生的嚴(yán)重不合格品由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理____相關(guān)人員進(jìn)行評審，由主管副總簽批處理意見。第十三條最終檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品的控制一、入庫檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品的控制（一）入庫檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的不合格品，由質(zhì)檢中心通知各責(zé)任部門，各責(zé)任部門應(yīng)立即做好記錄，并做好標(biāo)識。（二）需要返工的應(yīng)立即返工，返工后應(yīng)重新取樣化驗(yàn)，合格后，方可辦理入庫。二、交付前發(fā)現(xiàn)的不合格品的控制（一）酒精產(chǎn)品交付前發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)由質(zhì)檢中心及成品保管處對其進(jìn)行勾兌，勾兌后出廠前應(yīng)重新取樣化驗(yàn)，化驗(yàn)合格，方可出廠。（二）飼料產(chǎn)品交付前發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)對其進(jìn)行挑選。對挑選后的不合格品，根據(jù)不合格品的嚴(yán)重情況由品控部定等級，由銷售公司負(fù)責(zé)銷售，對沒有使用價(jià)值的可作報(bào)廢處理。價(jià)值在____元以下的不合格品，由品控部經(jīng)理簽批同意報(bào)廢；____元以上的不合格品，由主管副總簽批同意報(bào)廢。品控部要對其做好記錄并存檔。對特殊情況，由品控部經(jīng)理____相關(guān)人員進(jìn)行評審，并由品控部做好記錄。（三）玉米胚原油產(chǎn)品交付前發(fā)現(xiàn)不合格，可由銷售公司人員同顧客進(jìn)行協(xié)商，若顧客同意接收，則交付；若顧客不同意接收，則重新加工。加工后，重新取樣化驗(yàn)合格，方可交付。（四）二氧化碳產(chǎn)品交付前發(fā)現(xiàn)不合格，直接做報(bào)廢處理。第十四條參加不合格品的評審人員，在評審和處置不合格品時(shí)，應(yīng)對發(fā)生不合格品的原因和責(zé)任進(jìn)行調(diào)查分析，對需要采取糾正措施的，按《糾正措施控制程序》的要求，____制定糾正措施，防止不合格品的再發(fā)生。第十五條不合格品控制活動中形成的記錄，應(yīng)按《記錄控制程序》中的規(guī)定保存。第十六條對顧客接受產(chǎn)品后發(fā)生質(zhì)量問題的處理，執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量問題及客戶服務(wù)管理制度》。第四章附則第十七條本制度由公司制度管理委員會發(fā)布，由品控部負(fù)責(zé)解釋。第十八條本制度自發(fā)布之日起施行。第三篇：不合格品控制制度成品、半成品保護(hù)制度1.1不合格品不合格品是指經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)判定，施工部位質(zhì)量特性與相關(guān)技術(shù)要求和圖紙工程規(guī)范相偏離，不再符合接收準(zhǔn)則的施工部位。包括廢品、返修口和超差利用品（也稱等外品）三種施工部位。這里關(guān)鍵是質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，沒有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是無法判斷施工部位合格與否的。1.2不合格品的控制程序不合格品控制程序是對不符合質(zhì)量特性要求的施工部位進(jìn)行識別和控制，并規(guī)定不合格品控制措施以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限，以防止其非預(yù)期的使用或交付。施工單位的質(zhì)量管理職責(zé)，是建立并實(shí)施對不合格品控制的程序，通過對不合格品的控制，實(shí)現(xiàn)不合格的原材料、機(jī)械構(gòu)件、成品結(jié)構(gòu)、不使用不隱瞞；不合格的在制品不轉(zhuǎn)序；不合格的零件不配裝；不合格的工序不交付報(bào)驗(yàn)的目的，以確保防止不合格的施工部位。1.3不合格品控制程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、規(guī)定對不合格品的判定和處置的職責(zé)和權(quán)限。2、對不合格品要及時(shí)做出標(biāo)識，以便識別。標(biāo)識的形式應(yīng)符合相應(yīng)的規(guī)范設(shè)計(jì)要求。3、做好不合格的記錄，確定不合格的范圍。4、評定不合格品，提出對不合格品的處置方式，決定返工、返修、讓步、降級、報(bào)廢等處置，并做好記錄。5、對不合格品要及時(shí)隔離存放（可行時(shí)），嚴(yán)防誤用。6、根據(jù)不合格品的處置方式，對不合格品做出處理并監(jiān)督實(shí)施。7、通報(bào)與不合格品有關(guān)的勞務(wù)分包單位，必要時(shí)也應(yīng)通知監(jiān)理業(yè)主設(shè)計(jì)等。1.4不合格品的判定1、施工部位質(zhì)量有兩種判定方法，一種是符合性判定，判定施工部位是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，做出合格或不合格的結(jié)論。另一種是“處置方法”的判定，是判定施工部位是否還具有某種使用價(jià)值，對不合格品做出返工、返修、讓步、降級改作他用、拒收報(bào)廢的處置過程。成品、半成品保護(hù)制度1、檢驗(yàn)人員的職責(zé)是判定施工部位的符合性質(zhì)量，正確做出合格與不合格的結(jié)論，對不合格的處置，屬于適應(yīng)性判定范疇。一般不要求檢驗(yàn)人員承擔(dān)處置不合格品的責(zé)任和擁有相應(yīng)的權(quán)限。3、不合格品的適應(yīng)性判定是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，應(yīng)根據(jù)施工部位未滿足規(guī)定的質(zhì)量特性重要性，質(zhì)量特性偏離規(guī)定要求的程度和對施工部位質(zhì)量影響的程度制定分級處置程序，規(guī)定有關(guān)評審和處置部門的職責(zé)及權(quán)限。1.5不合格品的隔離在施工部位的形成過程中，一旦出現(xiàn)不合格品，除及時(shí)做出標(biāo)識和決定處置外，對不合格品還要及時(shí)隔離存放，以防誤用或誤____不合格的施工部位，否則會直接影響工程結(jié)構(gòu)質(zhì)量，還會影響人身健康安全和社會環(huán)境，給施工部位生產(chǎn)的聲譽(yù)造成不良影響。因此，施工部位生產(chǎn)者應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)規(guī)模和施工部位特點(diǎn)，在檢驗(yàn)系統(tǒng)內(nèi)設(shè)置不合格品的隔離區(qū)（室）或隔離箱，對不合格品進(jìn)行隔離存放，這也是質(zhì)量檢驗(yàn)工作的主要內(nèi)容。同時(shí)還要做到以下幾點(diǎn)：1、檢驗(yàn)部門所屬各檢驗(yàn)站（組）應(yīng)設(shè)有不合格品隔離區(qū)（室）或隔離箱。2、一旦發(fā)現(xiàn)不合格品及時(shí)做出標(biāo)識后，應(yīng)立即進(jìn)行隔離存放，避免造成誤用或誤裝，嚴(yán)禁個人或作業(yè)____隨意儲存、移用、處理不合格品。3、及時(shí)或定期____有關(guān)人員對不合格品進(jìn)行評審和分析處理。4、對確認(rèn)為拒收和判廢的不合格品，應(yīng)嚴(yán)加隔離和管理，對私自動用廢品者，檢驗(yàn)人員有權(quán)制止、追查、上報(bào)。5、根據(jù)對不合格品分析處理意見，對可返工的不合格品應(yīng)填寫返工單交相應(yīng)生產(chǎn)作業(yè)部門返工；對降級使用或改作他用的不合格品，應(yīng)做出明確標(biāo)識交有關(guān)部門處理；對拒收和報(bào)廢的不合格品應(yīng)填拒收和報(bào)廢單交供應(yīng)部門或廢品庫處理。1.6不合格品的處理方式根據(jù)gb/t19000-____的規(guī)定，對不合格品的處置有三種方式：①糾正--“為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施”。其中主要包括：?返工—“為使不合格施工部位符合要求而對其所采取的措施”；?返修—“為使不合格施工部位滿足預(yù)期用途而對其所采取的措施”?降級--“為使不合格施工部位符合不同于原有的要求而對其等級的改變”成品、半成品保護(hù)制度②報(bào)廢—“為避免不合格施工部位原有的預(yù)期用途而對其采取的措施”。不合格品經(jīng)確認(rèn)無法返工和讓步接收，或雖可返工但返工費(fèi)用過大、不經(jīng)濟(jì)的均按廢品處理。③讓步—“對使用或放行不符合規(guī)定要求的施工部位的許可”。讓步接收是