廉潔風(fēng)險點及防控措施

葛洲壩第二工程有限公司廉潔風(fēng)險點及防控措施（修訂）序號風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險情況描述防控資產(chǎn)損失核銷、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案未嚴(yán)格執(zhí)行民主集中1重大事項決經(jīng)集體討論決定。集體決策相關(guān)規(guī)定策集體研究事項其內(nèi)容不提前告知與會人員，行并親自督辦，議搞臨時動議。行。2三重一大決策重要干部任免未按程序隨意更換股東代表、推薦董事會、監(jiān)事會成員建立健全《股東會會議事規(guī)則》《監(jiān)嚴(yán)格執(zhí)行民主集中3重要項目安年度投資計劃、融資、擔(dān)保項目計劃外追加投資項目重大、關(guān)鍵性的設(shè)備引進(jìn)和重要物嚴(yán)格按規(guī)定程序和排資設(shè)備購置等重大招投標(biāo)管理項目未經(jīng)班強(qiáng)審計、監(jiān)察的監(jiān)子集體研究擅自決定。4大額資金管理未按規(guī)定召開資金管理委員會，擅自決定大額資金使用。不嚴(yán)格執(zhí)行收支計劃。落實資金管理委事項規(guī)定，嚴(yán)格遵執(zhí)行付款。5人力提拔任用后未建立后備干部庫，不從后備干部庫提拔任建立科學(xué)有效的后資源備干部用領(lǐng)導(dǎo)干部。立后備干部使用機(jī)

6管理破格任用干部無特別重大貢獻(xiàn)越級提拔干部。加強(qiáng)干部層次管理晉升條件，破格提料印證。干部考核任用不講原則，不按規(guī)定條件審核建立健全對提拔7干部的任用資格。辦法?？己藬M提拔任用領(lǐng)導(dǎo)十部考核資料不齊全，提拔嚴(yán)格執(zhí)行提拔任任用領(lǐng)導(dǎo)干部不征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。審批程序。8人才引進(jìn)、引進(jìn)有裙帶關(guān)系人員，或替他人說情、打招嚴(yán)格執(zhí)行公司人才錄用和考核呼安排有裙帶關(guān)系人員工作。法，因此適用。嚴(yán)格執(zhí)行公司員9員工的職稱專業(yè)技術(shù)人員認(rèn)定職稱不講原則，不按規(guī)定報、職稱申報評審評聘等管理條件審核資格。勞動保護(hù)、職工培平公正公開。10勞務(wù)組織及分包隊伍管理勞務(wù)組織和分包隊伍資質(zhì)材料不齊全或不符合條件而進(jìn)行受理。嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān),隊伍資質(zhì)材料進(jìn)行11機(jī)電物資管理設(shè)備物資材料的米購不按程序招標(biāo)采購或與招標(biāo)人串通一氣聯(lián)合招標(biāo)謀取私利。虛報冒領(lǐng)采購材料，假公濟(jì)私，謀取私利情況。與供應(yīng)商過分親密，接受供應(yīng)商的回扣、禮嚴(yán)格執(zhí)行公司物資規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)采貝嚴(yán)格執(zhí)行采購與保定期輪崗制度。

品及服務(wù)。對供應(yīng)商無原則傾斜。12資產(chǎn)清理和報廢資產(chǎn)未定期清理，處置方式不合理，造成資產(chǎn)的不必要損失。私自處理廢舊設(shè)備和物資，設(shè)立小金庫。建立、執(zhí)行定期盤臺賬，達(dá)到賬實相報批程序，廢舊物直接收取。13合同談判合同談判不堅持原則，或與合同方內(nèi)外勾結(jié)或收受賄賂等。堅持多人參與合同判前請求報告制度14合同結(jié)算沒有按照合同和實際完工量進(jìn)行結(jié)算或超結(jié)工程量以謀取私利。制定結(jié)算管理辦法加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的簽證15工程項目管理合同評審沒有進(jìn)行合同評審，或合同內(nèi)容違反相關(guān)法律規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行合同評審律顧問審核合同制16區(qū)域公司和項目部管控監(jiān)管制度不完善，監(jiān)管流程不嚴(yán)密，導(dǎo)致對下屬單位的管理失控，影響公司利益。加強(qiáng)對區(qū)域機(jī)構(gòu)白加強(qiáng)審計和不定期公司總部對區(qū)域公17經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤指標(biāo)經(jīng)濟(jì)責(zé)任書中經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤指標(biāo)因人而異，有失公平。按照企業(yè)內(nèi)部定解，合理、公正確利潤。18招標(biāo)邀請招標(biāo)邀請招標(biāo)單位有明顯局限性。嚴(yán)格按照《招投標(biāo)

22212109管理形式，以公開招標(biāo)請招標(biāo)的必須事部門審批。資質(zhì)審核資質(zhì)審核無相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，或有意偏袒一家單位。充分做好招標(biāo)前策項目的技術(shù)要求、投標(biāo)報價要求和質(zhì)性要求、條件,主要條款等事項,招標(biāo)信息提前將有關(guān)招標(biāo)的信息透露給有關(guān)聯(lián)人員或?qū)?biāo)底透露給關(guān)聯(lián)人員，以獲取好處。嚴(yán)明招評標(biāo)紀(jì)律,評標(biāo)會議中手機(jī)監(jiān)標(biāo)人員保存，避評標(biāo)指標(biāo)權(quán)重有意針對特定投標(biāo)人偏重某一指標(biāo)權(quán)重，或以不合理的條件限制、排斥其他投標(biāo)人。根據(jù)招標(biāo)項目的觀編制招標(biāo)文件,及領(lǐng)導(dǎo)審核。定標(biāo)違背定標(biāo)原則確定中標(biāo)單位。成立招標(biāo)委員會,法》確定中標(biāo)人。2324市場投標(biāo)管理合作方的管理以不正常手段騙取合作方資格，或合作方實力不夠，不能為公司提供有效的服務(wù)。詳細(xì)了解合作方聲管理情況、資本情及合作誠意等信息庫。合作策劃合作策劃中假借接待、公關(guān)等為由假公濟(jì)將重要合作策劃纟

私、謀取私利。與合作方相互勾結(jié)，騙取陪標(biāo)費或私提管理費等。項集體決策，并監(jiān)25資金入賬坐收坐支、截留、私設(shè)小金庫。設(shè)置賬外賬、公款私存或私分公款。嚴(yán)格實行財務(wù)收支26資金支付票據(jù)管理中票款不符，不及時上交款項，挪用公款。建立健全現(xiàn)金管理下而上開展定期或27資金財務(wù)資產(chǎn)核銷未按審批程序沖銷往來賬目，導(dǎo)致資產(chǎn)流失。建立健全往來賬核嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。管理財務(wù)部門備份相關(guān)28付款結(jié)算不依照合同規(guī)定的擅自決定支付金額，隨意吃拿卡要。關(guān)價格和付款方式料嚴(yán)格審核，按照格控制資金審批權(quán)監(jiān)督。29質(zhì)量安全管理質(zhì)量安全事故質(zhì)量、安全事故調(diào)查有意偏袒事故責(zé)任人，追究責(zé)任偏輕或偏重。嚴(yán)格執(zhí)行公司《質(zhì)報告、調(diào)查處理及大質(zhì)量安全事故集體決策。30銷售優(yōu)惠價審批對優(yōu)惠價格有決定權(quán)的人員，隨意批條以謀根據(jù)產(chǎn)量、銷量、

管理取個人好處。因素確定優(yōu)惠的幅31售后服務(wù)與米購方合伙以質(zhì)量問題為由騙取賠償或沖紅。嚴(yán)格控制生產(chǎn)質(zhì)量機(jī)制和質(zhì)量損失貝32串通串貨與米購方串通，在模板質(zhì)量、數(shù)量、價格等方面弄虛作假。安排專人對客戶進(jìn)鋼模板使用情況進(jìn)33貨款回收銷售員收取未及時轉(zhuǎn)入企業(yè)賬戶挪用或占為已有。加強(qiáng)應(yīng)收賬款對貝管。定期對每個客戶34應(yīng)收賬款未嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)規(guī)定，銷售員侵占貨款后以他人名義虛假掛賬。況進(jìn)行比對、分析在避免呆壞賬的同賬款。35不相容崗位設(shè)置敏感崗位沒有完全實行不相容崗位分離。健全完善不相容崗加強(qiáng)監(jiān)督制約?；孛鞔_分管收費部門36建設(shè)其他應(yīng)收款不按規(guī)定收取外包租賃、水電等費用。況列入績效考核管理核。37經(jīng)濟(jì)適用房款侵占、挪用經(jīng)濟(jì)適用房款。對經(jīng)濟(jì)適用房款實執(zhí)行審批、審計制38行政管理行政印章的管理私用印章導(dǎo)致法律風(fēng)險印章使用按公司規(guī)

39車輛管理車輛購置控制不嚴(yán)、車輛運行費用超過標(biāo)準(zhǔn)，公車私用。嚴(yán)格執(zhí)行公司車輛輛費用預(yù)算制度,和管理。40接待未經(jīng)批準(zhǔn)接待或超標(biāo)準(zhǔn)接待或報銷因私接待費用。制定接待管理辦法制標(biāo)準(zhǔn)，接受職工41食堂管理職工食堂采購、使用、庫存監(jiān)控不嚴(yán)。建立食堂管理制度用、庫存等重要環(huán)有臺賬、有經(jīng)辦,42信息化管理保密安全由于不恰當(dāng)授