2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識練習題(二)及答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識練習題(二)及答案單選題（共200題）1、股權投資基金的項目開發(fā)與篩選主要解決的問題是（）。A.基金項目的來源問題B.對擬投資項目的價值判斷問題C.對項目風險的評估問題D.對項目投資的決策問題【答案】A2、下列哪項不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A.全面性原則B.獨立性原則C.優(yōu)先性原則D.適時性原則【答案】C3、基金的收入扣除基金承擔的（）之后，首先用于返還基金投資者的投資本金。A.各項費用B.稅收C.成本D.包括A和B【答案】D4、（2021年真題）某股權投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2億元、2億元B.3.2億元、0.8億元C.3.6億元、0.4億元D.4億元、0元【答案】C5、在我國的分類體系中，當出現(xiàn)以下（）情況時，可認定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.投資新三板企業(yè)B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動C.不投資在公開市場上市的企業(yè)D.名稱沒有鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的特點【答案】D6、關于市盈率倍數(shù)，下列表述錯誤的是（）。A.市盈率倍數(shù)=每股價值/每股收益B.通過該指標可直接計算企業(yè)價值C.市盈率倍數(shù)=股權價值/凈利潤D.計算市盈率數(shù)據(jù)既可采用歷史數(shù)據(jù)也可采用預測數(shù)據(jù)【答案】B7、股權投資基金運行期間，基金發(fā)生清盤或清算的，股權投資基金管理人應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.20B.15C.10D.5【答案】D8、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50萬B.100萬C.500萬D.80萬【答案】B9、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責任公司的，應依法改制為（）并取得營業(yè)執(zhí)照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份兩合公司D.合伙企業(yè)【答案】A10、（）發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C11、目前全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票的轉讓方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復核D.注銷【答案】D13、合格投資者標準通常具備的特點，不屬于的一項是（）。A.原則要求投資者具有—定的風險識別能力和風險承擔能力;B.是要求投資者認購的基金份額達到某一最高要求;C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)模或收人水平判斷其風險承擔能力;D.認可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行）或其他大型專業(yè)投資機構（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當然合格投資者?！敬鸢浮緽14、業(yè)務盡職調查的主要內(nèi)容不包括（）。A.企業(yè)基本情況B.管理團隊C.產(chǎn)品／服務D.納稅分析【答案】D15、關于排他投資條款與保密條款的關系，下列說法中正確的是（）。A.保密條款比排他條款更難履行B.排他條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他條款D.排他條款與保密條款可以并行【答案】D16、（2018年真題）關于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯誤的是（）A.當企業(yè)的預期收入為負值時，不適宜使用該估值法B.易受經(jīng)濟周期的影響C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利D.對市場看法的變化敏感反應【答案】D17、（）推動對促進早期股權投資基金發(fā)展起著關鍵性的作用。A.外企B.私人C.政府D.機構【答案】C18、目標企業(yè)發(fā)生重大關聯(lián)交易前，需先獲得投資人的同意，這體現(xiàn)了投資協(xié)議中的（）。A.競爭禁止條款B.保密條款C.排他性條款D.保護性條款【答案】D19、根據(jù)相關規(guī)定，已登記的股權投資基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)審計的年度財務報告，下列組合中，哪項是股權投資基金管理人違反前述報送義務后可能面臨的處罰（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、通過內(nèi)部控制，股權投資基金管理人對運營過程中的風險進行（）。A.識別、評價和回避B.確認、管理和回避C.識別、評價和管理D.識別、管理和消除【答案】C21、已登記的基金管理人存在（）情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、承擔股權投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）A.最高權力機構B.總經(jīng)理C.法定代表人D.董事會【答案】A23、股權投資基金的服務機構主要包括（）、會計師事務所等。A.基金托管機構B.基金銷售機構C.律師事務所D.以上都是【答案】D24、A股權投資基金已投資三個股權項目甲、乙、丙，甲項目當前項目價值為2000萬元，乙項目當前項目價值3000萬元，丙項目當前項目價值1500萬元。基金資產(chǎn)還包括300萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額500萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。A.4500B.6000C.6300D.6500【答案】C25、股權投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售股權投資基金，應當（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介股權投資基金。A.委托第三方機構對股權投資基金進行宣傳推介B.自行對投資者資產(chǎn)狀況進行風險評級C.對投資者資金財務狀況進行評估D.自行或者委托第三方機構對股權投資基金進行風險評級【答案】D26、股權投資基金的投資協(xié)議生效后，若未辦理托管，則（）按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉至被投資企業(yè)或者其股東賬戶。A.基金管理人B.基金持有人C.投資顧問D.項目經(jīng)理【答案】A27、以下有關股權投資母基金主要業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資是指母基金在股權投資基金募集設立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資C.直接投資是指母基金直接進行股權投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D28、境外股權投資基金向境內(nèi)目標公司投資的審批流程境外股權投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關主管部門。A.商務部，證監(jiān)會B.商務部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B29、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機構投資者發(fā)送募集說明書【答案】C30、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D31、股權投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務，以下表述錯誤的是（）A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務側重在資源導入、兼并收購、上市推動等方面B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務側重在規(guī)范管理、業(yè)務開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風險，最終實現(xiàn)投資機構對被投資項目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作，以便投資機構能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D32、下述行為中，符合股權投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權投資基金【答案】D33、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配利潤D.總收益倍數(shù)【答案】D34、（2021年真題）股權投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎服務和首要職責是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C35、在投資階段，基金管理機構將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A36、股權投資基金的收入主要來源于（）。A.所投資企業(yè)分配的紅利B.實現(xiàn)項目退出后的股權轉讓所得C.投資收益D.包括A和B【答案】D37、公司型基金中，（）投資者需承擔雙重征稅。A.公司型B.事業(yè)單位型C.機構型D.自然人【答案】D38、（）是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C39、某股權投資基金投資從事無人駕駛項目的目標公司，預計5年退出時的股權價值為100億元，目標收益率為40%,使用創(chuàng)業(yè)投資估值法計算目標公司當前股權價值為（）億元。A.18.59B.20.45C.30.58D.14.29【答案】A40、（2017年真題）并購基金的主要投資對象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B41、下列關于股權投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）。A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D42、股權投資基金管理人應遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營（）的其他業(yè)務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A43、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交（）處理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】B44、基金業(yè)協(xié)會于（）出臺了《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》，原《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止A.2014年1月10日B.2015年3月5日C.2016年4月15日D.2017年3月1日【答案】D45、下列不屬于業(yè)務盡職調查事項的是（）。A.市場分析B.競爭地位C.客戶關系D.資產(chǎn)抵押或擔保【答案】D46、下列關于合格投資者的說法錯誤的是（）。A.股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元【答案】D47、基金業(yè)協(xié)會會員的類型不包括（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.觀察會員D.榮譽會員【答案】D48、雙方通過約定價格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉中心，完成交易，這種老股東常用的成交方式是（）。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.收盤手動匹配成交D.做市商轉讓確認【答案】B49、股權投資基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利潤法C.市場法D.收入法【答案】B50、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、（2020年真題）關于公司型股權投資基金基本設立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預先核準申請—>辦理設立登記事宜—>領取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預先核準申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務等相關登記C.辦理工商稅務等相關登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務等相關登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A52、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌在股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯誤的是（）。A.股權明晰，是指公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯(lián)股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓的公司，申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉讓等行為應合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B53、以凈利潤為基礎的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A54、清算組進行清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)，制訂清算方案B.處理公司未了結的業(yè)務C.分配公司剩余財產(chǎn)D.開展新的經(jīng)營活動【答案】D55、根據(jù)（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。A.轉讓股份類型B.轉讓主體類型C.轉讓標的D.轉讓情形【答案】D56、關于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯誤的是（）。A.當前股權價值=退出時的股權價值/（1+n×目標收益率），n為退出時點距離投資時間的年度，目標收益率為年化內(nèi)部收益率B.將目標公司退出時的股權價值折算為當前投資時的股權價值時，既可以使用目標回報倍數(shù)也可以使用收益率來折算C.若當前公司有后續(xù)輪次的股權融資，則需要估計股權稀釋情況，倒推出投資時的持股比例D.預測目標公司退出時點的股權價值一般使用相對估值法【答案】A57、個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D58、私募基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務風險評估。A.五次B.三次C.一次D.兩次【答案】C59、關于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應性安排D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，并在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低【答案】D61、全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A62、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。A.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.股權投資基金對所有投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動C.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的財務調查活動D.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的后續(xù)審計活動【答案】A63、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應滿足我國關于投資者人數(shù)、出資、組織形式、管理團隊等方面的基本要求。創(chuàng)投企業(yè)可以采?。ǎ┙M織形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、有限合伙型股權投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A65、下列關于高效監(jiān)管原則的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、總收益倍數(shù)是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應向基金繳款金額總和C.應向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A67、（2020年真題）關于公司型股權投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、目前，具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A69、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險C.充分了解目標企業(yè)的組織結構/資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況和法律狀態(tài)D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性【答案】B70、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學技術為基礎D.機構內(nèi)控為基礎【答案】C72、下列關于股權投資基金行政監(jiān)管的說法中，不正確的是（）。A.我國的股權投資基金采取非公開方式募集B.股權投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益C.同一基金管理人不能管理不同類別的基金，體現(xiàn)了專業(yè)化管理原則D.股權投資基金托管人不得將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動【答案】C73、關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A74、股權投資基金的組織形式不包括()A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C75、在股權投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D76、股權投資基金起源于（）A.美國B.英國C.中國D.德國【答案】A77、下列不屬于股權投資基金運作中禁止行為的是（）。A.某股權投資基金管理人針對每只基金設置獨立賬戶B.張某在擔任A股權投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務便利，收受賄賂，并為其在某項目中牟取利益C.某股權投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價格受讓A基金全部份額D.某股權投資基金管理人通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達投資交易指令【答案】A78、股權投資基金監(jiān)管機構依法對基金管理人和（）開展股權投資基金業(yè)務實施監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。A.市場服務機構B.市場金融機構C.基金投資者D.行業(yè)自律組織【答案】A79、股權投資基金的服務機構主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方B.監(jiān)事會會議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利D.投資人有權提名董事【答案】D81、（2019年真題）股權投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權以協(xié)議轉讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機構B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C82、1999年年末，國務院辦公廳發(fā)布了（），這是我國第一個有關創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領性文件，為建立創(chuàng)業(yè)投資機制明確了相關的原則。A.《關于發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金的現(xiàn)實意義、可行性分析與政策建議》B.《關于加快發(fā)展我國風險投資事業(yè)的提案》C.《關于加速科學技術進步的決定》D.《關于建立風險投資機制的若干意見》【答案】D83、股權投資基金管理人應當及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】B84、下列關于西方國家現(xiàn)行合格投資者標準通常具備的特點說法錯誤的是（）。A.要求投資者具有一定的風險識別能力和風險承擔能力B.要求投資者認購的基金份額不超過最高要求C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨脚袛嗥滹L險承擔能力D.認可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機構（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當然合格投資者【答案】B85、關于信托（契約）型股權投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金不具有法律實體地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔責任D.基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D86、（2017年真題）下列關于外資人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權進行投資的股權投資基金B(yǎng).外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的運作方式C.外幣股權投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權投資基金D.外資人民幣股權投資基金的經(jīng)營注冊地在境外【答案】D87、(2017年)對股權投資基金的業(yè)績進行比較時，除了考慮投資領域的差異外，還應考慮時間因素，下列關于對時間因素進行考慮時，說法正確的是（）。A.設立時點和到期日都相近B.設立時間相同、到期日不同C.設立時間不同，但到期日相同D.設立日期和到期日都不同【答案】A88、（2017年真題）股權投資基金的當事人有（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個選項都是【答案】D89、股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B90、（2017年真題）關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯誤的是（）。A.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力C.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持D.通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向【答案】C91、以下屬于股權投資基金托管機構職責的為（）。A.基金份額的銷售和備案B.根據(jù)托管協(xié)議，辦理保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運作【答案】D92、某股權投資基金以投資當年的預計凈利潤為基數(shù)，按10倍市盈率對目標企業(yè)進行投資前估值，基金投資金額為2億元，投資后持有股權比例為10%，投資當年的預計凈利潤為（）億元。A.1.6B.1.75C.2D.1.8【答案】D93、股權投資基金的基金份額流動性（）。A.較好B.一般C.較差D.以上都不是【答案】C94、合伙型股權投資基金的投資者人數(shù)不得超過（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B95、投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).不動產(chǎn)基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】A96、關于股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。A.股權投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風險控制和全面預算”為基本準則的現(xiàn)代財務管理體系B.股權投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運行風險C.股權投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.股權投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，必須獨立開展上市/掛牌輔導工作【答案】D97、下列關于合伙型基金的表述中，正確的有（）。A.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人和有限合伙人兩類B.有限合伙人可以參與公司投資決策C.基金按照合伙協(xié)議來運營D.普通合伙人不可自行擔任基金管理人【答案】C98、清算價值法常見于杠桿收購和（）。A.破產(chǎn)投資策略B.市場投資C.價值投資D.清算策略【答案】A99、股權投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D100、并購基金主要是（）。A.債權投資B.杠桿收購基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B101、基金管理人進行登記與基金備案,主要通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關材料或信息,說法正確的是（）。A.基金管理人提供的登記申請材料完備的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結登記手續(xù)B.若發(fā)生基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法人代表等情況,基金管理人應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行變更登記,將交更報告、相關證明文件、交更后人員的基本信息以及重大事項變更法律意見書直接發(fā)送至協(xié)會指定郵箱C.網(wǎng)站公示的股權投資基金基本情況無需包含基金管理人及基金托管人的基本信息D.股權投資基金備案材料完備且符合要求的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起的20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示或郵件告知股權投資基金基本情況的方式,為股權投資基金辦結備案手續(xù)【答案】A102、（）是指凈現(xiàn)值（NPV）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.總收益倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.內(nèi)部收益率D.未分配利潤【答案】C103、股權投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯誤的一項是（）。A.促進會員忠實履行義務和責任,推動行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。B.提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質,提高行業(yè)競爭力；C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；D.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序；【答案】A104、對盈利數(shù)據(jù)，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D105、通常私人股權不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉換債券C.未上市企業(yè)股權D.上市公司非公開發(fā)行的可轉換為普通股的可轉換債券【答案】A106、目前，國內(nèi)的股權投資基金還只能以（）方式募集。A.公開B.開放C.半開放D.非公開【答案】D107、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B108、（2018年真題）關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯誤的是（）A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理B.信息不對稱C.投資人通常不參加股東會D.外部性較強【答案】C109、下列關于股權投資基金管理人說法錯誤的是（）。A.我國目前股權投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度B.基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔C.公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松D.基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權根據(jù)約定收取相應收入【答案】A110、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的（）全國性證券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.會員制【答案】C111、股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D112、(2017年)聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B113、股權投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有關競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.排他性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D114、在我國，公司型基金可采?。ǎ┑男问健.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A115、盡職調查的目的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D116、（2017年真題）全國股轉系統(tǒng)掛牌股票轉讓可以采取的方式不包括（）。A.協(xié)議方式B.競價交易C.做市方式D.中國證監(jiān)會批準的其他方式【答案】B117、估值條款約定（）作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的股權比例。A.機構投資者B.大客戶C.股權投資基金D.個人【答案】C118、股權投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結構、規(guī)范財務管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機構C.托管人D.管理人【答案】D119、股權投資基金的跨境投資包括在中國（）設立的股權投資基金向中國（）進行股權投資的行為,以及中國（）設立的股權投資基金向中國（）進行股權投資的行為。A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外D.境內(nèi)、境外、境外、境外【答案】A120、與企業(yè)非公開交易私人股權投資相關的基金類型不包括（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金C.LOF基金D.股權投資基金類FOF基金【答案】C121、股權投資基金的當事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A122、企業(yè)價值是指（）共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值。A.股東B.債權人C.所有出資人D.董事會【答案】C123、下列有關公司稅收的說法，錯誤的是（）。A.當投資人是企業(yè)時，來自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當投資人是個人時，按股息、紅利所得繳納個人所得稅的適用稅率一般為50%C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額D.轉讓財產(chǎn)收入是公司型基金轉讓標的企業(yè)股權獲得的收入【答案】B124、合伙型基金中的（）對合伙債務承擔無限連帶責任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A125、基金投資者關系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D126、(2017年)股權投資基金選擇上市轉讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C127、（）負責安全保管基金財產(chǎn)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方機構【答案】A128、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B129、歐洲議會于（

）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，（

）通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。A.2010年9月，2011年6月B.2010年8月，2012年6月C.2011年8月，2012年6月D.2010年10月，2011年6月【答案】A130、服務機構有一般違規(guī)情形的,（）可以要求服務機構限期改正。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】C131、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產(chǎn)品類似的丫、Z兩個公司盡調。其中，Z公司本年預計銷售收入比丫公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。如果A基金擬投資Z公司5000萬元，B基金計劃本輪追加投資2000萬元，沒有其他投資方，投前估值經(jīng)商定按照重置成本法計算。Z公司目前主要資產(chǎn)狀況如下表所示，經(jīng)評估和調整后的負債為2000萬元，計算A、B基金本輪投資占比分別為（）。詳見下表資產(chǎn)項目、重置全價（萬元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】D132、以下關于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務機構可加入基金業(yè)協(xié)會C.基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人【答案】D133、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，是由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）【答案】D134、私募基金募集機構應當格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。A.風險提醒義務、托管義務B.風險提醒義務、反洗錢義務C.審慎義務、反洗錢義務D.審慎義務、托管義務【答案】B135、根據(jù)《中國證券投資基余業(yè)協(xié)會章程》,基金業(yè)協(xié)會是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的，由基金行業(yè)相關機構自愿結成的（）社會組織,從事非營利性活動?A.統(tǒng)一性、行業(yè)性、非營利性B.全國性、統(tǒng)一性、非營利性C.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性D.全國性、行業(yè)性、非營利性【答案】D136、擁有豐富資源的股權投資基金，能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值，以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機會的描述，錯誤的是（）A.利用與商業(yè)銀行的關系,幫助企業(yè)獲得信貸額度B.利用與其他股權投資機構的關系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權投資C.利用與投資銀行的關系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券D.利用與期貨公司的關系,幫助企業(yè)進行大宗商品交易【答案】D137、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C138、股權投資基金的投資協(xié)議生效后，若未辦理托管，則（）按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉至被投資企業(yè)或者其股東賬戶。A.基金管理人B.基金持有人C.投資顧問D.項目經(jīng)理【答案】A139、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規(guī)定，（）應作為特殊風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.股權投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】D140、在股權投資業(yè)務中，屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.分紅收入C.通過二級市場退出獲得的項目退出收入D.通過并購方式退出獲得的項目退出收入【答案】C141、下列有關股權投資基金的監(jiān)管機構表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構屬于我國股權投資基金的監(jiān)管機構B.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權投資基金的監(jiān)管機構【答案】A142、可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A143、某合伙型股權投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C144、管理人內(nèi)部控制的要素構成主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】D145、股權投資基金的（）是整個投資的關鍵環(huán)節(jié)。A.項目管理B.項目退出C.項目清算D.項目解散【答案】B146、（2017年真題）信息披露的表述應當簡明扼要，通俗易懂是（）要求。A.規(guī)范性原則B.易得性原則C.易解性原則D.準確性原則【答案】C147、(2017年)關于契約型股權投資基金的設立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應當由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案D.契約型基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人【答案】D148、A股權投資基金是一家由45名股東出資設立的有限責任公司，股東B系A基金的出資人之一，股東B可以將其持有的A基金出資轉讓給（）。A.5名股東出資設立的有限責任公司B.7名自然人C.8家投資公司D.6名合伙人出資設立，且未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的合伙企業(yè)【答案】A149、政府引導基金會克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.種子期、起步期B.成長期C.成熟期D.以上都不是【答案】A150、（2018年真題）A為有限責任公司型基金，關于A基金的管理方式，以下描述正確的是（）A.可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團隊的方式管理基金C.可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金【答案】A151、（2017年真題）下列行為中，構成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D152、（2016年真題）對于有限合伙型股權投資基金，不構成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B153、企業(yè)凈利潤乘以市盈率等于（）。A.企業(yè)股權價值B.市現(xiàn)率C.市凈率D.市銷率【答案】A154、簡單價值等式：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權價值+債務中，“（）”是指不用投入公司運營中的多余現(xiàn)金，即從貨幣資金總額中扣除用于日常經(jīng)營所需的現(xiàn)金后剩下的余額。A.企業(yè)價值B.現(xiàn)金C.股權價值D.債務【答案】B155、《公司法》關于股東優(yōu)先購買權的規(guī)定是（）法律規(guī)范。A.任意性B.強制性C.自律性D.選擇性【答案】A156、（2018年真題）股權回購退出的情形不包括（）A.控股股東回購B.員工收購C.債權人收購D.管理層回購【答案】C157、關于杠桿收購基金，以下描述不正確的是（）A.杠桿收購基金的投資中，基金作為收購方，為收購提供自有資金（普通股）B.在杠桿收購融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級低、成本高，比股權資本優(yōu)先級高、成本低C.銀行貸款是杠桿收購中級別最低、成本最低和彈性最低的融資來源D.杠桿收購基金對目標企業(yè)進行投資的方式是杠桿收購【答案】C158、股權投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A159、境外上市一般操作流程（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D160、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C161、（2020年真題）關于股權投資基金中的市場服務機構，以下表述錯誤的是（）A.基金財產(chǎn)保管機構僅承擔保管責任，不同于基金托管機構承擔的相關責任B.為保障投資者合法權益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B162、關于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所衞兌率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應稅項目，適用5%-30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅【答案】B163、（2018年真題）股權投資基金特點不正確的是（）A.投資期限長B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.流動性較高【答案】D164、股權投資基金推介材料應由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機構C.基金管理人D.基金投資人【答案】C165、公司型股權投資基金清算退出時，繳納稅款前應支付的費用不包括（）。A.清算費用B.職工工資C.股東分紅D.社會保險費用【答案】C166、關于清算的說法錯誤的是（）。A.清查公司財產(chǎn)制定清算方案的工作應由清算組執(zhí)行B.清算方案需要提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認C.若公司財產(chǎn)不足清償?shù)模逅憬M有責任向有管轄權的市級人民政府宣告破產(chǎn)D.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排【答案】C167、股權投資母基金A在股權投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值【答案】D168、一份詳盡的盡職調查工作計劃不包括：A.盡職調查對象B.盡職調查內(nèi)容與方法C.盡職調查的手段D.盡職調查的日程安排【答案】C169、股權投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C170、（2017年真題）股權投資基金的市場參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C171、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。A.全國社會保障基金B(yǎng).政府引導基金C.母基金D.大學基金會【答案】A172、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C173、（2018年真題）合伙型股權投資基金的參與主體主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A174、股權投資基金的分配通常采用（）A.基金管理人的業(yè)績報酬B.瀑布式的收益分配體系C.門檻收益率D.回撥機制【答案】B175、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A176、股權投資基金的全程為私人股權投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權B.個人持有的股權C.通過收購獲得的股權D.上市公司流通股【答案】A177、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。A.認繳資本B.未投資資本C.實繳資本D.已投資資本【答案】A178、（2020年真題）關于投資機構為被投資企業(yè)提供的增值服務，以下表述錯誤的是（）A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機構甚至商業(yè)銀行B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議C.幫助被投資企業(yè)進行一系列的上市/掛牌前的準備，引入各類中介機構開展上市/掛牌輔導工作，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.評估投資機構不同退出路徑的收益，設計退出方案【答案】D179、（）是指企業(yè)結束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進行分配的行為。A.退出B.清算C.整理D.并購【答案】B180、以下說法正確的是（）。A.股權投資基金銷售機構可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應當確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅持專業(yè)化管理原則D.個人可以規(guī)避合格投資者標準募集以股權投資基金份額或其收益權為投