單位內(nèi)部控制制度檢查的自查報(bào)告

單位內(nèi)部控制制度檢查的自查報(bào)告1.引言為確保單位內(nèi)部控制制度的有效運(yùn)行，提高組織的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，本報(bào)告通過自查的方式全面檢查了本單位的內(nèi)部控制制度，無論是制度政策還是具體操作流程，在全面了解情況的基礎(chǔ)上，制訂出了進(jìn)一步改進(jìn)的建議。2.管理環(huán)境本單位管理環(huán)境較好，擁有健全的組織架構(gòu)。然而，我們也發(fā)現(xiàn)一些問題，例如管理崗位的配置不完善，部分流程的實(shí)行還有待完善。3.內(nèi)部控制制度本單位制訂了健全的內(nèi)部控制制度并由全體人員執(zhí)行。在自查的過程中，我們發(fā)現(xiàn)一些問題時(shí)有出現(xiàn)。例如，審批流程不夠規(guī)范、監(jiān)管制度不夠到位、內(nèi)部審計(jì)工作未盡到應(yīng)有的職責(zé)也體現(xiàn)在這些自查結(jié)果當(dāng)中。4.風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，我們發(fā)現(xiàn)了一些問題，如：風(fēng)險(xiǎn)管理的常識(shí)不夠全面部分業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理不夠規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理的人員需進(jìn)一步學(xué)習(xí)5.信息管理在信息管理方面，本單位現(xiàn)有考勤系統(tǒng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)完成度偏低，沒有健全的安全保障機(jī)制。我們建議需要制訂和完善信息化管理考勤規(guī)則和相關(guān)政策，禁止任何人員私自更改相關(guān)信息。6.人員管理在人員管理方面，我們發(fā)現(xiàn)一些問題，如：人員招聘、離職等有待完善的管理制度部分職員缺乏正確的操作規(guī)范意識(shí)，有一些工作拖拖拉拉的情形這些問題直接影響到了工作的實(shí)施效率和工作的安全質(zhì)量。因此，我們建議加強(qiáng)對(duì)人員的培訓(xùn)和教育，并完善人員管理系統(tǒng)和流程。7.操作流程我們發(fā)現(xiàn)一些工作操作流程也有待進(jìn)一步的完善，如有限資源的管控還需繼續(xù)加強(qiáng)完善；對(duì)部分復(fù)雜業(yè)務(wù)流程操作的指導(dǎo)明確性還需提升等。8.意見和建議在完成內(nèi)部控制制度自查的過程中，我們認(rèn)真總結(jié)了問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，同時(shí)針對(duì)問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出如下幾點(diǎn)意見和建議：完善招聘離職等人員管理制度加強(qiáng)人員操作規(guī)范意識(shí)的教育和培訓(xùn)完善有限資源的管控提升復(fù)雜業(yè)務(wù)流程操作指導(dǎo)明確性。9.結(jié)論總體來說，本次自查工作取得了一定的成績(jī)，但也發(fā)現(xiàn)了一些問題。我們期待本單位接受并落實(shí)本次自查報(bào)告提出的意見和建議，積極完善內(nèi)部控制制度