證券從業(yè)之金融市場基礎知識試題模擬資料

證券從業(yè)之金融市場基礎知識試題模擬資料

單選題（共50題）1、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D2、金融期權(quán)的主要風險指標Delta=（）。A.期權(quán)價格變化／期權(quán)標的證券價格變化B.期權(quán)標的證券價格變化／期權(quán)價格變化C.期權(quán)價格變化／無風險利率變化D.無風險利率變化／期權(quán)價格變化【答案】A3、以下各項中，不屬于系統(tǒng)風險的是（）。A.信用風險B.利率風險C.經(jīng)濟周期波動風險D.政策風險【答案】A4、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.抵押貸款銀行C.信用合作社D.儲蓄銀行【答案】A5、買賣價差法常用的價差指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A6、下列關(guān)于衍生工具特征的說法，錯誤的是（）。A.價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系C.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D.在未來某一日期結(jié)算【答案】B7、沒有固定的交易場所的全球最大的外匯批發(fā)市場是（）。A.上海外匯市場B.倫敦外匯市場C.東京外匯市場D.紐約外匯市場【答案】B8、下列各種說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從以下（）方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A10、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C11、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B12、小額報價要素與對話報價基本相同，只是比對話報價少了（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、將金融期權(quán)劃分為外匯期權(quán)、利率期權(quán)和股權(quán)類期權(quán)是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎資產(chǎn)性質(zhì)C.合約履行時間D.選擇權(quán)性質(zhì)【答案】B14、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法有誤的是（）。A.期限通常在6個月到3年B.中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券C.具有短期性的特點D.發(fā)行它的目的主要是進行對沖操作，回收外匯占款所投放的基礎貨幣【答案】A15、（2020年真題）根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B16、下列關(guān)于設立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B17、具有一定經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應當具備（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、金融期貨的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B19、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C20、基金的主要當事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D21、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負債方的接受政府等機構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲備、黃金等項目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C22、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲.A.財政部宣布提供資金用于基礎設施建設B.公司連年虧損C.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預期D.人民幣匯率上升【答案】A23、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D25、電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把普通電話網(wǎng)絡與（）連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)【答案】D26、按照我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A27、證券公司申請償還次級債務，應當提交的申請文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D28、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動所采取的措施，其最終目標包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A29、（2021年真題）下列關(guān)于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、關(guān)于科創(chuàng)板制度設計的創(chuàng)新點，下列說法錯誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價市場化C.上市標準多元化D.發(fā)行審核注冊制【答案】A31、下列關(guān)于股票的特征說法正確的是（）。A.股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通B.股票具有風險性，體現(xiàn)在股票在市場的可轉(zhuǎn)讓性C.股票具有流動性，所有股票都具有相同的流動性D.股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營權(quán)和決策權(quán)【答案】A32、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個人投資者的特點。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A33、能夠滿足中國合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營時間較長、運作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗豐富的境外機構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機構(gòu)進行中長期投資，維護市場中長期穩(wěn)定的導向B.引入更多的境外機構(gòu)，達到市場迅速擴大目的C.支持境內(nèi)機構(gòu)走出去，保證國內(nèi)外同步經(jīng)營D.限制境外投資者進入我國市場【答案】A34、以下關(guān)于券商柜臺市場說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D35、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎資產(chǎn)。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D36、關(guān)于私募基金的募集，下列說法錯誤的是（）。A.各類私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務活動前，應當按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會完成登記B.私募基金管理人的出資人、實際控制人、關(guān)聯(lián)方如果不具有基金銷售資格，也未受私募基金管理人委托從事基金銷售的，可以從事資金募集活動C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設立的私募基金D.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金【答案】B37、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的（）A.使用權(quán)B.所有權(quán)C.物權(quán)D.債權(quán)【答案】B38、新中國成立70年以來，我國基本建成了（）金融服務體系。A.與中國特色社會主義相適應的現(xiàn)代金融服務體系B.以服務實體經(jīng)濟為目標、便民利民的金融服務體系C.有效維護金融穩(wěn)定的金融服務體系D.面向全球、平等競爭的金融服務體系【答案】B39、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B40、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A41、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬股，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為A.8B.3C.5D.11【答案】C42、下列關(guān)于金融衍生具的發(fā)展動因的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C44、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。A.3B.2C.1D.5【答案】B45、2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》，開啟了（）的試點。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A46、按照金融期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】C47、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)繁瑣D.成本低【答案】C48、設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券登記結(jié)算公司的設立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管服務所必需的場所和設施C.具有證券結(jié)算服務所必需的場所和設施D.