基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練A卷帶答案

單選題（共50題）1、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。A.年報(bào)B.周報(bào)C.季報(bào)D.月報(bào)【答案】B2、開放式基金份額登記，是指（）通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A.基金份額持有人B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】D3、（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年【答案】D4、基金交易確認(rèn)是（）的職責(zé)之一。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.銷售機(jī)構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.基金托管人【答案】A5、（2016年真題）參考國(guó)際證監(jiān)會(huì)的基本原則，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒有固定形式C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者【答案】A6、開放式基金申購(gòu)采用（）方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未（）到賬，則申購(gòu)不成功。A.全額繳款；全額B.部分繳款；全額C.全額繳款；半數(shù)D.部分繳款；半數(shù)【答案】A7、基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】A8、下列基金種類中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金C.股票基金D.混合基金【答案】C9、基金信息披露的禁止行為不包括（）。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.披露基金財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)等的訴訟或仲裁D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C10、（2017年真題）根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶要求提交相關(guān)收入證明的年齡區(qū)間是（）。A.20周歲以上B.18周歲以上C.18周歲以上不滿20周歲D.16周歲以上不滿18周歲【答案】D11、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯(cuò)誤的是()。A.基金公司通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為座談會(huì)和講座兩種形式C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展了投資者教育工作D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作【答案】B12、基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)不包括（）A.需要披露基金概況、基金募集情況與上市交易安排B.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要C.需要披露基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告D.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人【答案】D13、下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（）。A.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定）B.基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則C.基金信息披露編報(bào)規(guī)則D.基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范【答案】A14、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約【答案】B15、我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在()以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為()。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整數(shù)倍D.1%；5元的整數(shù)倍【答案】B16、基金托管協(xié)議（）。A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議B.用以明確當(dāng)事人在管理、托管基金財(cái)產(chǎn)方面權(quán)利、職責(zé)及義務(wù)的協(xié)議C.基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議D.經(jīng)基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議【答案】B17、正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與（）總是比較接近。A.基金份額凈值B.基金份額總值C.市場(chǎng)價(jià)格D.交易價(jià)格【答案】A18、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括（）。A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)【答案】A19、(2016年)從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作分類不包括（）。A.基金的募集發(fā)行B.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】A20、（2016年真題）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C21、在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，主要內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）。A.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)B.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施C.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制D.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制【答案】D22、（2017年真題）基金管理人在收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件6個(gè)月之后才開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。A.口頭說明B.書面說明C.備案D.重新提交注冊(cè)申請(qǐng)【答案】C23、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、基金反映的是一種（）。A.債權(quán)關(guān)系B.債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】C25、契約型基金是依據(jù)（）設(shè)立的一類基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托書D.基金收益承諾書【答案】A26、下列選項(xiàng)中，既是基金當(dāng)事人，又是基金市場(chǎng)的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A.基金管理人、基金投資人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投資人D.基金投資者、基金監(jiān)管者【答案】B27、（2018年真題）非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于（）揭示。A.次2個(gè)交易日B.當(dāng)日C.次1個(gè)交易日D.下1個(gè)節(jié)假日前【答案】C28、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部該履行的職責(zé)不包括（）。A.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則B.對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核C.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況D.對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查【答案】C29、關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，以下表述正確的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A30、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國(guó)投資信托C.馬薩諸塞投資信托基金D.英國(guó)投資信托【答案】A31、關(guān)于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.建立并保管基金投資者名冊(cè)B.建立投資者基金份額賬戶C.確認(rèn)基金交易D.確認(rèn)基金份額凈值【答案】D32、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。A.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的B.信息對(duì)證券價(jià)格的影響是明確的C.信息是非公開的，即未在證券市場(chǎng)上披露D.信息的來源是可靠的【答案】A33、傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括()。A.產(chǎn)品B.價(jià)格C.規(guī)模D.促銷【答案】C34、下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是()。A.金融學(xué)家在投資時(shí)不會(huì)受制于心理偏差的影響B(tài).機(jī)構(gòu)投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響C.基金經(jīng)理在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響D.個(gè)人投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響【答案】A35、（2021年真題）以下屬于QDII基金臨時(shí)公告需要的披露事項(xiàng)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、（2017年真題）基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】B38、下列屬于QDII基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)的是（）。A.計(jì)價(jià)貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣B.認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)C.按1、00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)D.分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)【答案】A39、(2016年)根據(jù)運(yùn)作方式分類，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金C.封閉式基金和開放式基金D.公募基金和私募基金【答案】C40、下列基金公司基金銷售活動(dòng)中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（）。A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個(gè)人客戶B.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品C.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)D.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶【答案】B41、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)B.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長(zhǎng)對(duì)公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督C.控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等D.控制活動(dòng)可以通過授權(quán)控制來進(jìn)行【答案】B42、下列關(guān)于基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容的說法中，不正確的是()。A.對(duì)基金托管人進(jìn)行全面調(diào)查的方式和方法B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法【答案】A43、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）。A.繼承性B.普遍性C.規(guī)范性D.特殊性【答案】B44、(2017年)某基金公司推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績(jī)。下述指數(shù)中可以用來計(jì)算模擬歷史業(yè)績(jī)的是（）。A.金牛基金指數(shù)B.中證500指數(shù)C.央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)D.淘金100指數(shù)【答案】B45、貨幣市場(chǎng)工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債券，其中短期通常指（）以內(nèi)。A.1個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.3個(gè)月【答案】C46、(2017年)守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、(2016年)各證監(jiān)局對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。A.基金托管人員的日常監(jiān)管B.開放式基金信息披露的日常監(jiān)管C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管D.基金代銷機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管【答案】A49、基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個(gè)私下場(chǎng)合暗示自