期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測模擬A卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C2、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】A3、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)【答案】C4、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。A.違約的影響程度B.當(dāng)事人在合同中的約定C.違約的時(shí)間長短D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B5、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理【答案】C6、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費(fèi)用【答案】C7、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.20日C.1個(gè)月D.2個(gè)月【答案】D8、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】A9、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A10、期貨交易所對期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)【答案】C11、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D12、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D.以上都不是【答案】C13、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A14、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A15、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D16、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C18、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C19、在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容【答案】D20、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)【答案】D21、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B22、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)C.客戶對交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)【答案】C23、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C24、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D25、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D26、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;公平對待C.客戶利益優(yōu)先;公平對待D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】C27、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財(cái)政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A28、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行（）。A.行業(yè)管理B.自律管理C.行政管理D.合規(guī)管理【答案】B29、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D30、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A31、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。A.至少B.至多C.正好D.以上都不對【答案】A32、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B33、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補(bǔ)充一些材料D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論【答案】A34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告B.向期貨交易所報(bào)告C.報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A35、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事長B.董事會C.總經(jīng)理D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會【答案】B36、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A37、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】B38、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C39、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A41、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部【答案】A42、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。A.企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則B.期貨交易管理?xiàng)l例C.期貨交易所管理辦法D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法【答案】A43、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.20D.30【答案】D44、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B45、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.財(cái)務(wù)會計(jì).內(nèi)部控制制度C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易.結(jié)算和交割制度【答案】B46、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院C.商務(wù)部D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D47、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A48、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。A.5B.10C.7D.3【答案】D50、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務(wù)開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A多選題（共20題）1、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息【答案】ABCD2、風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合（）情形之一的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者。A.不具有完全民事行為能力；B.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；C.法律規(guī)定的其他情形D.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD3、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.遵循誠實(shí)信用原則B.公平對待客戶C.基于獨(dú)立、客觀的立場D.避免利益沖突【答案】ABCD4、某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，為降低經(jīng)營成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵(lì)交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列表述正確的是（）A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯(cuò)誤的。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理B.公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)C.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定D.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立、權(quán)責(zé)分離【答案】ABD5、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。A.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任【答案】ACD6、期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》?（）A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.總經(jīng)理【答案】ABCD7、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財(cái)政部D.中國人民銀行【答案】AC8、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬元，該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）A.凈資本B.凈資本/凈資產(chǎn)C.負(fù)債/凈資產(chǎn)D.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備【答案】ABC9、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)規(guī)范B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制D.期貨公司應(yīng)當(dāng)充分了解和評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對客戶的管理【答案】ABCD10、IB證券公司應(yīng)提供的服務(wù)包括（）A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割【答案】AC11、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑【答案】ABC12、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提出申請，提交申請材料包括（）A.任職資格申請表B.期貨從業(yè)人員資格證書C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明【答案】ABD13、會員制期貨交易所理事會行使下列（）職權(quán)。A.召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定C.審議理事長提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過【答案】ABD14、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10