證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D2、（）是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A3、開放式基金的非交易過戶主要包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、選定有代表性的樣本股票，確定基期指數(shù)，然后計算某一日樣本股票的價格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對應(yīng)的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】A5、證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C6、以下關(guān)于股票的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D8、根據(jù)我國證券公司監(jiān)管實踐，以（）為基礎(chǔ)計算的風險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩(wěn)定運行的重要指標工具。A.經(jīng)濟資本B.實收資本C.凈資本D.賬面資本【答案】C9、下列關(guān)于做市商交易制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、—般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當天交易時間結(jié)束前B.在一個工作日內(nèi)C.立即D.在一個交易日內(nèi)【答案】C13、上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)、滬深300股指期權(quán)的行權(quán)方式是（）。A.都是歐式B.都是美式C.都是百慕大式D.前兩個是歐式，滬深300股指期權(quán)是歐式【答案】A14、（2021年真題）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費的（）納入證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C16、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF（）的特點。A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.被動操作指數(shù)基金C.獨特的實物申購、贖回機制D.只能通過交易所進行交易【答案】A18、集合競價下的交易應(yīng)當按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A19、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應(yīng)當遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A20、期貨一般分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D22、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C23、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A.1B.2C.3D.5【答案】A24、商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個階段。A.幼稚期-成熟期-成長期-衰退期B.衰退期-成長期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成長期-成熟期-衰退期D.成長期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C26、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C27、證券投資者可分為（）兩大類。A.政府機構(gòu)和金融機構(gòu)B.機構(gòu)投資者和個人投資者C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者D.企事業(yè)法人和各類基金【答案】B28、大宗商品類金融衍生工具按照其自身交易的方法及特點可以分為（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】D29、以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、無限售條件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B31、風險識別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A33、有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利。關(guān)于有選擇權(quán)的債券，下列說法有誤的是（）。A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)C.附有新股認購權(quán)條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)D.附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券在市場上出售的權(quán)利【答案】D34、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A35、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣()。A.30億元B.40億元C.60億元D.100億元【答案】C36、下列關(guān)于信用評級的程序評定等級的說法中錯誤的是（）。A.信用等級評審會議由評級委員會主任或其書面委托的其他委員主持，參會評審委員不得少于5人B.評級對象信用等級的確定、維持、調(diào)整以及失效等由評級委員會召開信用等級評審會議決定C.證券評級機構(gòu)及其評級從業(yè)人員在信用級別評定前可以以明示或默示方式承諾或保證級別D.評級委員會委員不得擔任本人作為項目組成員參與的評級項目的評審委員?！敬鸢浮緾37、下列關(guān)于公募基金的說法。錯誤的是()A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定【答案】C38、下列關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設(shè)、運營或設(shè)備購置B.不能面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A39、下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件的是（）。A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照B.年檢申請報告C.年度業(yè)務(wù)報告D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表【答案】A40、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約的風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A41、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)【答案】B42、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A44、資產(chǎn)證券化的基本運作程序主要有（）安排證券銷售，向發(fā)起人支付、掛牌上市交易及到期支付等步驟。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是()。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中.導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償【答案】B46、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供（）服務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、以下不屬于貨幣政策的最終目標的是（）。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.控制銀行信貸規(guī)模D.國際收支平衡【答案】C48、根據(jù)《證券資信評級