2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測(cè)考試卷B卷附答案

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測(cè)考試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、公開募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開募集基金，下列說法正確的是（）。A.B兩只基金B(yǎng).基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同于A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理C.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同于B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理D.基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金運(yùn)作【答案】A2、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②③④【答案】D3、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的20%B.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月C.因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃被動(dòng)超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整D.證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)【答案】D4、下列說法中，正確的是（）。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D5、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【答案】C6、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。A.工商行政管理機(jī)關(guān)B.財(cái)政部C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行【答案】C7、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】B8、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C10、財(cái)務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D11、（2018年真題）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C12、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D13、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D14、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠信義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)【答案】C17、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A18、非上市公眾公司收購人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在收購?fù)瓿珊螅ǎ﹤€(gè)月內(nèi)，對(duì)收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.36B.12C.24D.6【答案】B19、(2018年真題)中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)5年虧損C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息【答案】B21、（2020年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機(jī)制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B22、有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B23、下列選項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C24、下列屬于我國現(xiàn)有期貨品種的有（）。A.①④B.②④C.②③D.①②【答案】D25、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。A.棕櫚油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A26、（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％【答案】B27、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外C.非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場等行為，按照國家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任D.非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰【答案】B29、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A30、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D31、在證券交易活動(dòng)中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】A32、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B33、每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A34、下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司治理準(zhǔn)則》B.《區(qū)域性股權(quán)市場信息報(bào)送指引》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】C35、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【答案】C36、下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C40、證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A41、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級(jí)市場中的虛假陳述和二級(jí)市場中的虛假陳述B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述【答案】B42、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查【答案】B43、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、(2018年真題)期貨交易所向（）收取保證金。A.客戶B.會(huì)員C.期貨公司D.公司法人【答案】B45、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票B.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票C.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A46、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C47、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為（）。A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財(cái)師D.證券投資顧問【答案】D48、下列關(guān)于保薦期問的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【答案】D49、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，其職責(zé)不包括（）。A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管B.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】B50、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為()。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B51、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管B.接管期限屆滿，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個(gè)月C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)D.行政接管是監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施【答案】B52、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法正確的有（）。