外部性公共物品與產(chǎn)權(quán)

外部性、公共物品與產(chǎn)權(quán)本講主要內(nèi)容市場失靈外部性公共物品產(chǎn)權(quán)物質(zhì)平衡理想市場的基本假設(shè)市場是充分競爭的生產(chǎn)者和消費(fèi)者具有充分信息私人成本與社會成本一致生產(chǎn)者進(jìn)出行業(yè)的自由存在進(jìn)行商品和服務(wù)交換的市場產(chǎn)權(quán)明確所有廠商都追求利益最大化，所有個(gè)人都追求效用最大化市場失靈“看不見的手”只有在健全的市場機(jī)制中才能有效市場失靈：市場機(jī)制對某種情況下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不能直接發(fā)揮調(diào)節(jié)作用一般認(rèn)為，導(dǎo)致市場失靈的原因有以下幾方面：壟斷外部性公共物品共有資源不完全信息資源環(huán)境中的市場失靈因市場失靈引起的資源環(huán)境問題舉例河流污染草場退化洪水泛濫竭澤而漁全球變暖生物多樣性損失環(huán)境問題的經(jīng)濟(jì)根源市場不健全：無市場、市場競爭不足存在外部性公共物品特性產(chǎn)權(quán)界定不清資源無價(jià)或低價(jià)外部性（Externalities）一個(gè)行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)對其它行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)產(chǎn)生了影響，但這種影響不是通過市場交換發(fā)生的，因此它對產(chǎn)生這種影響的行為人的成本或收益沒有影響。市場機(jī)制導(dǎo)致資源配置偏離帕雷托最優(yōu)某經(jīng)濟(jì)主體的福利函數(shù)的自變量中包含了他人的行為，而該經(jīng)濟(jì)主體又沒有向他人提供報(bào)酬或索取補(bǔ)償，用數(shù)學(xué)語言可表達(dá)如下：Uj=Uj(X1j,X2j,X3j,……Xnj,Xmk)j≠k只要某一個(gè)j的福利受到他自己所控制的經(jīng)濟(jì)活動Xi，同時(shí)也受到另外一個(gè)人K所控制的某一經(jīng)濟(jì)活動Xmk的影響，我們就說存在外部效果。外部性的分類外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)外部性與消費(fèi)外部性可轉(zhuǎn)移的外部性與不可轉(zhuǎn)移的外部性單向外部性與雙向外部性對他人的影響消費(fèi)生產(chǎn)有益的注射疫苗防止傳染性疾病靠近養(yǎng)蜂場使花易于授粉有害的公園里廣播造成的噪音污染化學(xué)工廠泄露污水進(jìn)入河流外部性的例子生產(chǎn)者對生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)水果園園主與養(yǎng)蜂場場主生產(chǎn)者對消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)工廠綠化對周圍居民消費(fèi)者對消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)私人花園對路人消費(fèi)者對生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)居住環(huán)境改善增加生產(chǎn)性投資生產(chǎn)者對生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)上游化工廠對下游漁業(yè)公司生產(chǎn)者對消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)建筑施工對居民的休息消費(fèi)者對消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)隔壁寢室放聲高歌影響自己休息消費(fèi)者對生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)大聲說話影響醫(yī)生看病外部性理論發(fā)展的三塊里程碑馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”理論“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)?！北庸拧陡＠?jīng)濟(jì)學(xué)》（1920），將外部性問題的研究從外部因素對企業(yè)的影響效果轉(zhuǎn)向企業(yè)或居民對其他企業(yè)或居民的影響效果。他通過分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會凈產(chǎn)值的背離來闡明外部性。庇古認(rèn)為征稅和補(bǔ)貼可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化。“科斯定理”《社會成本問題》，對庇古稅的批判：（1）外部效應(yīng)往往具有相互性。誰更有權(quán)利？（2）交易費(fèi)用為零時(shí)，庇古稅沒有必要；（3）在交易費(fèi)用不為零時(shí)，內(nèi)部化問題要通過各種政策手段的成本收益比較外部性的實(shí)質(zhì)私人收益（成本）與社會收益（成本）之間不一致MSC=MPC+MEC外部不經(jīng)濟(jì)與環(huán)境配置右圖表示外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的環(huán)境問題（上游鋼鐵廠與下游酒店）D表示對紙張的需求曲線MCp表示廠家私人生產(chǎn)邊際成本MCs表示社會邊際成本Qs表示社會最優(yōu)產(chǎn)量Qp表示私人最優(yōu)產(chǎn)量私人最優(yōu)產(chǎn)量>社會最優(yōu)產(chǎn)量，增加環(huán)境污染數(shù)量價(jià)格MCSMCPDQPQS0外部性的解決思路：征稅政府可以通過稅收和補(bǔ)貼方式來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。以工廠排污造成外部性社會成本為例，政府可以把污水排放造成的社會成本轉(zhuǎn)換為適當(dāng)水平的稅費(fèi)，向排放企業(yè)征收，從而消除外部性。右圖表示，稅收使廠商私家邊際成本曲線向左上方移動到社會邊際成本曲線的位置，減少了相當(dāng)于（Qo-Q1）的產(chǎn)量。外部成本內(nèi)部化解決了污染的外部性問題。紙產(chǎn)量紙價(jià)格S（稅后）S（稅前）DQ0Q10外部性的解決思路：補(bǔ)貼對于由于正外部性而供給和消費(fèi)不足的產(chǎn)品，則可以通過財(cái)政補(bǔ)貼方式來消除外部性。例如，綠色環(huán)保餐具。右圖表示，補(bǔ)貼使廠商私人邊際成本曲線向右下方移動到社會邊際成本曲線的位置，增加了相當(dāng)于（Qo-Q1）的產(chǎn)量。解決了環(huán)保餐具推廣初期外部性問題。注意，并不需要永久性補(bǔ)貼：新產(chǎn)品普及使用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)會降低成本，使它們市場競爭力加強(qiáng)。S（補(bǔ)貼后）環(huán)保餐具數(shù)量價(jià)格S（補(bǔ)貼前）DQ1Q00外部性的解決思路：明晰產(chǎn)權(quán)抽煙的室友A,BA偏好書和抽煙，B偏好書和新鮮空氣對A來說，多抽煙是好的。但相應(yīng)地，B就會因新鮮空氣減少而福利降低。如果A的抽煙的權(quán)利受到保護(hù)，B可能會有動機(jī)用書與A做交換，換得A少抽煙從而有較多的新鮮空氣。A和B各有一定的藏書量，房間里新鮮空氣的量是一定的，能否找到帕雷托有效的配置方案取決于對新鮮空氣(或抽煙)的權(quán)屬的安排。公共物品私人物品競爭性：某個(gè)人消費(fèi)后就沒有了排他性：付費(fèi)才能消費(fèi)公共物品非競爭性：多一個(gè)人消費(fèi)不影響他人消費(fèi)非排他性：很難不讓其他人消費(fèi)純公共物品：如國防、燈塔等準(zhǔn)公共物品：如橋梁、教育、道路、醫(yī)療、體育文化設(shè)施等公地的悲?。骸肮氐谋瘎【褪沁@樣產(chǎn)生的?？匆粋€(gè)對所有人開放的草場。可以預(yù)料到的是，每個(gè)牧民都將努力利用這個(gè)公共福利喂養(yǎng)盡可能多的牛。由于部落戰(zhàn)爭、侵略、疾病使人和牲畜的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于土地的承載能力，這種局面得合理地沒有沖突地存在了幾個(gè)世紀(jì)。然而，最后，當(dāng)人們長期期望的社會穩(wěn)定成為現(xiàn)實(shí)的時(shí)候，開始清算的日子也就到了。在這一點(diǎn)上，公地內(nèi)在的邏輯無休止地產(chǎn)生了悲劇?！蔽廴締栴}：從另一方面看，公地的悲劇又表現(xiàn)為污染問題。這里的問題不是從公地中拿走什么東西，而是放進(jìn)什么東西---生活污水被排入水體；有害有毒煙氣被排入空氣中，等等。生活中的公地：公共媒體制造的噪聲污染；購物的人們受到無心欣賞的音樂的騷擾；廣告污染，等等。一群牧民和他們的公共牧場“搭便車”行為“搭便車”人們會壓低顯示其真實(shí)支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場機(jī)制獲得有效配置。實(shí)例假如，你為一個(gè)社區(qū)考慮一個(gè)除滅蚊蠅計(jì)劃。估計(jì)社區(qū)成員對實(shí)現(xiàn)該計(jì)劃帶來的環(huán)境改善的真實(shí)總支付意愿遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)施該計(jì)劃所需要的成本5萬元。然而，這并不能保證你能夠通過私人投資從中獲得贏利。因?yàn)槟悴荒軓?qiáng)迫人們?yōu)檫@一計(jì)劃付費(fèi)，更不可能讓人們按照他們對環(huán)境改善的真實(shí)主觀評價(jià)來支付費(fèi)用。由于蚊蠅到處飛動，沒有一種提供該服務(wù)又排除不交費(fèi)用人獲得利益的辦法，于是人們會有一種“搭便車（FreeRider）”心理和行為：即便我不支付費(fèi)用，其他人支付以后我可以照樣享受到利益。由于顯示的支付意愿被壓低，因而市場配置缺乏效率?！扒敉嚼Ь场钡沫h(huán)境版合作不合作漁民的選擇合作（30，30）（10，40）不合作（40，10）（15，15）南海電網(wǎng)捕魚問題（1）合作：每人每天捕魚30噸（2）一方用電網(wǎng)，另一方用普通網(wǎng)，則前者捕魚40噸，后者捕魚10噸（3）不合作：每人獲得15噸解決公地悲劇的可選方法產(chǎn)權(quán)制度改革亞里士多德指出，“參與分享人員最多的公共物品，獲得的關(guān)心最少”。阿瑟·楊格（ArthurYoung)：“所有，這個(gè)魔術(shù)，能點(diǎn)沙成金”。內(nèi)蒙古案例，“畫地為牢”不一定能解決問題總量限制及配額生產(chǎn)政府對共有資源的牧草地實(shí)行生產(chǎn)總量（放牧總頭數(shù)）管制和向各農(nóng)戶配額生產(chǎn)量，即政府將生產(chǎn)總量分解到各個(gè)農(nóng)戶，規(guī)定各農(nóng)戶的肉牛放牧頭數(shù)。稅收政府可以通過根據(jù)放牧的肉牛數(shù)量征稅，通過對牛征稅使外部不經(jīng)濟(jì)“內(nèi)部化”，來減少對共有資源的使用，使共有資源的牧草地實(shí)現(xiàn)最有效利用。產(chǎn)權(quán)（propertyrights）產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，交易的實(shí)質(zhì)是一組權(quán)利的交易，而不是物品和服務(wù)的交易，物品和服務(wù)的價(jià)值由交易過程中轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)多少來決定。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對資源配置存在重要影響?？扑梗骸爱a(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相對于物時(shí)的行為規(guī)范，每個(gè)人必須遵守他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本。”富魯普頓和佩杰維奇對科斯的定義作了更加清楚的說明：產(chǎn)權(quán)不是人與物之間的關(guān)系，而是由物引起的人與人之間的關(guān)系。阿爾欽：“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對某種經(jīng)濟(jì)物品的多用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。”法律或社會強(qiáng)制規(guī)定并允許的人對物的權(quán)利在法律和社會許可的條件下，產(chǎn)權(quán)所有者擁有他所擁有物的一切權(quán)利產(chǎn)權(quán)概念與資源配置有關(guān)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)排他性：決定誰在一個(gè)特定方式下使用一種稀缺資源的權(quán)利。完整性：產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，完整的產(chǎn)權(quán)包括占有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、剩余索取權(quán)、繼承權(quán)等。譬如，學(xué)校購房只有80%的產(chǎn)權(quán)，實(shí)質(zhì)是指產(chǎn)權(quán)不完整，如只有使用權(quán)，沒有轉(zhuǎn)讓權(quán)?？山灰仔裕寒a(chǎn)權(quán)必須可以交易，如果不能進(jìn)行交易，即轉(zhuǎn)讓，則產(chǎn)權(quán)是不完整的?？煞指钚裕嚎煞指钚圆皇菍Ξa(chǎn)權(quán)所依附的物品進(jìn)行分割，而是對物品使用與收益的劃分，如土地所有者把土地出租給佃農(nóng)，雇傭工人把勞動力讓渡給資本家。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)交易的實(shí)質(zhì)是一組權(quán)利的交易，而不是物品和服務(wù)的交易。如購買一塊土地，并不需要將它搬回家中，購買的是使用土地的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)是人與人的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)主體通過財(cái)產(chǎn)而形成的經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系，其實(shí)質(zhì)是由于物的存在和使用而引起的產(chǎn)權(quán)主體之間的行為關(guān)系。如我擁有一臺計(jì)算機(jī)，不是我與計(jì)算機(jī)有什么關(guān)系，而是我和其他人關(guān)于計(jì)算機(jī)權(quán)利的關(guān)系。物品和服務(wù)的價(jià)值由交易過程中轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)多少來決定。如土地的價(jià)值，是由轉(zhuǎn)讓的權(quán)利多少來決定的，只允許使用，只是部分轉(zhuǎn)讓。兩塊土地，A塊規(guī)定只允許種樹，B塊沒有任何規(guī)定，則我們說B塊土地的價(jià)值更大。交易的只能是產(chǎn)權(quán)本身，不能有其它附加內(nèi)容。如國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，連職工也要解決，是不合理的。產(chǎn)權(quán)和環(huán)境配置科斯定理1960年，科斯《社會成本問題》分析產(chǎn)權(quán)在解決社會成本中的作用，1966年，斯蒂格勒將其稱為“科斯定理”，即在交易成本為零的條件下，只要產(chǎn)權(quán)明晰，無論產(chǎn)權(quán)的初始狀態(tài)如何，都能通過市場機(jī)制解決外部性問題。產(chǎn)權(quán)分析需回答的兩個(gè)問題：假定產(chǎn)權(quán)能夠被界定，那么產(chǎn)權(quán)歸屬將如何影響環(huán)境的配置？產(chǎn)權(quán)是否能夠被界定？零交易費(fèi)用的產(chǎn)權(quán)配置假設(shè)：（1）產(chǎn)量與空氣污染量之間的比例是1：1，則所有企業(yè)的空氣污染量也是Q0；（2）假設(shè)Q0=12立方米空氣污染量；（3）產(chǎn)權(quán)不可交易MC曲線表示、企業(yè)污染空氣給居民帶來的邊際成本曲線DD曲線表示，企業(yè)生產(chǎn)所獲得的邊際凈收益曲線完全競爭條件下：企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則，制造12立方米的空氣污染，此時(shí)，社會總收益=（B+C+D）-（C+D+E）=36若空氣污染量減少到8立方米，則社會凈福利=（B+C）+（D+E）-（C+D）=60左圖右圖企業(yè)擁有空氣污染權(quán)凈經(jīng)濟(jì)價(jià)值等于36元凈經(jīng)濟(jì)價(jià)值等于-36元附近居民享有清潔空氣權(quán)凈經(jīng)濟(jì)價(jià)值等于-36元凈經(jīng)濟(jì)價(jià)值等于36元不可交易權(quán)利前提下的福利影響產(chǎn)權(quán)可交易時(shí)的福利影響假設(shè)政府允許雙方可以把權(quán)利進(jìn)行交易，且交易費(fèi)用為零。此時(shí)，對福利的影響情況如下：（1）假設(shè)居民擁有12立方米的清潔空氣權(quán)。（2）假設(shè)企業(yè)擁有12立方米的污染權(quán)。只要產(chǎn)權(quán)界定清楚，市場可以通過協(xié)商、法律等方式解決環(huán)境問題政府規(guī)制及失效政府干預(yù)及措施：一類被稱為行政工具，如規(guī)章制度的限制，對制定行為的限制或規(guī)范；另一類是財(cái)政工具，如稅收和補(bǔ)貼制度以及市場許可，目的是建立對私人行為的激勵(lì)模式。政策失效及原因：決策判斷失誤；利益集團(tuán)的影響；決策信息不完全；體制不健全；干預(yù)對象會采取相應(yīng)的對策。漁業(yè)中的數(shù)量管制限制魚網(wǎng)眼的最小尺寸允許捕魚的最多天數(shù)限制船只出港天數(shù)，等等政策失效的后果把本來正常運(yùn)行的市場機(jī)制扭曲了；實(shí)現(xiàn)自身政策目標(biāo)是成功的，但是對環(huán)境產(chǎn)生新的外部效應(yīng)。例如，對化肥補(bǔ)貼有助于鼓勵(lì)農(nóng)民多施用化肥，但是對土壤和水資源有不良影響；政策失效的結(jié)果比市場失靈更糟；當(dāng)市場失靈需要政府干預(yù)時(shí)，政府卻沒有反應(yīng)。政府規(guī)制及失效物質(zhì)平衡理論的主要思想一個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由物質(zhì)加工、能量轉(zhuǎn)換、殘余物處理和最終消費(fèi)四個(gè)部門組成。這四個(gè)部門之間，以及由這四個(gè)部門組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然環(huán)境之間，存在著物質(zhì)流動關(guān)系。如果這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是封閉，沒有物質(zhì)凈積累，那么在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)，從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)排入自然環(huán)境的殘余物的物質(zhì)量必然大至等于從自然環(huán)境進(jìn)入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的物質(zhì)量。上述思想同樣適用于一個(gè)開放的、有物質(zhì)積累的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，只是分析和計(jì)算更為復(fù)雜。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中雖然越來越多地使用污染控制技術(shù)，但是應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到，“治理”污染物只是改變了特定污染物的存在形式，并沒有消除也不可消除污染物的物質(zhì)實(shí)體。為了保證經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的同時(shí)，減少經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對自然環(huán)境的污染，最根本的辦法是提高物質(zhì)和能量的利用效率和循環(huán)使用率。討論如何確定公共物品如國防的供給量？思考經(jīng)濟(jì)學(xué)家滿意的確定供給水平的有效方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為污染問題是各種外部性現(xiàn)象中的一種，當(dāng)一個(gè)部門的決策以無意的方式危害到其他部門而又沒有給予相應(yīng)的補(bǔ)償時(shí)就產(chǎn)生了外部性。這是否意味著造成污染的單位，如發(fā)電廠，對受到其排放影響的人給予補(bǔ)償后污染問題就解決了呢？當(dāng)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出用創(chuàng)立私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法保護(hù)環(huán)境時(shí)，另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家也發(fā)現(xiàn)了這些方法中完全相反的一面。爭論的核心問題是什么呢？進(jìn)一步閱讀文獻(xiàn)羅杰·珀曼等著，