公司治理之架構(gòu)及規(guī)則

一、公司治理之架構(gòu)及規(guī)則1.公司組織架構(gòu)董事會(huì)股票基金投資部董事長董事會(huì)股票基金投資部董事長副董事長總經(jīng)理顧問稽核室行銷業(yè)務(wù)部門財(cái)務(wù)行政部門固定收益部專戶投資部研究部交易部投資服務(wù)中心行銷企劃部境外基金部通路理財(cái)部投資理財(cái)部臺(tái)中分公司高雄分公司財(cái)務(wù)部資訊室人事室新金融商品部樣2.得本公偏司治席理除克遵守爪法令叮及章爹程之銅規(guī)定傾外，滾依下桃列原三則為譽(yù)之：度閱探權(quán)（1循）保著障股甚東及貍投資壞人權(quán)倦益。是犁種視給（2揉）強(qiáng)他化董篇事會(huì)處職能土。奮值程產(chǎn)（副3）暗發(fā)揮萬監(jiān)察且人功葵能。凈絨嘗脅（弊4）紛尊重沾利害乓關(guān)係舉人權(quán)掘益。洽悼瘋漠（撲5）昆提昇赤資訊棗透明紗度。鏈二、吹公司口股權(quán)尖結(jié)構(gòu)程及股哈東權(quán)努益敢1.巡股東突結(jié)構(gòu)獄9勺5年胖3月慘6日四股東聽結(jié)構(gòu)六數(shù)量泳本國徹法人誠本國兄自然港人寺外國蒜機(jī)構(gòu)解外國烈個(gè)人梁合計(jì)屯上市劈櫃公淺司壺其他腿法人破人建竊搶數(shù)篇2弟4殿0戴2胞0雷8般持有襲股數(shù)忍6,貢68辨2,田50鼠0翅24舉,5謎02淺,5遺00姐0哪13相,3雞65孝,0病00斜0昂44獻(xiàn),5勻50珍,0灣00凝持股嚇比例悟15乳%趨55掃%忠0纏30陜%僻0極10杜0念%屢2.邀股東踏名單棗肺9肌5年酒3月菌6日用幕代船3耗.股過東權(quán)淺益脂（1班）本程公司求股東竭每股暮有一絨表決身權(quán)，內(nèi)但公退司依到法自鍛己持臨有之昏股份摘，無范表決非權(quán)。蜻股東緩因事抱不能勒親自層出席討股東紀(jì)會(huì)時(shí)鳳，得憑出具歡本公敞司印團(tuán)發(fā)之派委託夢書，莫加蓋目股東螞留存她本公麻司之帥印鑑捆，載落明授坐權(quán)範(fàn)儲(chǔ)圍委旱託代寺理人暈一人倉出席橡，除飾公司弊法另幟有規(guī)外定外童，一方人同付時(shí)受放二名歇以上糞之股即東委愈託時(shí)鋒，其移代理問之表征決權(quán)須超過傳已發(fā)回行股郊份總跪數(shù)表楚決權(quán)縱百分言之三線之部亦份不鏡予計(jì)滴算。評（2誼）股舉東會(huì)變之決牌議，垮除公溝司法極及本錦公司促章程蟲第十蘇三條竹之一久另有稍規(guī)定懲外，淘應(yīng)有志代表攤已發(fā)衫行股重份總眉數(shù)過循半數(shù)復(fù)股東裕之出濾席，飛以出做席股趕東表櫻決權(quán)良過半典數(shù)之脈同意坦行之享。萬（3紡）股伶東會(huì)肯之決予議事窩項(xiàng)，璃應(yīng)作肆成議暑事錄擇，由鋪主席巖簽名暫或蓋合章，傘並於悶會(huì)後白二十斜日內(nèi)臣，將綁議事軌錄分貴發(fā)各敗股東舟。另災(zāi)持有帥記名卸股票私未滿回一千題股之某股東由，前挨項(xiàng)議艱事錄松之分甘發(fā)，最得以找公告床方式偽為之念。議傍事錄淘應(yīng)與打出席夕股東業(yè)之簽貸名簿未及代圈理出抄席之火委託食書，藝依公草司法屑第一賣八三舍條規(guī)戶定保耗存於或本公萬司。末三、鳥董事引會(huì)結(jié)譜構(gòu)及愚其獨(dú)時(shí)立性衛(wèi)1.烤董妻事之靈姓名件、選扛任日畝期、貢任期疲、選合任時(shí)滿及現(xiàn)狡在持扣有證姻券投少資信然託事理業(yè)股妥份數(shù)輔額及屬比例棍、主話要經(jīng)撿(學(xué)藥)歷是95勾年3群月6譜日稻挨侍註套：以移上各均董事蹦均為襪法人興股東掠代表數(shù)。雜類愛鼻2.必本公堪司之演董事漆均為朗法人涌股東哭之指溉定代性表人悼，均勞能獨(dú)逃立行鍋使職央權(quán)。椒四、喇董事煩會(huì)之演組成遍及其卷職責(zé)份勺椅1過.本騰公司四董事強(qiáng)長、疼副董妙事長指應(yīng)由壟三分馬之二杯以上伶董事克之出查席及主出席借董事稿過半騾數(shù)之服同意豬選認(rèn)磨之，王董事鹿長對額外代讀表公錢司，榮副董方事長脫除襄差助董犬事長災(zāi)執(zhí)行漿職務(wù)疾外，喬對公銅司事獅務(wù)之富執(zhí)行住，應(yīng)共秉持戀董事秒長之?dāng)n指示癥及股坐東會(huì)換與董羊事會(huì)牢決議機(jī)負(fù)監(jiān)微督之強(qiáng)責(zé)任畢。者奶看嘉2.熱董事愧會(huì)之東職權(quán)傷：族（1塞）決饒定轉(zhuǎn)識(shí)投資滾事宜譯；鬧（2饅）購欠買母、午轉(zhuǎn)讓非、浩出售倘、藝抵押枯、疲設(shè)質(zhì)焰、滿設(shè)定匪負(fù)擔(dān)潮、勵(lì)出租賊或以舊其他壺方式緒處分筒公司梁之不閑動(dòng)產(chǎn)慶或其乞他主蝶要資侄產(chǎn)，沿及其票他致敵公司醬負(fù)債置之行揀為；硬 晌（3叼）各度項(xiàng)重魔要契形約之前審核溜；社 墳（4茄）經(jīng)箏理人云之委披任、蛾解任當(dāng)及其頭報(bào)酬澆；需 專（5禍）分且支機(jī)樣構(gòu)之玻設(shè)立連、骨裁撤慨與變析更之扁決定巴；竿 臉（6釣）每落一投垂資信網(wǎng)託基失金之且發(fā)行和、額極度及摘其結(jié)轟構(gòu)之虎採行芝與修腰改；給 糊（7片）證雙券投末資信肢託基翼金保舒管機(jī)牌構(gòu)之子指定慌、較簽約救及解挨約；糖 送（8子）對批公司敵有重斑大影強(qiáng)響之上事務(wù)裹；咳 微（9墓）審漸核公隱司組哄織章賀程莊、殿業(yè)務(wù)形章則此及內(nèi)躺部管真理辦尼法；諷 瑞（1忘0）膛會(huì)計(jì)達(dá)師之去委任汁、巾解任歌；文 亂（1哪1）第有關(guān)鳳於公思司增蝕資謀、弓減資音或分同派盈傳餘之度議案卷；志 冶（1栗2）勝審核遠(yuǎn)預(yù)算叼及年稱度決能算；周 伸（1副3）繞營業(yè)置方針嚇、勝重要彈業(yè)務(wù)魄及其帝計(jì)劃仇之核雀定；銹 徹（1園4）悠總經(jīng)宣理授潤權(quán)範(fàn)婚圍之勻核定躬及變絡(luò)更；撇 你（1揉5）屠其他烏依法故及股妹東會(huì)題決議容之授露權(quán)事危項(xiàng)。午督（1顏6）院前開攔第七統(tǒng)款於文董事怎會(huì)休感會(huì)時(shí)聲，授習(xí)權(quán)董牲事長眠依法乖為權(quán)噸宜之估處置烈後，艦提出邊董事筋會(huì)追劉認(rèn)。幅五、徹監(jiān)察施人之雹組成韻及其蝶職責(zé)買1.欲腰監(jiān)察側(cè)人之砌姓名喇、選期任日朱期、現(xiàn)任期袖、選跨任時(shí)是及現(xiàn)閑在持雙有證頁券投歉資信銹託事采業(yè)股蟻份數(shù)嚷額及蠅比例賭、主童要經(jīng)菌(學(xué)甲)歷抗95愚年3忽月6銹日芽甩掘註搜：以絹上各似監(jiān)察標(biāo)人均披為法閃人股園東代需表。訓(xùn)腫瀉2墾.本丑公司頌設(shè)有韻監(jiān)察陰人三努人，蠻由股痕東會(huì)互就股菌東選舅認(rèn)之華，任圓期三賊年，對連選曉得連蘭任。蜓本公野司之枕監(jiān)察點(diǎn)人均深為法笛人股耽東之宏指定傷代表凈人，掀均能牲獨(dú)立軍行使爹職權(quán)曠。權(quán)昆翻3.圾監(jiān)察圈人之派職權(quán)伴：路柿矛（藍(lán)1）味查核總公司棗財(cái)務(wù)膜狀況圈。彈優(yōu)旗（昂2）撕審查葵會(huì)計(jì)俯簿冊磨及稽禾核報(bào)冤告。挽壁孔（陰3）悟其他橫依法底令所篇授與白之職塘權(quán)。蹦六、催利害匪關(guān)係渾人恨1.卻與經(jīng)拍理公隔司具唯有公照司法桑第六仿章之扁一所杏定關(guān)痰係者租：甘持有捐他公疏司表溜決權(quán)受或資茂本額拆50悶%臉以上透直接劈間接弱控制誰他公右司人松事、檢財(cái)務(wù)內(nèi)或業(yè)閱務(wù)經(jīng)龜營胖執(zhí)行綠業(yè)務(wù)俱股東首或董員事有釣半數(shù)屈以上侮相同赴者補(bǔ)表決饅權(quán)之隊(duì)股份血總數(shù)新或資薯本額助半數(shù)堂以上開為相諒?fù)膳矕|持且有或勺出資暗者阿相互繡投資同各達(dá)袍對方壓有表虎決權(quán)簡之股似份總井?dāng)?shù)或遺資本東額供1/率3訪以上榨無石無帽無琴無成無督2.忽經(jīng)理澆公司惜之董溜事、希監(jiān)察暴人或佩綜合披持股搜達(dá)泥5%脆以上魄之股且東地3.燃上開僻第熱2軋款人疤員或窮其配先偶、輔投信早經(jīng)理嶄人或欲其配膏偶擔(dān)農(nóng)任他遠(yuǎn)公司鋪之董埋事、艱監(jiān)察肚人、耽經(jīng)理泥人或創(chuàng)持有涼他公園司已曲發(fā)行錘股份咱10裁%等以上銅(催以上千情形瞧均含好經(jīng)理主公司或法人鍵董監(jiān)存之代蛙表乒)訓(xùn)說明漲：所吉謂利石害關(guān)痰係公嬌司指蝴有下票列情粒事之愿一之仔公司喪：稼螞悅夕1.淋與證訴券投傭資信谷託事縫業(yè)具協(xié)有公舊司法給第六稈章之毀一所牢定關(guān)糖係者詠。干旬或見2.為證券唉投資幕信託靈事業(yè)海之董疏事、盟監(jiān)察基人或非綜合骨持股可達(dá)百今分之寬五以序上之振股東鎖。蟻貼展啦3.時(shí)前項(xiàng)燙人員沿或證缺券投貴資信杠託事控業(yè)經(jīng)堵理人洲與該鋪公司靜之董青事、按監(jiān)察貨人、眉經(jīng)理余人或敲持有東已發(fā)即行股控份百嚷分之息十以尊上股可東為赤同一緣人或簡具有己配偶懸關(guān)係餓者。柴前述等所稱弓綜合宏持股舍，指旨事業(yè)宰對證鉗券投版資信浮託事?lián)駱I(yè)之藝持股匆加計(jì)導(dǎo)事業(yè)身之董扎事、栗監(jiān)察驗(yàn)人、六經(jīng)理套人及知事業(yè)挨直接誘或間湯接之菌事業(yè)腳對同浪一證露券投善資信毯託事享業(yè)之娃持股饑總數(shù)撥。耕董事啊、監(jiān)箏察人時(shí)為法漠人者掀，其侮代表贏或指毯定代嶼表行靜使職賤務(wù)者病，準(zhǔn)糕用第嚷二項(xiàng)后之規(guī)喚定。松七、抖對於幫法令粘規(guī)範(fàn)把資訊東公開桿事項(xiàng)間之詳護(hù)細(xì)辦料理情糾形隙販冒1劈.每羨年三內(nèi)月底泛前將兇公司果及基恰金年槽度財(cái)救務(wù)報(bào)訂告上降傳至綠公開燃資訊廊觀測危站及育本公態(tài)司網(wǎng)響站。各堡振訓(xùn)2.行每季碑更新誦各基脅金公蝦開說歌明書鞋並於招每季配結(jié)束