集團(tuán)公司“三重一大”決策事項(xiàng)清單

某集團(tuán)公司“三重一大”決策事項(xiàng)清單第一條重大決策事項(xiàng)（一）貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級(jí)黨組織決議的重大舉措，包括：1、落實(shí)“第一議題”制度，傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)部門的重要會(huì)議、文件精神以及上級(jí)的指示批示等重要決策部署的精神，研究貫徹落實(shí)的意見措施，由黨委決策。2、監(jiān)督、保障公司貫徹落實(shí)上級(jí)黨組織決議的重大舉措，由黨委決策。3、按照上級(jí)有關(guān)部門的決策部署，落實(shí)公司發(fā)展戰(zhàn)略的重大經(jīng)營(yíng)管理舉措，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議、股東大會(huì)決策。（二）黨的建設(shè)等方面的重大決策由黨委決策，包括：1、黨委年度工作要點(diǎn)。2、落實(shí)黨建工作責(zé)任制，黨建工作責(zé)任制考核評(píng)價(jià)工作，加強(qiáng)黨的組織體系建設(shè)，推進(jìn)基層黨組織建設(shè)和黨員隊(duì)伍建設(shè)方面的重要事項(xiàng)。3、加強(qiáng)黨的作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)，落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，持續(xù)整治“四風(fēng)”特別是形式主義、官僚主義，反對(duì)特權(quán)思想和特權(quán)現(xiàn)象，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任方面的重要事項(xiàng)。4、審議上級(jí)黨組織巡視公司整改方案及落實(shí)情況報(bào)告，公司黨委巡察工作規(guī)劃、年度工作計(jì)劃、巡察工作方案并聽取巡察情況匯報(bào)。5、公司領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)計(jì)劃安排。6、以黨委名義發(fā)表的重要講話、文章和需向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)上報(bào)的重要請(qǐng)示、報(bào)告。7、公司黨委工作規(guī)則、黨內(nèi)重要規(guī)范性文件和重要制度的制定和修訂，由黨委決策。8、公司涉及黨建的內(nèi)設(shè)臨時(shí)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、合并、變更及撤銷。9、研究建立并落實(shí)意識(shí)形態(tài)責(zé)任制，研究意識(shí)形態(tài)工作計(jì)劃及工作報(bào)告。10、思想政治工作和重大思想動(dòng)態(tài)的政治引導(dǎo)，宣傳工作涉及的重大方案，對(duì)外宣傳、新聞發(fā)布重大事項(xiàng)，重大輿情風(fēng)險(xiǎn)處置事項(xiàng)。11、表彰先進(jìn)基層黨組織、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、優(yōu)秀黨務(wù)工作者以及先進(jìn)單位和勞動(dòng)模范等先進(jìn)集體和個(gè)人的推薦對(duì)象等重大事項(xiàng)。12、精神文明建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度、規(guī)劃、計(jì)劃安排、表彰等重要事項(xiàng)。13、企業(yè)文化建設(shè)、統(tǒng)一戰(zhàn)線工作等方面的重要事項(xiàng)。14、公司承擔(dān)鄉(xiāng)村振興任務(wù)重大事項(xiàng)。15、保密管理、國(guó)家安全人民防線建設(shè)的重要事項(xiàng)。16、工會(huì)、共青團(tuán)等群團(tuán)工作方面的重要事項(xiàng)。（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)方針、主業(yè)調(diào)整、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資計(jì)劃，包括：1、公司發(fā)展主業(yè)調(diào)整方案、發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的制定、修訂，由黨委前置研究討論，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議、股東大會(huì)決策。2、公司專項(xiàng)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。3、公司或公司授權(quán)基層企業(yè)與相關(guān)方訂立的戰(zhàn)略合作框架（意向）協(xié)議事項(xiàng)，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。4、公司年度產(chǎn)量和營(yíng)銷計(jì)劃及調(diào)整，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。5、公司年度投資和發(fā)展計(jì)劃及調(diào)整，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。6、公司投資計(jì)劃總額不變，對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。7、公司用于項(xiàng)目建設(shè)以外的資本金計(jì)劃，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。8、公司年度技改、修理、科技和信息化項(xiàng)目計(jì)劃及調(diào)整，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。9、公司年度日常關(guān)聯(lián)交易計(jì)劃及調(diào)整，由黨委前置研究討論，根據(jù)預(yù)計(jì)金額由董事會(huì)或股東大會(huì)決策。10、公司對(duì)外捐贈(zèng)、贊助、幫扶資金計(jì)劃及調(diào)整，由黨委前置研究討論，根據(jù)金額由董事會(huì)或股東大會(huì)決策。（四）重大的資產(chǎn)重組、資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資本運(yùn)作事項(xiàng)，包括：1、公司改制、重大戰(zhàn)略重組、重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)立項(xiàng)，由黨委前置研究討論，董事會(huì)或股東大會(huì)決策。2、公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式的立項(xiàng)，由黨委前置研究討論，董事會(huì)或股東大會(huì)決策。3、公司所屬企業(yè)的設(shè)立、合并、分立、改制、解散、清算注銷、破產(chǎn)或變更公司形式的立項(xiàng)，由黨委前置研究討論，根據(jù)涉及金額對(duì)上市公司的影響由董事會(huì)或股東大會(huì)決策，或授權(quán)董事長(zhǎng)決策。4、所屬企業(yè)公司章程新設(shè)和重要內(nèi)容的修訂，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。5、公司及所屬企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、受贈(zèng)資產(chǎn)等事項(xiàng)的立項(xiàng)，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。6、資產(chǎn)（協(xié)議或公開）轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、無(wú)償劃轉(zhuǎn)對(duì)應(yīng)標(biāo)的單項(xiàng)（批）資產(chǎn)，未超過(guò)下列標(biāo)準(zhǔn)的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策：（1）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%。（2）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸母凈資產(chǎn)的30%。（3）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)歸母凈利潤(rùn)的30%。（4）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的30%。（5）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)歸母凈利潤(rùn)的30%。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。超過(guò)上述標(biāo)準(zhǔn)之一的，在董事會(huì)審議通過(guò)后，提交股東大會(huì)決策。7、日常經(jīng)營(yíng)（包括固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、存貨、應(yīng)收賬款等）中涉及的資產(chǎn)減值、報(bào)廢、核銷事項(xiàng)，及資本性資產(chǎn)（包括大型基建、技改工程、小型基建、前期費(fèi)、信息化工程、科研項(xiàng)目、長(zhǎng)期股權(quán)投資等）的減值、報(bào)廢、核銷事項(xiàng)：（1）金額在500萬(wàn)元以上但不超過(guò)2000萬(wàn)元，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。（2）在2000萬(wàn)元以上，但不超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸母凈利潤(rùn)的10%，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。（3）超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸母凈利潤(rùn)的30%，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。8、清產(chǎn)核資專項(xiàng)工作立項(xiàng)及報(bào)告，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。（五）年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損方案，增減注冊(cè)資本方案，包括：1、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案及調(diào)整（含損益、資本性和資金預(yù)算）、決算方案及報(bào)告，由黨委前置研究討論，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。2、公司年度預(yù)算內(nèi)涉及各基層企業(yè)之間經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的調(diào)整、各項(xiàng)預(yù)算項(xiàng)目和金額的調(diào)整，授權(quán)總經(jīng)理決策。3、公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案，由黨委前置研究討論，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。4、公司控股企業(yè)利潤(rùn)分配方案，參股企業(yè)利潤(rùn)分配方案提案，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。5、公司增加或者減少注冊(cè)資本方案，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。（六）公司自主進(jìn)行重大會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更，影響利潤(rùn)不超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)歸母凈利潤(rùn)50%，由黨委前置研究討論，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決策；影響利潤(rùn)超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)歸母凈利潤(rùn)50%，由黨委前置研究討論，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。（七）重要改革方案，包括：1、公司重大綜合改革方案，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。2、公司專項(xiàng)改革方案，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。（八）董事會(huì)議事機(jī)構(gòu)、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和調(diào)整方案，包括：1、董事會(huì)專門委員會(huì)設(shè)立、調(diào)整，由董事會(huì)決策。2、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、編制和調(diào)整事項(xiàng)，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。3、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的部室設(shè)置、人員編制等一般調(diào)整事項(xiàng)，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。4、公司所屬基層企業(yè)的“三定”方案，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。5、公司所屬基層企業(yè)的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、編制和調(diào)整事項(xiàng)，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。6、公司涉及重大事項(xiàng)的內(nèi)設(shè)臨時(shí)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、合并、變更及撤銷，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。7、公司涉及一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)設(shè)臨時(shí)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、合并、變更及撤銷，授權(quán)總經(jīng)理決策。（九）公司章程、基本管理制度、董事會(huì)授權(quán)決策方案的制定，包括：1、公司章程的制定、修訂工作，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。2、公司股東大會(huì)議事規(guī)則、公司董事會(huì)議事規(guī)則、公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的制定、修訂工作，由黨委前置研究討論，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。董事會(huì)專門委員會(huì)工作制度、董事會(huì)授權(quán)方案及調(diào)整、董事會(huì)秘書工作制度及其他涉及到董事會(huì)決策權(quán)的基本管理制度、總經(jīng)理工作規(guī)則的制定、修訂，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。3、“三重一大”制度的制訂和修訂，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。4、公司與所屬企業(yè)權(quán)責(zé)、授權(quán)方案及調(diào)整，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。5、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類制度的制定、修訂，授權(quán)總經(jīng)理決策。（十）工資收入分配、民主管理、職工分流安置等涉及職工權(quán)益的重大事項(xiàng)，包括：1、公司用工、勞動(dòng)合同和集體合同簽訂履行重要政策制定調(diào)整，公司繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)和住房公積金情況，以及勞動(dòng)報(bào)酬、福利待遇、培訓(xùn)、勞動(dòng)安全等涉及勞動(dòng)者切身利益的重大事項(xiàng)，由黨委決策。2、公司工資總額預(yù)算方案、工資總額清算方案、企業(yè)年金方案，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。3、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和員工持股計(jì)劃，由黨委前置研究討論，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。4、所屬企業(yè)年度工資總額分配方案，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。5、研究制定涉及職工裁減、分流和安置的方案，可能引發(fā)不穩(wěn)定問(wèn)題的事項(xiàng)由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。上述事項(xiàng)原則上應(yīng)至少提前7日聽取企業(yè)工會(huì)的意見，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。（十一）風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)、內(nèi)控體系建設(shè)的重大問(wèn)題，包括：1、公司年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)控審計(jì)報(bào)告，由黨委前置研究討論，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決策。2、公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)管理的年度、定期及專項(xiàng)工作報(bào)告，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。3、新增重大風(fēng)險(xiǎn)事件，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。4、聘請(qǐng)或更換公司年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由黨委前置研究討論，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。5、公司內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃、重要審計(jì)報(bào)告及問(wèn)題整改方案、上級(jí)機(jī)關(guān)布置的審計(jì)專項(xiàng)工作，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。6、下述重大涉訴案件披露，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。（1）涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸母凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。（2）未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或案件處理結(jié)果可能對(duì)公司權(quán)益造成重大影響的。7、涉案金額5000萬(wàn)元（或等值外幣）及以下的法律糾紛案件應(yīng)對(duì)方案，授權(quán)總經(jīng)理決策；涉案金額5000萬(wàn)元（或等值外幣）以上的重大法律糾紛案件應(yīng)對(duì)方案，授權(quán)董事長(zhǎng)決策；案件處理結(jié)果可能對(duì)公司權(quán)益造成重大影響的，董事長(zhǎng)認(rèn)為有必要報(bào)告董事會(huì)的重大法律糾紛案件應(yīng)對(duì)方案，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。8、公司依法治企規(guī)劃實(shí)施方案、公司普法規(guī)劃，授權(quán)董事長(zhǎng)決策；公司年度法治風(fēng)控工作重點(diǎn)，授權(quán)總經(jīng)理決策。9、聘請(qǐng)外部律師事務(wù)所，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。10、公司年度違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作報(bào)告和問(wèn)題線索核查結(jié)果及處理意見，由黨委決策。（十二）安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)保、維護(hù)穩(wěn)定、社會(huì)責(zé)任等方面的重要事項(xiàng)，主要包括：1、網(wǎng)絡(luò)安全決策部署的重要事項(xiàng)，由黨委決策。2、發(fā)生安全生產(chǎn)事故，涉及黨委管理干部的責(zé)任追究及處分決定，由黨委決策。3、公司年度安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲方案，授權(quán)總經(jīng)理決策。4、大型安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)重大活動(dòng)方案，授權(quán)總經(jīng)理決策。5、對(duì)外推薦年度安全生產(chǎn)先進(jìn)單位、先進(jìn)個(gè)人，評(píng)選公司年度安全生產(chǎn)先進(jìn)單位、先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人，授權(quán)總經(jīng)理決策。6、上訪人數(shù)在15人及以上的重大信訪事項(xiàng)，由黨委決策。7、社會(huì)責(zé)任報(bào)告事項(xiàng)，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。8、公司參股企業(yè)使用股份公司商標(biāo)，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。9、以公司名義加入社團(tuán)，授權(quán)總經(jīng)理決策。（十三）重要議案審議1、董事會(huì)工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、公司年度報(bào)告和募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告，由黨委前置研究討論，履行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)決策程序。2、公司季度報(bào)告、半年度報(bào)告，由黨委前置研究討論，履行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決策程序。3、總經(jīng)理工作報(bào)告、年度董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履職情況報(bào)告、公司業(yè)績(jī)承諾報(bào)告、對(duì)關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、召開公司年度或臨時(shí)股東大會(huì)由黨委前置研究討論，履行董事會(huì)決策程序。4、監(jiān)事會(huì)對(duì)年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告的審核意見，由黨委前置研究討論，履行監(jiān)事會(huì)決策程序。5、控股、參股公司“三會(huì)”議案，授權(quán)總經(jīng)理決策。第二條重要人事任免（一）公司董事會(huì)專門委員會(huì)及經(jīng)理層、高級(jí)管理人員的任免、聘任和解聘，包括：1、董事會(huì)專門委員會(huì)成員調(diào)整，由董事會(huì)決策。2、公司董事、監(jiān)事任免，履行董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議、股東大會(huì)決策程序；董事長(zhǎng)及監(jiān)事會(huì)主席的選舉，分別由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決策。3、聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決策。（二）干部管理重大事項(xiàng)，由黨委決策，包括：1、公司黨委管理干部的提名、推薦、任免、考核和獎(jiǎng)懲，黨委管理干部后備人選的確定。2、公司黨委管理干部或其他重大案件涉及人員給予處分處理。3、向上級(jí)和外單位推薦干部和確定公司中層副職及以上后備干部人選。4、公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)其他重要事項(xiàng)。（三）公司高級(jí)管理人員及基層企業(yè)、企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核和薪酬事項(xiàng)，包括：1、公司董事、監(jiān)事的薪酬事項(xiàng)，黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。2、公司高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和薪酬等事項(xiàng)，黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。3、公司部門及負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核辦法、考核結(jié)果及兌現(xiàn)方案，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。4、基層企業(yè)及負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核辦法、考核結(jié)果和兌現(xiàn)方案，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。（四）國(guó)家級(jí)、省部級(jí)專家選拔推薦，由黨委決策；黨的全國(guó)及地方代表大會(huì)代表、人大代表、政協(xié)委員推薦，由黨委決策。（五）加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)特別是圍繞提高關(guān)鍵核心技術(shù)、創(chuàng)新能力培養(yǎng)、開發(fā)科技領(lǐng)軍人才與高技能人才等方面的重要事項(xiàng)，涉及全局性的人才隊(duì)伍、職工隊(duì)伍建設(shè)重要方案或措施，由黨委決策。（六）公司聘任證券事務(wù)代表，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。（七）向公司分支機(jī)構(gòu)、全資子公司委派執(zhí)行董事、監(jiān)事，向公司控股、參股企業(yè)推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和高級(jí)管理人員，由黨委前置研究討論，總經(jīng)理決策。第三條重大項(xiàng)目安排（一）基建項(xiàng)目前期、立項(xiàng)及可研等重要事項(xiàng)，包括：1、項(xiàng)目前期重要事項(xiàng)：（1）前期項(xiàng)目合作框架（意向）協(xié)議，授權(quán)總經(jīng)理決策。（2）項(xiàng)目的年度前期計(jì)劃及費(fèi)用管理，授權(quán)總經(jīng)理決策。2、項(xiàng)目的立項(xiàng)、中止及終止，授權(quán)總經(jīng)理決策。3、項(xiàng)目可研、核準(zhǔn)（備案），授權(quán)總經(jīng)理決策。（二）重大基建項(xiàng)目投資決策、中止及終止：1、主業(yè)項(xiàng)目（包括煤炭、電解鋁、鋁深加工等）投資決策、中止及終止，按投資額合并計(jì)算后，合計(jì)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策；超過(guò)30%標(biāo)準(zhǔn)的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。2、大中型基建項(xiàng)目投資決策、中止及終止，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議、股東大會(huì)決策。3、小型基建項(xiàng)目：（1）單個(gè)項(xiàng)目總投資金額不超過(guò)500萬(wàn)元的項(xiàng)目投資，授權(quán)總經(jīng)理決策。（2）單個(gè)項(xiàng)目總投資金額500萬(wàn)元（含）-2000萬(wàn)元的項(xiàng)目投資，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。（3）單個(gè)項(xiàng)目總投資金額超過(guò)2000萬(wàn)元，但不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策；超過(guò)30%標(biāo)準(zhǔn)的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。（三）參股投資重大事項(xiàng)，包括：1、公司參與認(rèn)購(gòu)其他上市公司股票的投資項(xiàng)目，投資額度不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策；投資額度超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。2、參股項(xiàng)目投資，合計(jì)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策；超過(guò)30%標(biāo)準(zhǔn)的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。（四）重大并購(gòu)?fù)顿Y事項(xiàng)，包括：1、并購(gòu)類交易項(xiàng)目立項(xiàng)，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。2、并購(gòu)類交易投資決策，不超過(guò)下列標(biāo)準(zhǔn)的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策：（1）涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%。（2）成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%。（3）產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的30%。（4）標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的30%。（5）標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的30%。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。超過(guò)上述標(biāo)準(zhǔn)之一的，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議、股東大會(huì)決策。（五）重大融資事項(xiàng)，包括：1、公司增發(fā)股票（含發(fā)行可轉(zhuǎn)債）、在資本市場(chǎng)發(fā)行債券及類債券產(chǎn)品事項(xiàng)初步方案內(nèi)部研究，授權(quán)董事長(zhǎng)決策。2、公司增發(fā)股票（含發(fā)行可轉(zhuǎn)債），由黨委前置研究討論，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。3、公司在資本市場(chǎng)發(fā)行債券及類債券產(chǎn)品融資，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。4、公司及所屬企業(yè)年度融資事項(xiàng)（包括外幣融資），由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議。5、公司及所屬企業(yè)年度預(yù)算外融資事項(xiàng)，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議、股東大會(huì)決策。6、公司及所屬企業(yè)開展符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定的外幣融資業(yè)務(wù)，企業(yè)1年期以上融資業(yè)務(wù)，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。7、決定接受股權(quán)捐贈(zèng)，由黨委前置研究討論，董事會(huì)審議，股東大會(huì)決策。（六）公司發(fā)生提供擔(dān)保事項(xiàng)，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。擔(dān)保事項(xiàng)達(dá)到下述標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議決策：1、單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保。2、公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保。3、公司及其控股子公司對(duì)外提供的擔(dān)?？傤~，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%以后提供的任何擔(dān)保。4、按照擔(dān)保金額連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的擔(dān)保。5、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。6、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保。（七）公司發(fā)生提供財(cái)務(wù)資助（含有息或者無(wú)息借款、委托貸款等）事項(xiàng)，由黨委前置研究討論，董事會(huì)決策。財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)達(dá)到下述標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議決策：1、單筆財(cái)務(wù)資助金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%。2、被資助對(duì)象最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)顯示資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%。3、最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)資助金額累計(jì)計(jì)算超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%。4、證券交易所規(guī)定的其他情形。資助對(duì)象為公司合并報(bào)