《企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)實務(wù)》讀書筆記

思維導(dǎo)圖PPT模板《企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)實務(wù)》最新版讀書筆記，下載可以直接修改企業(yè)控制風(fēng)險要點案例信息體系設(shè)計活動風(fēng)險評估戰(zhàn)略管理管理控制相關(guān)制度建設(shè)基礎(chǔ)公司效率本書關(guān)鍵字分析思維導(dǎo)圖01第一部分企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范指引及操作案例...附錄企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范第二部分企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)《企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)實務(wù)》編讀互動信息卡目錄030204內(nèi)容摘要《企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)實務(wù)》詳細(xì)介紹了企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范和內(nèi)部控制體系建設(shè)，內(nèi)容包括《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要點解讀與案例評析、內(nèi)部控制體系構(gòu)建的基礎(chǔ)、體系設(shè)計、制度設(shè)計、風(fēng)險評估和控制等，層次清晰、全面系統(tǒng)，覆蓋了企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)工作的方方面面，可切實指導(dǎo)企業(yè)根據(jù)自身情況，構(gòu)建起完善的內(nèi)部控制制度，從而防范內(nèi)部風(fēng)險，求得穩(wěn)健發(fā)展。書中的大部分案例是作者從事企業(yè)培訓(xùn)、咨詢時掌握的第一手資料，其中提到的方法經(jīng)過了實踐的檢驗，可行性、可參照性強。《企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)實務(wù)》適合想要構(gòu)建、評估、規(guī)范、優(yōu)化內(nèi)部控制體系的各類企業(yè)使用，也適合咨詢師、培訓(xùn)師及高校相關(guān)專業(yè)師生使用。第一部分企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范指引及操作案例...1.保證企業(yè)內(nèi)部管理順暢，從而保障經(jīng)營結(jié)果；2.防止舞弊，保證資產(chǎn)安全、完整；3.保證財務(wù)報告準(zhǔn)確、經(jīng)營合規(guī)。第一章《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》對上市公...第二章《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》控制要點...第三章企業(yè)內(nèi)部環(huán)境控制要點解讀與案例評...第四章企業(yè)控制活動控制要點解讀與案例評...第一部分企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范指引及操作案例...第五章企業(yè)控制手段控制要點解讀與案例評...第七章《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》控制要點第六章《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》控制要點第一部分企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范指引及操作案例...第一節(jié)內(nèi)部控制含義的探討第二節(jié)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的意義第三節(jié)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》對上市公...第四節(jié)上市短板：我國企業(yè)內(nèi)部控制的缺陷第五節(jié)強化我國企業(yè)內(nèi)部控制的策略第六節(jié)內(nèi)部控制在上市公司中的作用010302040506第一章《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》對上市公...第一節(jié)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》總則與附...第二節(jié)內(nèi)部環(huán)境要點解讀與案例評析第三節(jié)風(fēng)險評估要點解讀與案例評析第四節(jié)控制活動要點解讀與案例評析第五節(jié)信息與溝通要點解讀與案例評析第六節(jié)內(nèi)部監(jiān)督要點解讀與案例評析010302040506第二章《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》控制要點...第一節(jié)組織架構(gòu)控制要點解讀與案例評析第二節(jié)發(fā)展戰(zhàn)略控制要點解讀與案例評析第三節(jié)人力資源控制要點解讀與案例評析第四節(jié)社會責(zé)任控制要點解讀與案例評析第五節(jié)企業(yè)文化控制要點解讀與案例評析12345第三章企業(yè)內(nèi)部環(huán)境控制要點解讀與案例評...第一節(jié)資金活動控制要點解讀與案例評析第二節(jié)采購業(yè)務(wù)控制要點解讀與案例評析第三節(jié)資產(chǎn)管理控制要點解讀與案例評析第四節(jié)銷售業(yè)務(wù)控制要點解讀與案例評析第五節(jié)研究與開發(fā)控制要點解讀與案例評析第六節(jié)工程項目控制要點解讀與案例評析010302040506第四章企業(yè)控制活動控制要點解讀與案例評...第七節(jié)擔(dān)保業(yè)務(wù)控制要點解讀與案例評析第九節(jié)財務(wù)報告控制要點解讀與案例評析第八節(jié)業(yè)務(wù)外包控制要點解讀與案例評析第四章企業(yè)控制活動控制要點解讀與案例評...第一節(jié)全面預(yù)算控制要點解讀與案例評析第二節(jié)合同管理控制要點解讀與案例評析第三節(jié)內(nèi)部信息傳遞控制要點解讀與案例評...第四節(jié)信息系統(tǒng)控制要點解讀與案例評析第五章企業(yè)控制手段控制要點解讀與案例評...第一節(jié)內(nèi)部控制評價概述第二節(jié)內(nèi)部控制評價的內(nèi)容第三節(jié)內(nèi)部控制評價的程序第四節(jié)內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定第五節(jié)內(nèi)部控制評價報告12345第六章《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》控制要點第一節(jié)內(nèi)部控制審計概述第二節(jié)計劃審計工作第三節(jié)實施審計工作第四節(jié)評價控制缺陷第七章《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》控制要點第五節(jié)完成審計工作第七節(jié)記錄審計工作第六節(jié)出具審計報告第七章《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》控制要點第二部分企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)COSO把內(nèi)部控制活動分成五大組成部分，即控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與交流和監(jiān)督評審。第八章企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建第九章企業(yè)內(nèi)部控制體系設(shè)計第十章企業(yè)層面的內(nèi)部控制制度設(shè)計第十一章業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制設(shè)計第十二章企業(yè)集團對子公司的內(nèi)部控制12345第二部分企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)第一節(jié)控制環(huán)境：內(nèi)部控制的重要基礎(chǔ)第二節(jié)風(fēng)險評估：奠定風(fēng)險管理的基礎(chǔ)第三節(jié)控制活動是內(nèi)部控制的核心第四節(jié)信息與溝通是內(nèi)部控制的紐帶第五節(jié)內(nèi)部監(jiān)督是內(nèi)部控制的保障12345第八章企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建第一節(jié)企業(yè)內(nèi)部控制設(shè)計的誤區(qū)第二節(jié)內(nèi)部控制設(shè)計的必要性和目標(biāo)第三節(jié)內(nèi)部控制制度設(shè)計的原則第四節(jié)內(nèi)部控制的設(shè)計思路第九章企業(yè)內(nèi)部控制體系設(shè)計第五節(jié)內(nèi)部控制的設(shè)計內(nèi)容第六節(jié)內(nèi)部控制設(shè)計的方法、流程、步驟和...第七節(jié)提高企業(yè)內(nèi)部控制執(zhí)行力與效果的對...第八節(jié)內(nèi)部控制測試指南第九章企業(yè)內(nèi)部控制體系設(shè)計第一節(jié)組織架構(gòu)的內(nèi)部控制設(shè)計第二節(jié)會計核算的內(nèi)部控制設(shè)計第三節(jié)全面預(yù)算管理的內(nèi)部控制設(shè)計第四節(jié)人力資源的內(nèi)部控制設(shè)計第十章企業(yè)層面的內(nèi)部控制制度設(shè)計第五節(jié)計算機信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制設(shè)計第七節(jié)企業(yè)層面風(fēng)險評估的實施第六節(jié)內(nèi)部審計的內(nèi)部控制設(shè)計第十章企業(yè)層面的內(nèi)部控制制度設(shè)計第一節(jié)資金活動的內(nèi)部控制設(shè)計第二節(jié)采購與付款循環(huán)的內(nèi)部控制設(shè)計第三節(jié)資產(chǎn)管理的內(nèi)部控制設(shè)計第四節(jié)銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制設(shè)計第五節(jié)研究與開發(fā)的內(nèi)部控制設(shè)計第六節(jié)工程項目的內(nèi)部控制設(shè)計010302040506第十一章業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制設(shè)計第七節(jié)擔(dān)保業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制設(shè)計第八節(jié)業(yè)務(wù)外包的內(nèi)部控制設(shè)計第九節(jié)財務(wù)報告的內(nèi)部控制設(shè)計第十節(jié)業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險評估的措施第十一章業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制設(shè)計第一節(jié)集團公司內(nèi)部控制的關(guān)系第二節(jié)集團公司對子公司的戰(zhàn)略管控第三節(jié)集團公司對子公司的股權(quán)管理控制第四節(jié)集團公司對子公司的財務(wù)控制第十二章企業(yè)集團對子公司的內(nèi)部控制第五節(jié)集團公司對子公司的人事控制第六節(jié)集團公司對子公司的審計控制第七節(jié)集團公司對子公司的信息管理控制第八節(jié)集團公司對子公司的績效考核控制第十二章企業(yè)集團對子公司的內(nèi)部控制附錄企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范以計劃預(yù)算體系為基礎(chǔ)，建立控制與效率并重的內(nèi)部控制管理體系，加強和完善企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化，關(guān)注關(guān)鍵控制點，并建立內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)企業(yè)內(nèi)部控制的本質(zhì)，是為了加強企業(yè)對其業(yè)務(wù)流程以及風(fēng)險的識別、管理、控制及報告，對內(nèi)規(guī)范管理、加強監(jiān)控、建立問責(zé)機制；對外對投資