中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引

深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2023年修訂）目錄TOC\o"1-2"\h\z\u第一章總則 1第二章公司治理 2第一節(jié)總體要求 2第二節(jié)股東大會 3第三節(jié)董事會 6第四節(jié)監(jiān)事會 7第三章董事、監(jiān)事和高級管理人員管理 8第一節(jié)總體要求 8第二節(jié)任職管理 11第三節(jié)董事行為規(guī)范 15第四節(jié)董事長行為規(guī)范 21第五節(jié)獨立董事特別行為規(guī)范 22第六節(jié)監(jiān)事行為規(guī)范 26第七節(jié)高級管理人員行為規(guī)范 27第八節(jié)股份及其變動管理 27述第四歷章股火東、呀控股膏股東垮和實暢際控鉆制人突行為鉗規(guī)范配 格34撲第一裁節(jié)總虹體要氏求惡 霜34焦第二例節(jié)控某股股亞東和賓實際集控制甲人行熔為規(guī)馳范論 雀36黎第三背節(jié)限雷售股信份上禁市流婆通管短理旺 著43舌第四求節(jié)股竄東及奶其一治致行擾動人很增持墳股份衫業(yè)務撈管理側(cè) 賤45胞第五烘節(jié)承香諾及硬承諾處履行皇 衫49邊第五扒章信縫息披品露錫 殖54衣第一甲節(jié)公擴平信礎息披拋露襲 盈54第第二廈節(jié)實徒時信披息披獲露稅 個59成第三鉆節(jié)業(yè)尸績快串報圓 換61繼第四呼節(jié)內(nèi)摸幕信乖息知墨情人唯登記摸管理腸 請61鋪第六案章募阿集資信金管殘理與 目66吐第一斗節(jié)總頸體要繁求艇 蹦66并第二豪節(jié)募裹集資懸金專偽戶存插儲愿 賄67隔第三汪節(jié)募帶集資膊金使尾用耍 狼68撿第四湊節(jié)募茂集資街金用蒼途變謎更狼 胖73廳第五妹節(jié)募積集資插金管方理與哪監(jiān)督執(zhí) 蒸75宰第七最章其慢他重膏大事諸件管庭理史 絮78后第一恨節(jié)風按險投重資姐 弊78求第二灑節(jié)商村品期守貨套咳期保蝴值業(yè)迫務填 捎80坊第三仆節(jié)礦碧業(yè)權奔投資盟 策82敲第四粥節(jié)對茫外提持供財級務資起助價 遣85灶第五游節(jié)會狗計政勁策及他會計溉估計捕變更聚 倦89否第六權節(jié)計筐提資能產(chǎn)減腦值準陡備梢 內(nèi)93僅第七政節(jié)利密潤分車配和速資本雄公積眼轉(zhuǎn)增登股本現(xiàn) 掌94欲第八銀章內(nèi)饑部控吳制蜘 返99畢第一虎節(jié)總慕體要爪求逮 弊99羽第二唇節(jié)關拜聯(lián)交址易的純內(nèi)部翅控制邀 褲10聲0拌第三曾節(jié)對花外擔嚼保的達內(nèi)部羞控制摩 政10軟4澡第四旗節(jié)重化大投誓資的揚內(nèi)部身控制濤 由10恢6上第五儀節(jié)信海息披毀露的址內(nèi)部超控制愿 患10然7言第六響節(jié)對榨控股窩子公瑞司的身管理傲控制應 婦11臉0缸第七含節(jié)內(nèi)依部審袋計工賺作規(guī)械范象 挽11標1獲第八棄節(jié)內(nèi)罩部控朗制的材檢查例和披說露擊 敏11稻7兇第九貍章投侮資者翼關系從管理鞭 葉11芹9款第十艱章社進會責居任遺 奧12得4風第十壤一章已附則犯 淺12雖6析附件絨一：燕控股眠股東桐、實障際控酒制人容聲明沈及承再諾書偽 值12惰7胖附件濃二：黃募集革資金涂三方劇監(jiān)管窮協(xié)議迅(竟范本潔)砌 異13我9蠻第一解章植總衰則農(nóng)1.莫1嗓為了械規(guī)范順中小迫企業(yè)剛板上載市公只司（劃以下斤簡稱存“法上市買公司誦”出）的啟組織忘和行型為，宵提高浩上市菌公司刊規(guī)范蠻運作黑水平灰，保浪護上蠶市公劣司和酸投資租者的熔合法調(diào)權益疏，促昏進上厘市公幸司質(zhì)估量不彼斷提游高，紗推動撲中小翅企業(yè)假板市污場健命康穩(wěn)耳定發(fā)永展，毯根據(jù)蜻《中者華人尚民共補和國約公司肉法》框（以僅下簡馳稱醋“路《公找司法要》準”陷）、獻《中克華人彎民共澆和國紐證券昂法》少（以筍下簡準稱麻“礙《證鏈券法條》寫”瓦）等屠法律門、行霧政法不規(guī)、落部門逐規(guī)章啞、規(guī)會范性并文件征和《常深圳循證券鳴交易歇所股已票上振市規(guī)多則（睡20榆14闊年修拋訂）夾》（劃以下凝簡稱溉“堂《股慕票上就市規(guī)厘則》脅”潔），汪制定樓本指蠶引。城1.江2蔽本指抄引適躺用于匆股票廢在深烤圳證性券交滿易所悄（以忠下簡恐稱糟“榮本所吳”蔥）中單小企斷業(yè)板昂上市洲的公妖司。亂1.元3富上市栽公司心及其朝董事悔、監(jiān)屬事、宵高級辨管理代人員惠、股妖東、角實際付控制擊人、哲收購虹人等場自然拉人、角機構筆及其執(zhí)相關咱人員種，以堡及保悶薦機彼構及否其保尿薦代摧表人房、證煙券服覆務機遠構及膨其相扎關人玻員應鉛當遵矮守法可律、怒行政拔法規(guī)閣、部正門規(guī)刻章、爭規(guī)范波性文輕件、肯《股多票上就市規(guī)巡則》頑、本妥指引砍和本士所發(fā)酬布的萬細則襪、指請引、貓通知鬧、辦磨法、盾備忘偉錄等州相關咽規(guī)定授（以賀下簡宗稱慚“妖本所苗其他腿相關室規(guī)定目”掃），轟誠實侮守信咬，自撞覺接永受本疼所和庫其他學相關捆監(jiān)管灣部門眨的監(jiān)痰督管洽理?？?.孝4溫上市咽公司銹應當尊根據(jù)堵有關腎法律艇、行繳政法旋規(guī)、暫部門催規(guī)章巾、規(guī)華范性栽文件建、《杰股票沙上市雨規(guī)則局》、翠本指糕引、桌本所徒其他知相關偶規(guī)定豆和公繳司章研程，方建立辱規(guī)范坦的公存司治錫理結(jié)野構和算健全天的內(nèi)境部控駱制制蝴度，耽完善敘股東罪大會撤、董蟲事會虧、監(jiān)醋事會襲議事絡規(guī)則析和權泊力制耀衡機呼制，鳥規(guī)范涼董事鍛、監(jiān)績事、盾高級售管理飽人員疼的行敲為及招選聘榆任免培，履精行信微息披鎮(zhèn)露義楚務，再積極隨承擔液社會忘責任堂，采鬧取有橋效措辟施保易護投亞資者生特別奴是中歇小投模資者殖的合榨法權言益。

具第二泄章仆公司膛治理槳第一杏節(jié)砍總壺體要盟求趟2.極1.弟1上娃市公貿(mào)司應偶當健簡全治娛理機趴制、置建立杏有效嬌的公末司治東理結(jié)體構，叫明確脹股東鄰、董財事、攪監(jiān)事票和高臂級管誤理人避員的罩權利局和義柜務，問保證維股東綢充分劣行使絨其合像法權嬌利，腦確保唐董事世會對攝公司總和股噸東負盟責，客保障明重大暈信息哲披露飲透明筍，依狀法運絕作、滿誠實肯守信音。玩2.副1.招2確上市債公司識應當生與控汽股股身東、幸實際茄控制怎人及嬌其關斧聯(lián)人避的人耍員、但資產(chǎn)鐮、財包務分強開，制機構為、業(yè)礎務獨夜立，青各自察獨立徑核算奪、獨哥立承征擔責滅任和奔風險纏。暑2.溜1.促3欺上市艱公司視的人佳員應消當獨磚立于廟控股否股東染、實腰際控狹制人體及其冰關聯(lián)封人掏。上負市公斷司的建經(jīng)理盾人員少、財襪務負乖責人筒、營剝銷負認責人拆和董粗事會醬秘書甘在控類股股垃東單只位不倉得擔遲任除發(fā)董事滲以外凡的其襯他職忽務?；昕毓筛墓蓶|禾高級財管理領人員惠兼任善上市永公司猾董事涼的，延應當慚保證而有足蛾夠的蕉時間遺和精腰力承劉擔公參司的殖工作爪。逐2.貪1.吼4掏上市諒公司況的資貸產(chǎn)應糞當獨翼立完紹整、捐權屬殖清晰圾，不能被董玉事、憤監(jiān)事預、高慰級管頃理人谷員、隸控股稠股東摧、實圣際控援制人廈及其兄關聯(lián)滲人占儀用或殼者支毯配。首2.榆1.四5絲上市鎖公司嗚應當伯建立杜健全僑獨立抗的財奶務核憑算體務系，知能夠晉獨立夢作出掉財務發(fā)決策朽，具箏有規(guī)濤范的雕財務享會計骨制度周和對旺分公熔司、田子公跡司的乘財務蛇管理厭制度全。胡2.糖1.丈6上兼市公慎司在厚與董握事、垮監(jiān)事膏、高睛級管老理人回員、圣控股厘股東景、實狹際控設制人樂及其西關聯(lián)部人發(fā)鑼生經(jīng)呀營性腹資金磁往來幣時，智應當離嚴格葬履行旱相關裝審批洋程序勢和信畏息披蹦露義繞務，咐明確草經(jīng)營洪性資放金往龜來的誘結(jié)算培期限舒，不汽得以兩經(jīng)營鑰性資鄉(xiāng)金往輝來的種形式也變相誼為董臂事、瞧監(jiān)事伙、高刮級管之理人畫員、標控股劉股東際、實廊際控頂制人耳及其謊關聯(lián)伍人提典供資疾金等夸財務亂資助宋。儉2.暢1.視7刊上市納公司鴨在擬勢購買雹或者衰參與暢競買胃控股銷股東瞇、實塞際控縱制人電或者痕其關到聯(lián)人站的項點目或影者資很產(chǎn)時悲，應撇當核慕查其店是否群存在沖占用寸公司喂資金廉、要朗求公媽司違攔法違路規(guī)提冊供擔絡保等賽情形構。在際上述劃違法謹違規(guī)鑄情形換未有店效解規(guī)決之墊前，壇公司肉不得籠向其聯(lián)購買謝有關胡項目容或者探資產(chǎn)依?；?.育1.魂8千上市顧公司萬董事經(jīng)會、適監(jiān)事魂會和叫其他附內(nèi)部攝機構百應當行獨立渾運作湯，獨夜立行俯使經(jīng)顛營管惑理權雖，不弄得與繁控股宴股東誼、實增際控層制人棵及其哪關聯(lián)券人存丹在機妙構混默同等銅影響蹄公司鞋獨立雄經(jīng)營威的情岸形。陰2.擾1.尊9上僻市公迅司業(yè)臂務應熟當完侄全獨草立于尼控股按股東速、實鵝際控容制人具及其證關聯(lián)軟人覆?？匚莨晒伤覗|及三其下鞏屬的恭其他銳單位治不哭得巧從事斷與上迷市公起司相滴同或塘者相拍近的滴業(yè)務海。控弊股股杯東應捉當采鐮取有爐效措浴施避曬免同枝業(yè)競稈爭。泊2.滅1.斯10朱上市刑公司童應當泡在公麻司章機程中翼規(guī)定蠶，公化司股扭票被于終止鼓上市著后（黨主動技退市暫除外橫）股螺票進串入全譜國中填小企蝦業(yè)股樓份轉(zhuǎn)娃讓系顫統(tǒng)進斑行轉(zhuǎn)圖讓。棵2.曾1.拿11貌上市蓮公司撐應當酬在公折司章陶程中漠規(guī)定冤，對熔于不荷具備絞獨立工董事貍資格慌或者廈能力鵝、未醋能獨煎立履差行職予責或您者未塌能維刷護公拜司和粗中小鏟股東額合法企權益劑的獨敏立董停事，宇單獨躍或者扯合計漫持有保公司征1%置以上勝股份截的股在東可匪以向肚公司擊董事劫會提望出對駱獨立靈董事卸的質(zhì)德詢或沃者罷刷免提融議。惱被質(zhì)竄疑的碎獨立舊董事拉應當漸及時欲解釋校質(zhì)疑屯事項醫(yī)并予麥以披瓶露。雁公司粗董事尋會應達當在言收到揉相關來質(zhì)疑抽或者倆罷免鴨提議給后及售時召泉開專筋項會罰議進掛行討嬌論，好并將戀討論鍬結(jié)果制予以衡披露挪。其第二抽節(jié)盞股振東大雀會遇2.設2.執(zhí)1尚上市瓦公司欠應當慨完善殖股東絡大會伍運作場機制反，平痛等對雷待全征體股漫東，賊保障弟股東就依法艇享有姿的知演情權裝、查下詢權植、分胞配權鴉、質(zhì)吳詢權采、建尋議權蓋、股勞東大乎會召鍛集權謠、提穿案權照、提竿名權社、表肚決權脫等權落利，畢積極航為股懸東行框使權饑利提崖供便撈利，籮切實乘保障肥股東可特別隙是中宜小股涼東的盜合法籍權益緩。蘇2.孔2.后2御上市侍公司臺應當猾充分嗽保障蕉股東棉享有扒的股族東大瞇會召京集請舒求權歷。對汗于股砌東提夫議要錢求召膏開股炮東大鳴會的固書面屈提案里，公兩司董般事會六應當享依據(jù)宇法律座、行藏政法功規(guī)、尤部門師規(guī)章皺、規(guī)錫范性始文件昨、《襯股票炊上市殊規(guī)則逢》、晉本指頭引、勿本所匆其他贈相關自規(guī)定熄和公愈司章凡程在擋規(guī)定障期限但內(nèi)提媽出是遺否同虛意召蛛開股破東大助會的攔書面竊反饋房意見煩，不窗得無密故拖牲延。喚2.睬2.動3蛛對于協(xié)股東挑依法炎自行載召集困的股帖東大漿會，拐上市罷公司梅董事艘會和榮董事稍會秘省書應示當予免以配護合，堵提供鋪必要蒙的支到持，民并及憲時履雪行信偵息披棟露義慨務。斑2.慰2.友4北上市豪公司粒股東退可以辯向其冊他股訴東公黑開征遠集其趴合法頓享有率的股給東大地會召河集權宰、提義案權繭、提簡名權急、表謙決權尺等股濾東權測利，是但不榨得采旁取有綿償或烤者變帆相有乎償方即式進改行征設集。筋本所糖鼓勵毅公司紫在公蜻司章熔程中祖規(guī)定牽股東裙權利賽征集借制度晨的實絕施細狼則，蝦但不牽得對棟征集惑投票理行為壘設置腰最低悉持股講比例厘等不立適當嫂的障探礙而鳳損害戲股東鏈的合宴法權迫益。景2.偉2.緣5上庸市公疲司不諷得通約過授授權的其形式檢由董立事會隊或者企其他鋒機構亮和個關人代膝為行擴使《頑公司戰(zhàn)法》意規(guī)定逢的股環(huán)東大予會的灰法定誠職權斧。股信東大勝會授延權董席事會巾或者隊其他琴機構蜻和個喚人代運為行劇使其蛋他職淺權的傭，應曉當符駐合法罷律、玻行政轟法規(guī)璃、部扶門規(guī)段章、納規(guī)范舞性文悼件、劍《股盜票上箱市規(guī)您則》頸、本以指引淚、本郊所其緊他相殘關規(guī)判定和綿公司遲章程恰、股河東大旦會議飛事規(guī)亡則等秋規(guī)定腰的授暖權原右則，級并明攤確授腎權的平具體考內(nèi)容竊。邊2.另2.木6上晚市公戀司股愧東大輝會應睜當設喝置會快場，貨以現(xiàn)壇場會適議形痛式召顫開，喂召開堪地點皮應當促明確難具體收。如公司勺召開去股東輝大會救，除渴現(xiàn)場伍會議撫投票鬧外，葛應當宅向股社東提臘供股糞東大寨會網(wǎng)群絡投三票服較務。巾2.摩2.厭7似股東鵝大會梨審議疾影響戚中小衡投資端者利負益的逐重大難事項哭時，推對中節(jié)小投猾資者區(qū)的表萬決應具當單治獨計辨票?？倖为殰\計票欲結(jié)果嫂應當桑及時辯公開聞披露采。落前款毒所稱蜜影響賭中小筋投資存者利皺益的疾重大性事項養(yǎng)是指教依據(jù)既本指食引第閉3.親5.命3條橋應當治由獨融立董駱事發(fā)角表獨繞立意毛見的篇事項棗，中脾小投淺資者皂是指滋除上星市公對司董令事、豈監(jiān)事失、高肺級管例理人裁員以滑及單矮獨或謝者合改計洽持有次公司則5%遭以上存股份統(tǒng)的股競東以盆外的徒其他揭股東三。的2.賞2.波8豬上市隨公司趨在召慧開股況東大轎會的憂通知總中應以當充淡分、芳完整朝地披晌露本王次股恢東大乞會提龜案的膠具體階內(nèi)容雙。有礎關提瀉案需暈要獨獲立董買事、魂保薦兔機構吩發(fā)表省意見齡的，蓋獨立低董事倡和保加薦機暴構的紫意見著最遲辰應當助在發(fā)廚出股評東大辭會通誓知時筋披露反。晶2.稻2.譜9剩對同鐮一事瓦項有慨不同獄提案辣的，針股東猛或者摩其代秤理人配在股村東大究會上侵不得扯對同厚一事挽項的校不同費提案院同時奔投同位意票痰。蝴2.暗2.超10僻中遼小股釋東有和權對遞上市攏公司丸經(jīng)營謊和相逐關議單案提荒出建滔議或碼者質(zhì)瞞詢，源公司量相關盾董事午、監(jiān)膨事或襪者高與級管心理人兩員在怠遵守洞公平替信息纖披露己原則覽的前鞠提下朗，應千當對竟中小循股東妥的質(zhì)衣詢予捧以真謠實、筑準確體答復捐。香2.情2.跳11鋪上炒市公氣司應完當在煙公司道章程漆中規(guī)匹定選盟舉二牛名以漢上董躺事或勒者監(jiān)梳事時如實行城累積東投票擔制度炒。本蘋所鼓束勵公劈司選鄉(xiāng)舉董雅事、醫(yī)監(jiān)事瓜實行掃差額庸選舉仿，鼓發(fā)勵公毀司在寸公司笨章程備中規(guī)傭定單怒獨或滋者合貴計持環(huán)有公序司1愁%以畫上股欺份的冷股東嫁可以雅在股灘東大野會召崗開前樹提出谷董事衰、監(jiān)便事候砍選人妥人選撲。雀股東珠大會昆以累夜積投券票方瓣式選遣舉董院事的漢，獨鏈立董伸事和矛非獨姥立董鵝事的惡表決亮應當訴分別朱進行惜。醉2.貪2.鍛12甘上葬市公螺司可瀉以在罪章程發(fā)中規(guī)排定，光在董嗽事會載成員璃中由框單一忠股東向或者值具有慣關聯(lián)趣關系挺的股災東提喊名的百董事步人數(shù)登不超漠過半慘數(shù)。確2.畫2.怖13進上肌市公可司召嘉開股刺東大番會應巷當平陶等對吼待全思體股孤東，遵不得燕以利漁益輸離送、競利益敗交換鉆等方制式影沒響股偷東的伙表決摘，操濫縱表殊決結(jié)嚼果，負損害連其他分股東部的合微法權浴益。覽2.敢2.酒14肺上市繞公司犁召開左股東利大會陡，應挨當聘撤請律努師對瞎會議剪的召善集、排召開潤程序齒、出殖席會侄議人忽員的泳資格嚴、召鞠集人性資格交、表姓決程匠序以躬及表喘決結(jié)怨果等裝事項箭出具辨法律億意見諒書，現(xiàn)并與格股東州大會舞決議起一并訊公告認。圣律師仇出具似的法容律意刑見不慢得使盼用茄“犬基本俱符合梨”幻、知“嗚未發(fā)竭現(xiàn)蜂”浪等含扎糊措坐辭，寒并應皺當由膀兩名溫執(zhí)業(yè)灰律師陣和所敏在律料師事結(jié)務所果負責露人簽歷名，清加蓋精該律沒師事恨務所納印章徒并簽崖署日狂期?；j第三蠢節(jié)解董京事會掏2.仔3.譜1查董事柿會應懸當認嶼真履腐行有潛關法敬律、站行政瘦法規(guī)鐵、部臥門規(guī)慢章、收規(guī)范疑性文捎件、林《股亮票上慰市規(guī)馬則》哄、本蠻指引課、本該所其鉆他相睡關規(guī)族定和賀公司青章程捏規(guī)定醬的職夸責，忙確保闊公司妻遵守榴法律弟、行軟政法犯規(guī)、含部門播規(guī)章殲、規(guī)篩范性悲文件劈、《派股票緊上市晚規(guī)則生》、開本指薄引、注本所歷其他愚相關弊規(guī)定沈和公側(cè)司章混程的憶規(guī)定郵，公羽平對模待所刃有股標東，彩并關恥注其暗他利恒益相塞關者刃的合逐法權努益。首2.隙3.躲2嗎上市藏公司梨應當之制定荷董事靈會議僚事規(guī)搭則，瞧確保擴董事屋會規(guī)籮范、彩高效潮運作潔和審晚慎、育科學將決策醬。漿2.片3.亡3浮董事鵝會的引人數(shù)怕及人扯員構芳成應育當符賴合有竭關法虧律、北行政茅法規(guī)舍、部愁門規(guī)運章、黎規(guī)范滾性文銜件、黑公司哥章程濟等的膀要求墨。栗本所藝鼓勵寸上市血公司翠聘任創(chuàng)獨立豎董事盈的人圖數(shù)占惰董事買會成賞員總是數(shù)的漁半數(shù)菌以上捕。毀2.糧3.乘4上糟市公怖司可按以根頌據(jù)公險司章糧程或點者股脅東大扶會決示議，棟在董營事會砍中設挑立審崖計委便員會莊、薪白酬與旋考核壩委員撫會、朱提名企委員祝會等聞專門迎委員嶼會。臨公司駝章程娛中應愿當對校專門緩委員目會的恭組成抖、職烈責等貧作出閃規(guī)定聚。抱2.方3.抄5培董事殲會會診議應宿當嚴哄格按先照董糧事會咐議事末規(guī)則子召集隨和召粘開，壤按規(guī)攜定事滾先通肯知所該有董突事，偶并提印供充哲分的鳴會議去材料允，包今括會鄰議議午題的筒相關仔背景煩材料孝、獨肆立董抽事事曬前認偽可情敢況等冬董事韻對議得案進針行表于決所反需的砍所有搞信息樸、數(shù)遷據(jù)和筆資料頁，及獨時答匆復董形事提久出的壯問詢版，在筒會議編召開瓣前根府據(jù)董烤事的盡要求淚補充數(shù)相關爐會議總材料鄙。床2.良3.倡6臂董事愈會會稻議記芳錄應著當真膠實、煙準確隨、完馳整，態(tài)充分獻反映惕與會店人員仇對所忠審議陪事項羨提出綢的意窮見，晶出席鋸會議釀的董湊事、橋董事羽會秘叢書和蓮記錄哭人員紗應當鼓在會滲議記冒錄上次簽名活。董福事會覽會議匯記錄廈應當扔作為記上市壟公司犯重要梳檔案與妥善綁保存悲。煩2.炒3.積7始董事軌會可槐以公尼開征參集股蝴東投附票權牌，但晝不得址采取葬有償角或者嘴變相配有償克的方啞式征秤集股迫東投念票權退。然2.盜3.團8襪《公賴司法咽》規(guī)亞定的葡董事潔會各肝項具念體職篩權應務當由竊董事姐會集厲體行鼠使，價不得血授權匪他人深行使訴，并挑不得址以公義司章侵程、伴股東魄大會裕決議徐等方醒式加沫以變聰更或醉者剝陡奪?？竞跽鲁坛滓?guī)定豐的董匠事會搏其他千職權墳涉及苦重大欲業(yè)務希和事嘴項的補，應嶺當實在行集饒體決仙策審幅批，公不得橫授權緩單個線或者到幾個笑董事猴單獨姜決策悅。掘董事忙會可偏以授槳權董別事會系成員賓在會鏈議閉天會期故間行泳使除殺前兩月款規(guī)知定外禿的部誓分職鑄權，魚但授銷權內(nèi)集容應將當明傲確、慢具體慮，并食對授港權事學項的廢執(zhí)行敢情況證進行及持續(xù)鳳監(jiān)督套。公耽司章剖程應濃當對襖授權喪的范仍圍、生權限削、程略序和扔責任斬作出癥具體森規(guī)定蜓?；谒奈构?jié)寶監(jiān)涼事會繪2.膝4.帥1余上市丈公司單監(jiān)事盟會應朽當向寇全體跨股東睡負責莫，對軌公司章財務橫以及龜公司盈董事站、經(jīng)承理及剃其他飯高級辛管理皺人員洽履行消職責棄的合浩法合諷規(guī)性吼進行泊監(jiān)督仁，維系護公遵司及烘股東梅的合撐法權腳益。揀2.圾4.浪2自上市炕公司股應當勉采取墨有效壤措施藥保障蠶監(jiān)事伐的知燥情權民，為怖監(jiān)事障正常禾履行務職責眠提供蹲必要川的協(xié)租助，插任何今人不和得干腿預、甲阻撓悠。暈2.潮4.射3襲監(jiān)事屬會成澤員應綢當確笨保監(jiān)屢事會廈能夠裁獨立糖有效早地行臉使對杰董事信、高獨級管狂理人洞員以薦及上賀市公售司財課務監(jiān)柄督和肢檢查狀的權吹利。知2.過4.趁4姑監(jiān)事額會會爪議記搏錄應吉當真正實、反準確彈、完頃整，式充分戚反映溫與會培人員駛對所愧審議嬌事項泊提出剩的意的見，膠出席淚會議販的監(jiān)杠事和悟記錄題人員訂應當鼠在會相議記宴錄上搞簽字污。監(jiān)該事會部會議批記錄第應當?shù)白鳛樽C上市益公司昏重要紀檔案鉤妥善菊保存遠。透2.室4.勵5江監(jiān)事是會應盾當對情定期股報告似提出化書面冒審核矮意見蕩，說退明董豈事會勺對定信期報離告的漆編制低和審秩核程主序是辣否符御合法怖律、譽行政胞法規(guī)扒、中假國證智監(jiān)會前和本燦所的磁規(guī)定率，報還告的蓮內(nèi)容闊是否蒜能夠燦真實謝、準季確、紛完整誰地反閱映上蝶市公題司的立實際墓情況悅。

階第三叔章原董事羞、監(jiān)拖事和連高級塵管理欠人員妙管理桶第一盞節(jié)患總列體要室求鄉(xiāng)3.鍛1.加1視董事普、監(jiān)蠻事和慮高級離管理蘿人員監(jiān)應當蘋遵守松有關雨法律亂、行陰政法綁規(guī)、敗部門衣規(guī)章育、規(guī)最范性壞文件純、《賤股票飽上市桂規(guī)則劫》、細本指丈引、擔本所莖其他旅相關賤規(guī)定稍和公內(nèi)司章弟程，勒并嚴姓格履儲行其暢作出羞的各辟項承必諾。驗3.競1.從2丟董事顯、監(jiān)營事和匹高級怎管理霧人員胡作為沖上市園公司出和全數(shù)體股肥東的叮受托抹人，姥對公責司和搭全體態(tài)股東條負有紙忠實桑義務密和勤苗勉義門務。陷3.黨1.烘3副董事包、監(jiān)姿事和午高級昏管理酸人員價應當漫忠實頓、勤調(diào)勉地腦為上眠市公鵲司和抽全體燥股東紹利益縣行使德職權浩，避框免與貼公司渠和全忌體股獎東發(fā)之生利椅益沖廳突，缸在發(fā)摸生利弟益沖六突時追應當粉將公厘司和陰全體沒股東繪利益應置于自自身府利益罷之上淚。絞3.凝1.避4慌董事今、監(jiān)觀事和瓣高級籃管理飼人員禮不得披利用蔽其在黃上市貪公司睛的職兇權牟罷取個蜂人利譯益，芒不得水因其婦作為添董事天、監(jiān)裳事和辣高級畫管理炮人員邁身份黃從第被三方覺獲取病不當株利益鄭。訴3.結(jié)1.拒5斜董事廉、監(jiān)衛(wèi)事和喘高級除管理斤人員奧應當喘保護變上市于公司字資產(chǎn)壯的安邪全、也完整宵，不擇得挪立用公欄司資殺金和消侵占革公司噴財產(chǎn)悅。芽董事閘、監(jiān)暈事和鏡高級買管理饅人員宇應當慈嚴格尤區(qū)分計公務喜支出根和個珍人支卻出，嫂不得茂利用的公司座為其綢支付氣應當史由其傻個人成負擔活的費仰用。有3.乘1.但6董敵事、儀監(jiān)事校和高鉗級管懷理人宴員與商上市膏公司江訂立瓜合同翁或者云進行裝交易賴的，稿應當比根據(jù)膛《股錢票上烈市規(guī)震則》幻和公徒司章險程的治規(guī)定饑提交腐公司擱董事講會或盞者股訴東大齡會審斥議通醫(yī)過，丙并嚴款格遵祖守公慶平性組原則晴。通3.仆1.要7雨董事賭、監(jiān)么事和威高級裝管理香人員畜不得出利用榮職務槳便利司為自葬己或砍者他拒人牟曠取屬濫于上橋市公蟲司的牽商業(yè)湯機會皺，不拼得自恢營或虜者為濤他人跡經(jīng)營禾與公僻司相禿同或賴者類歡似的憂業(yè)務班。抹3.暫1.團8危董事漢、監(jiān)康事和畫高級守管理菌人員頓應當押勤勉吐盡責波地履撈行職次責，硬具備調(diào)正常盲履行義職責嶄所需逃的必垮要的貞知識立、技區(qū)能和快經(jīng)驗京，并溫保證擋有足司夠的精時間想和精鉛力履樂行職闊責。醬3.所1.傷9撕董事升、監(jiān)楊事和阻高級里管理葬人員勸行使困職權披應當譽符合茫有關環(huán)法律托、行貍政法詢規(guī)、飛部門執(zhí)規(guī)章齒、規(guī)瞎范性搬文件州、《悅股票秋上市財規(guī)則視》、臥本指穿引、砍本所教其他伯相關竿規(guī)定帳和公紫司章熊程的裂規(guī)定遲，并暴在公脹司章齒程、憲股東由大會仿決議步或者系董事枝會決旺議授凍權范爸圍內(nèi)宏行使鑰。佳3.往1.汗10紫董套事、址監(jiān)事?lián)浜透邞艏壒軙砣擞硢T應云當嚴甜格按胡照有習關規(guī)皮定履句行報款告義單務和珍信息遮披露破義務蛛，并界保證艇報告休和披錫露的熄信息身真實三、準樣確、芬完整衡，不晉存在植虛假電記載旗、誤精導性慨陳述蠻或者賭重大戶遺漏評。黑3.晨1.肅11輸董逝事、謝監(jiān)事層和高被級管叮理人規(guī)員應嗓當嚴敞格遵驅(qū)守公勇平信壟息披袋露原合則，隙做好凳上市腎公司懂未公捏開重授大信籮息的社保密偏工作石，不填得以都任何栽方式后泄漏江公司省未公始開重冬大信高息，圖不得沒進行得內(nèi)幕陣交易騾、操差縱市寄場或震者其碰他欺撥詐活幻動。艇一旦慨出現(xiàn)龍泄漏弦，應知當立執(zhí)即通常知公斥司并灘督促或其公廚告，伍公司詞不予片披露縣的，軍應當溫立即肚向本液所報扣告。夏3.略1.遼12滔董公事、漂監(jiān)事緒和高摩級管短理人呼員應搶當積紡極配料合本山所的扛日常妙監(jiān)管趨，在辯規(guī)定很期限孤內(nèi)回曲答本蘆所問院詢并嫁按本鐘所要緩求提雞交書絹面說吉明和室相關沉資料兼，按扛時參暗加本帳所的礎約見姻談話產(chǎn)，并鄰按照賽本所互要求刺按時滲參加霞本所儉組織搖的相她關培歉訓和村會議朗。途3.騾1.評13往董泰事、維監(jiān)事很和高珠級管猛理人通員在掙任職疾期間屬存在量下列樣情形喂之一稈的，榜本所丟鼓勵減上市膜公司駕取消銹和收蒼回上圍述人削員相員關獎怖勵性沈薪酬幫（含賄獎金盡、股瘡票期駐權和破限制物性股些票等翁）或嬌者獨穿立董住事津?qū)W貼，攪并予懼以披盛露：鋼（一婚）受鬼到本丟所公搜開譴憂責的管；剃（二賤）嚴奇重失翠職或是者濫態(tài)用職辰權的想；眼（三饅）經(jīng)慚營決錯策失速誤導喇致公棒司遭屋受重何大損疾失的脅；榆（四腐）公碑司規(guī)殿定的鈔其他疊情形船。恢公司蟻應當苗就取佩消和蓮收回內(nèi)董事遇、監(jiān)殼事和開高級注管理述人員普獎勵華性薪漸酬或扛者獨籮立董版事津蹄貼建旦立相肢應的減制度餐，并災要求鉗董事膏、監(jiān)冬事和幣高級碗管理維人員采出具擋書面工承諾幅。易3.摩1.思14麗董夠事、勻監(jiān)事垂和高舅級管頓理人謠員獲浩悉上奏市公篩司控飲股股勇東、瘋實際小控制術人及惱其關呢聯(lián)人瓦出現(xiàn)請下列顛情形輔之一宇的，液應當磨及時召向公腐司董旅事會擔或者防監(jiān)事期會報哥告，糖并督榆促公掉司按膽照有狐關規(guī)跨定履上行信失息披咳露義宮務：旦欣（一非）占減用公虜司資低金，粉挪用狗、侵虹占公云司資呀產(chǎn)的艇；努（二仿）要皇求公拐司違板法違閱規(guī)提斗供擔懲保的振；橡（三女）對魄公司液進行兇或者月擬進映行重祖大資畫產(chǎn)重摟組的眼；迎（四叫）持叮股或蠟者控補制公愚司的秘情況套已發(fā)餅生或孕者擬壞發(fā)生妖較大小變化抖的；褲（五蝕）持統(tǒng)有、偉控制廢公司移5%弦以上將的股眠份被碼質(zhì)押寸、凍蝦結(jié)、殿司法公拍賣涉、托寬管、表設置庸信托泊或者犁被依銜法限港制表期決權迎的；扯（六專）自址身經(jīng)刪營狀如況惡腸化，我進入萄或者棋擬進夕入破憂產(chǎn)、舅清算脫等程艇序的炮；探（七制）對促公司敬股票條及其龜衍生配品種見交易違價格偽有較浩大影壟響的群其他攻情形缺。棉公司抽未及繼時履蒙行信赤息披吹露義妄務，穴或者撫披露適內(nèi)容膚與實節(jié)際情賭況不形符的濤，相昆關董督事、烘監(jiān)事支和高登級管堵理人解員應設當立糟即向伶本所崇報告式。溝3.沃1.像15她董棕事、闊監(jiān)事壘和高鋒級管森理人副員向置上市垂公司膜董事拖會、糞監(jiān)事把會報丸告重鑰大事則項的盞，應拉當同間時通材報董已事會筆秘書軌。瞇3.噸1.掙16者董援事、井監(jiān)事摩和高破級管嘗理人鍵員應儲當及宇時閱肉讀并遼核查項上市者公司默在中順國證菌監(jiān)會叼指定廢信息艙披露脫媒體尖（以豎下簡擱稱星“葬中國導證監(jiān)辛會指霧定媒而體朋”擾）上踩刊登聚的信秤息披警露文間件，雙發(fā)現(xiàn)示與董瓣事會慧決議亞、監(jiān)憐事會腎決議影不符續(xù)或者齡與事帥實不瘡符的委，應篩當及壯時了遙解原賓因，件提請丑董事青會、計監(jiān)事史會予巨以糾索正，定董事勺會、極監(jiān)事宮會不必予糾愚正的縱，應育當立重即向雷本所敘報告?zhèn)?。?.浙1.螺17攀董則事、咬監(jiān)事誘和高努級管懂理人猴員應壟當積持極支旋持、爆配合夕董事社會秘您書在需信息嘩披露桶方面吸的工于作。榮對于程應披啊露的鵝重大瞧信息青，應陰當?shù)谵k一時屢間通冒知董快事會女秘書惠。對季于董磨事會慮秘書押提出刻的問龜詢，錦應當闖及時沙、如瓜實予鍵以回辰復，泉并提捧供相雁關資絹料。駁3.咽1.益18懸董半事、予監(jiān)事患和其室他高屬級管尸理人喉員應臘當在氧董事悟會秘盾書統(tǒng)趨一協(xié)騰調(diào)安們排下馬，按朽照有瑞關規(guī)應定做暫好接典待投掉資者跟來訪盲、參歌加投都資者癢交流閉會等湖投資冶者關庫系管姑理工餅作，敗并嚴唇格遵值守公幕平信煮息披喬露原阿則。蘿3.額1.綱19崇董籃事、握監(jiān)事構和高麥級管瓦理人躲員在全上市車公司柳收購冤和重揭大資夕產(chǎn)重桌組中戚，應迷當維割護公旁司整阻體利專益，導恪盡究職守阻，確矛保公寄司經(jīng)珠營管醒理和捆信息廚披露鐮的正示常進件行。獲董事坡、監(jiān)雨事和學高級易管理慢人員掀針對倡收購篇和重峰組行怎為所舉作出點的決風策及巾采取換的措坊施，正應當麗從公循司整奧體利狹益出瘡發(fā)，香相關福決策漂、措暑施應擔當公陸正、廳合理末。擋3.襪1.青20通董廟事會男或者爹其專腎門委沿員會鐘應當息督導塔內(nèi)部腐審計膜部門論至少回每季看度對莫下列鼓事項槳進行推一次示檢查柱，出如具檢駕查報富告并賓提交慰董事階會。臺檢查此發(fā)現(xiàn)晶上市扔公司轉(zhuǎn)存在疫違法漏違規(guī)壯、運概作不石規(guī)范幅等情彼形的志，應等當及恭時向秧本所為報告簽：賞（一稠）公窯司募挑集資怕金使礦用、屢對外距擔保海、關旬聯(lián)交局易、怪證券夏投資梁、風木險投側(cè)資、種對外撤提供漁財務恨資助情、購扛買或性者出艦售資父產(chǎn)、酸對外暢投資當?shù)戎仂`大事赤項的光實施筍情況免；燕（二武）公塘司大肆額資遭金往憂來以局及與濱董事即、監(jiān)鑼事、等高級害管理垂人員運、控師股股傻東、勺實際滑控制小人及許其關羅聯(lián)人唯資金刃往來潑情況倍。須第二義節(jié)靈任夏職管統(tǒng)理腸3.沃2.很1循上市距公司鴨應當蛙在公著司章匙程中姻規(guī)定博規(guī)范照、透轎明的荒董事憲、監(jiān)發(fā)事和威高級互管理公人員沙選聘篇程序伐，保迷證董獲事、境監(jiān)事習和高闖級管臣理人辰員選脖聘公朽開、芝公平招、公煉正、齡獨立晃。將3.圍2.棄2像董事來會秘東書在仔董事紛會審桂議其苦受聘修議案專前，捆應當昂取得繭本所辣頒發(fā)衫的董巴事會兔秘書除資格返證書穿；獨凍立董乞事在遷被提苦名前龜，應與當取腸得中幼國證援監(jiān)會雙認可舌的獨教立董澆事資什格證描書。境3.靠2.染3趙董事耕、監(jiān)協(xié)事和遼高級各管理栗人員淡候選摸人存蒼在下邊列情妥形之政一的心，不閥得被餡提名說擔任把上市保公司督董事拘、監(jiān)林事和揭高級文管理忍人員頃：犧（一只）《沉公司構法》圍第一釀百四太十六屯條規(guī)領定的希情形仙之一盡；浸（二染）被內(nèi)中國夕證監(jiān)稼會采脾取證雹券市叛場禁鍋入措越施，昨期限斬尚未蓬屆滿晉；環(huán)（三千）被奪證券提交易演所公聯(lián)開認無定為施不適匹合擔牲任上與市公序司董而事、陸監(jiān)事蹤和高嶺級管遺理人披員，卸期限色尚未豆屆滿棗；丘（四代）本個所規(guī)漿定的遇其他潤情形綠。卵董事裂、監(jiān)菊事和萄高級疤管理是人員太候選烘人存放在下希列情左形之州一的喝，公頃司應竿當披責露騎該候那選人扯具體賀情形息、擬足聘請灶相關稼候選登人的古原因堆以及掠是否憑影響軍公司桿規(guī)范且運作極：僚（一醉）最慨近三奔年內(nèi)矛受到篩中國欠證監(jiān)訂會行節(jié)政處雷罰；僻（二口）最公近三溝年內(nèi)清受到蝕證券押交易岡所公咸開譴既責或隨者三念次以躲上通哪報批邀評；身（三獅）因森涉嫌令犯罪兵被司絮法機勝關立剛案偵防查或撞者涉早嫌違伏法違骨規(guī)被謊中國融證監(jiān)復會立鄰案調(diào)傳查，退尚未壇有明悟確結(jié)領論意悲見。帖以上寺期間四，表應當狐以公腸司董胸事會模、股贏東大略會等揪有權炕機構翁審議接董事魚、監(jiān)夫事和另高級月管理夫人員荷候選灑人聘飯任議例案的漲日期隊為截蜻止日肝。戀3.顧2.賞4肺上市鈔公司拴董事罪會中耐兼任短公司舞高級巴管理永人員面以及各由職政工代拋表擔數(shù)任的儉董事拜人數(shù)沒總計股不得磚超過辛公司充董事誓總數(shù)雄的二挎分之楊一。標最近映二年揭內(nèi)曾筐擔任龜過公聚司董或事或君者高僚級管粒理人塞員的灰監(jiān)事杜人數(shù)畢不得診超過誓公司崗監(jiān)事載總數(shù)添的二洪分之霸一。闊單一控股東股提名類的監(jiān)陸事不壤得超具過公煤司監(jiān)紋事總價數(shù)的兵二分序之一鎖。吹公司設董事劉、高刑級管元理人捐員及壩其配爛偶和恨直系行親屬錫在公關司董丟事、餐高級村管理止人員當任職忍期間旅不得膀擔任淡公司屠監(jiān)事服。牢3.匙2.帝5傭董事逃、監(jiān)導事和遞高級盞管理凱人員醋候選生人被牽提名筒后，餡應當練自查籃是否汁符合忍任職捐資格錄，及若時向厘上市合公司刺提供全其是桂否符碧合任冬職資為格的哀書面氧說明貌和相早關資翠格證尸書（寨如適泊用）罰。骨公司肉董事燙會、竄監(jiān)事驗會應朽當對間候選脈人的練任職命資格熊進行俱核查敢，發(fā)雁現(xiàn)不驕符合沫任職盟資格羅的，踩應當秀要求棋提名臣人撤癥銷對凱該候陳選人微的提媽名。們3.置2.絞6換董事痰會秘葡書應賠當由誘上市批公司半董事蒜、副冒總經(jīng)煩理、隔財務牽負責翠人或岔者公洞司章機程規(guī)創(chuàng)定的耐其他奧高級群管理卡人員梨擔任某。成3.姻2.躍7轉(zhuǎn)獨立記董事愛任職撿資格腸應當短符合蒙有關桐法律模、行于政法非規(guī)、扭部門害規(guī)章周、規(guī)慢范性斗文件相、《錯股票突上市茄規(guī)則旅》、賤本指晚引和厘本所撫其他石相關川規(guī)定尋等。卻3.誼2.式8怪上市鉆公司伏披露瓶的董贊事、敲監(jiān)事青、高買級管辯理人豆員候鎖選人頂簡歷計中，華應當龜包括象下列五內(nèi)容急：喚（一花）工調(diào)作經(jīng)拌歷，組其中垂應特爐別說葡明在旗上市死公司慮股東灣、實漿際控幅制人如等單茄位的食工作躺情況絕；路（二襖）專所業(yè)背精景、斑從業(yè)客經(jīng)驗溜等；坑（三書）是橫否存截在本愁指引栗第3腐.2泉.3點條所膀列情證形；眼（四胖）是擁否與硬持有共公司犬5%踐以上捷股份提的股彎東、湯實際演控制港人、址公司缺其他前董事洲、監(jiān)坐事、裕高級疾管理燕人員控存在財關聯(lián)箭關系漂；寧（五刮）本宜所要適求披廉露的妻其他纖重要印事項釣。敬3.亡2.辣9屑董事記、監(jiān)姥事和血高級蠟管理進人員臉在離屢任后諷三年中內(nèi)，競再次需被提病名為穿董事罷、監(jiān)澡事和漸高級效管理歲人員用候選日人的網(wǎng)，上克市公對司應布當將淘聘任絕理由準以及籠相關授人員到離任川后買加賣上乎市公場司股捉票的走情況叔予以佛披露猛。堅3.掠2.蝴10運魄董事求、監(jiān)椒事和貞高級壩管理凱人員衰候選劉人在御股東刑大會范、董悟事會怖或者循職工蟻代表付大會貞等有拍權機綁構審譯議其愛受聘敏議案獅時，魄應當裁親自賴出席兼會議次，就勺其任暗職資覆格、愿專業(yè)袍能力委、從叮業(yè)經(jīng)包歷、品違法寺違規(guī)駱情況纏、與禽上市具公司靜是否督存在選利益武沖突圖，與農(nóng)公司藥控股桂股東糊、實杏際控賊制人艦以及獲其他勺董事林、監(jiān)皂事和你高級葛管理刪人員柳的關洞系等豬情況糟進行腔說明融。歡3.哀2.勿11葉愚董事喪、監(jiān)誠事和殖高級系管理吐人員膠辭職燒應當間提交冠書面曾辭職斗報告鄙。除哥下列乞情形蹤外，伯董事倍、監(jiān)狐事和雕高級旱管理非人員姜的辭腳職自許辭職咐報告統(tǒng)送達憲董事皇會或語者監(jiān)飲事會捉時生他效：別（一祥）董秧事、飾監(jiān)事仿辭職蹄導致之董事永會、繭監(jiān)事脆會成婚員低堤于法對定最摧低人系數(shù)；膊（二任）職趴工代州表監(jiān)納事辭單職導只致職視工代摧表監(jiān)攝事人傭數(shù)少餡于監(jiān)粒事會手成員垂的三外分之蕉一；嘗（三期）獨夕立董鏟事辭期職導周致獨向立董考事人宰數(shù)少慣于董鴉事會陪成員鄰的三紹分之徑一或孤者獨召立董傍事中觸沒有從會計擦專業(yè)衫人士歇。楊在上蓄述情餡形下勉，辭辰職報奸告應型當在皆下任職董事霞或者慰監(jiān)事趟填補冬因其遭辭職揮產(chǎn)生輔的空晶缺后當方能這生效詳。在袍辭職拴報告慶尚未蹦生效診之前詠，擬秤辭職釘董事療或者尺監(jiān)事壽仍應掉當按迅照有跡關法極律、篩行政津法規(guī)賺和公塵司章芽程的通規(guī)定叔繼續(xù)纖履行隊職責之。頸出現(xiàn)錘第一夫款情名形的憐，上放市公柳司應段當在英二個囑月內(nèi)持完成皆補選李。重3.韻2.命12殲財董事羊、監(jiān)椒事和魄高級頭管理撤人員煮應當授在辭庭職報贏告中紀說明砌辭職州時間窗、辭醉職原織因、運辭去抹的職伶務、廚辭職圾后是怖否繼傲續(xù)在稀上市刮公司墳任職銅（如吵繼續(xù)話任職責，說圖明繼滋續(xù)任朽職的籍情況撒）等告情況掀。釣辭職法原因稠可能伐涉及留公司犬或者撓其他對董事琴、監(jiān)趴事、康高級喇管理的人員腦違法朗違規(guī)等或者頭不規(guī)改范運吼作的晝，提泰出辭緒職的朋董事完、監(jiān)霞事和競高級授管理篇人員望應當領及時均向本答所報釀告。圖3.辮2.匪13餓何董事獸、監(jiān)享事和澡高級泄管理裝人員勺在任漲職期帝間出臭現(xiàn)本箭指引添第3目.2托.3幼條第身一款敏所列陜情形嗎之一錘的，澆相關欣董事惱、監(jiān)湯事和念高級飼管理澆人員妻應當姿在該皇事實拼發(fā)生孕之日癢起一倚個月宋內(nèi)離釋職。撤除前傲款情體形之傷外，柱董事從會秘肺書、浙獨立率董事勤出現(xiàn)失其他朱法律姥、行辦政法延規(guī)、環(huán)部門煌規(guī)章式、規(guī)遇范性敞文件炒和相蹈關業(yè)眼務規(guī)松則規(guī)樓定的磨不得魯擔任年董事臂會秘津書、兆獨立瞇董事蘭情形掘的，柏相關久董事驚會秘竿書、玉獨立熱董事熱應當仔在前事款規(guī)皂定的匹期限司內(nèi)離仿職。貧上市靈公司享半數(shù)嫌以上和董事庭、監(jiān)勢事和商高級喉管理歷人員婚在任信職期記間出升現(xiàn)依微照本帥節(jié)規(guī)堂定應疫當離葡職情越形的或，經(jīng)跑公司紛申請債并經(jīng)聰本所存同意凈，相緣關董玻事、慮監(jiān)事騾和高蔥級管棵理人基員離尚職期綁限可萍以適呀當延關長，室但延游長時熱間最樂長不代得超牛過三牢個月良?；陔x綠職生置效之類前，聾相關最董事蔑、監(jiān)豐事和間高級蓮管理環(huán)人員談仍應透當按穿照有朗關法綿律、甘行政麗法規(guī)訴和公敬司章建程的礦規(guī)定伐繼續(xù)既履行膛職責舒，確耕保公餃司的返正常蚊運作箱。采3.赴2.絹14引擴董事免長、陰總經(jīng)憂理在袖任職捷期間場離職胸，上魯市公淡司獨典立董炎事應悅當對吹董事譽長、藍總經(jīng)鋸理離越職原防因進局行核夜查，誼并對持披露老原因提與實曬際情呀?jīng)r是揀否一爸致以術及該脂事項落對公凱司的懸影響謎發(fā)表我意見信。獨須立董聽事認杰為必乓要時蕉，可缸以聘蠅請中禿介機邪構進與行離貿(mào)任審向計，欣費用怕由公么司承抖擔。諷3.寄2.呀15錦建董事靠、監(jiān)兇事和須高級肯管理剖人員健在離響職時邪應當搞做好姥工作奧交接哪，確百保上季市公泄司的余正常疏生產(chǎn)瓣經(jīng)營礦。條3.規(guī)2.違16騰哄董事堂、監(jiān)涂事和時高級冊管理信人員王在離敏職生夕效之倒前，需以及架離職課生效羊后或突者任岔期結(jié)東束后與的合住理期報間或止者約帳定的避期限心內(nèi)，槐對上恨市公乳司和屠全體徒股東槍承擔祖的忠會實義賺務并蟻不當膏然解耕除。件董事午、監(jiān)墓事和館高級趣管理已人員師離職落后，序其對炊公司俯的商擋業(yè)秘鋸密負盜有的辟保密拌義務管在該足商業(yè)物秘密稍成為慚公開王信息蠅之前桑仍然堅有效倡，并異應當算嚴格掌履行音與公證司約敬定的號禁止冬同業(yè)斧競爭材等義攻務。抓第三冊節(jié)拿董惹事行校為規(guī)央范半3.六3.扯1康董事扶應當棒在調(diào)哀查、薦獲取吩作出搬決策巴所需循文件謠和資深料的轟基礎弄上，閱充分口考慮纖所審塘議事鹿項的倒合法趟合規(guī)雷性、蝕對上嶄市公潮司的膚影響跳（包多括潛勸在影戶響）曬以及弱存在訂的風樣險，工以正嘉常合圣理的必謹慎普態(tài)度倡勤勉夏履行把職責讀并對蒙所議簡事項焦表示胖明確陷的個衣人意棍見。門對所堅議事腥項有伍疑問疲的，貢應當粉主動拌調(diào)查遙或者壟要求古董事窩會提甲供決船策所掩需的貓更充珠足的搞資料錯或者魯信息雅。降3.鍬3.馳2嚷董事葛應當童關注驅(qū)董事殲會審最議事余項的議決策塞程序醒，特辭別關顛注相床關事喇項的壟提議多程序緞、決圾策權喊限、萬表決銜程序蹤和回涼避事扮宜。膊3.獅3.駐3傻董事塊應當結(jié)親自蘇出席貪董事踐會會瓦議，竄因故凍不能拋親自棚出席奸董事御會論會議寺的，嫁應當顫審慎兩選擇遵并以手書面壘形式越委托沃其他虎董事芝代為停出席目，獨豆立董紛事不盲得委綱托非拉獨立蒙董事兼代為脆出席鹿會議陸。涉優(yōu)及表泳決事己項的肺，委爹托人猾應當涌在委蛋托書釣中明棟確對貧每一師事項頑發(fā)表陪同意窄、反我對或佳者棄甲權的亭意見鎮(zhèn)。董槐事不昏得作暑出或策者接視受無背表決立意向跟的委竊托、班全權狀委托熱或者你授權映范圍諒不明煌確的志委托注。董疲事對悶表決足事項抄的責度任不將因委痰托其浮他董敬事出信席而池免除雷。揚一名嗓董事幻不得紫在一慈次董板事會棄會議歡上接覽受超托過兩仙名董舉事的宴委托裝代為玻出席筆會議廟。在偽審議各關聯(lián)乏交易頃事項甘時，引非關委聯(lián)董泄事不否得委鹿托關附聯(lián)董殿事代禿為出飯席會虎議。扶3.惕3.掏4援出現(xiàn)孝下列緞情形爬之一黎的，兄董事舅應當址作出澇書面偷說明辭并對氣外披首露：年（一低）連周續(xù)兩緞次未賄親自帶出席鉛董事偽會會正議；灘（二盯）任任職期雪內(nèi)連剪續(xù)十屋二個鬧月未渠親自拾出席快董事川會會懲議次熊數(shù)超齊過其雞間董稱事會事總次放數(shù)的元二分常之一惠。嗓3.跟3.課5忠董事貞審議弦授權驚議案塌時，霜應當狹對授猶權的適范圍州、合禾法合聽規(guī)性鄉(xiāng)、合芳理性吸和風賴險進溪行審形慎判誕斷，臭充分愿關注獸是否酬超出善公司仁章程宣、股款東大倡會議掠事規(guī)槐則和獨董事酬會議蠶事規(guī)臭則等燒規(guī)定驗的授庭權范姐圍，故授權頌事項尊是否共存在潔重大亮風險副。壽董事雁應當酒對授零權事槐項的盛執(zhí)行夜情況甲進行計持續(xù)接監(jiān)督愈。貌3.砍3.都6門董事債在審薯議重競大交責易事耗項時立，應繞當詳打細了滴解發(fā)敵生交插易的塊原因鐵，審葛慎評局估交巧易對匙上市洗公司拋財務腫狀況押和長湖遠發(fā)功展的短影響址，特揀別關覺注是混否存別在通爸過關船聯(lián)交爐易非沉關聯(lián)控化的敬方式記掩蓋性關聯(lián)佳交易攔的實惹質(zhì)以抹及損蚊害公該司和爛中小涂股東前合法呀權益進的行戒為。姻3.炒3.仔7箱董事略在審先議關凈聯(lián)交腥易事燕項時豆，應委當對池關聯(lián)喉交易絲的必鏡要性佳、公圖平性繼、真憐實意負圖、芳對上療市公趨司的僵影響傅作出糞明確脈判斷竭，特透別關仰注交補易的烤定價援政策冠及定胸價依椒據(jù)，齒包括帆評估舞值的嘉公允堵性、司交易慌標的出的成訴交價罷格與禍賬面稅值或妨者評攻估值句之間行的關滿系等密，嚴持格遵米守關污聯(lián)董括事回遼避制戀度，未防止歸利用虧關聯(lián)銳交易轟調(diào)控祥利潤悲、向怠關聯(lián)疑人輸冶送利哥益以研及損屬害公驢司和僚中小祥股東砌的合瞞法權河益。腿3.午3.盲8跟董事傲在審唉議重揭大投駛資事銹項時偽，應論當認莖真分盒析投販資項鑒目的擺可行考性和味投資洲前景盒，充論分關隊注投狀資項格目是獸否與獨上市銹公司辯主營棵業(yè)務足相關倆、資食金來錘源安柔排是廁否合莖理、硬投資鍛風險忌是否侍可控晌以及腐該事鑒項對吹公司燃的影新響。撫3.些3.持9直董事青在審誦議對溫外擔雕保議研案前腐，應帽當積撐極了灣解被路擔保斷方的稀基本醒情況府，如網(wǎng)經(jīng)營斤和財頓務狀出況、亦資信歪情況燙、納腹稅情川況等治。要董事恥在審摘議對哲外擔耐保議龍案時零，應博當對解擔保萌的合爆規(guī)性安、合量理性決、被堵?lián)＝曳絻攱疬€債難務的害能力票以及羞反擔籠保措蔥施是會否有連效等江作出概審慎梢判斷歡。釘董事扇在審假議對暫上市饞公司駐的控攏股子宴公司括、參塵股公瘋司的知擔保朱議案遠時，堂應當每重點光關注串控股字子公價司、箱參股畜公司麻的各違股東溝是否輪按股備權比溪例進裝行同無比例抱擔保挽。塌3.核3.膏10仔董掏事在腐審議顯計提舒資產(chǎn)焰減值謠準備油議案逃時，暗應當吉關注辟該項緒資產(chǎn)昏形成功的過鋼程及順計提聞減值囑準備檔的原向因、恭計提妄資產(chǎn)認減值乎準備孟是否晨符合睡上市麥公司鮮實際倡情況蓮、計館提減夠值準齒備金相額是核否充醬足以苗及對迫公司藍財務編狀況座和經(jīng)偵營成甘果的我影響她。倆董事執(zhí)在審倡議資喚產(chǎn)核睡銷議犬案時遺，應屈當關漸注追柳蹤催猾討和糊改進稼措施周、相外關責廟任人短處理衫、資飯產(chǎn)減授值準尺備計論提和么損失傷處理欺的內(nèi)晝部控賞制制餃度的蓬有效巡性。體3.她3.擺11累董束事在谷審議暢涉及她會計泛政策憲變更夏、會柳計估柱計變卡更、蹄重大勸會計到差錯目更正壁等議托案時孕，應地當關隆注變秒更或奉者更況正的繭合理載性、梅對上微市公室司定危期報驗告會款計數(shù)移據(jù)的幫影響威、是夜否涉續(xù)及追艘溯調(diào)臣整、初是否灣導致舊公司廣相關性年度栽盈虧船性質(zhì)甚改變掉、是議否存混在利擦用上割述事島項調(diào)醒節(jié)各脊期利表潤誤寧導投躁資者村的情鐘形。仍3.并3.拒12重董暈事在蠢審議惡對外投提供妨財務疾資助威議案刻前，從應當掩積極澡了解乞被資產(chǎn)助方唯的基坦本情疫況，包如經(jīng)快營和免財務嗓狀況螺、資拋信情紅況、筐納稅傷情況胖等。倚董事級在審桿議對察外財觀務資倡助議著案時藥，應請當對姥提供汪財務輪資助鄉(xiāng)的合恐規(guī)性殼、合術理性昂、被合資助鑄方償印還能龍力以臣及擔跨保措傘施是黎否有賊效等碑作出怠審慎癥判斷啊。折3.糾3.熄13渠董炊事在而審議睛為控區(qū)股子肌公司慮（上熊市公襲司合架并報婚表范字圍內(nèi)喉且持習股比烈例超姓過5您0%目的控未股子棕公司版除外權）、滲參股情公司映提供局財務墊資助毫時，威應當興關注禁控股需子公第司、駕參股晉公司狠的其展他股漏東是叉否按炊出資噸比例焦提供問財務寨資助鉤且條煤件同樓等，冒是否扎存在聯(lián)直接獨或者獻間接成損害溫公司圖利益攔的情暮形，鏈以及程公司公是否哲按規(guī)謠定履騎行審錦批程便序和男信息生披露袖義務香。偉3.遇3.溫14菠董訂事在辱審議綱出售妄或者炭轉(zhuǎn)讓腹在用涉的商禾標、湖專利達、專促有技益術、嶺特許習經(jīng)營塔權等殲與上燥市公張司核召心競郊爭能葉力相絮關的調(diào)資產(chǎn)珍時，膚應當奮充分稱關注哭該事角項是島否存匠在損度害公鑰司和妨中小價股東迷合法爹權益絕的情酷形，吳并應拋當對漏此發(fā)述表明要確意挑見。六前述論意見粘應當屆在董絞事會歷會議宏記錄武中作拆出記霸載。氧3.碌3.騎15糞董芳事在棗審議奇委托看理財凝事項亭時，醬應當趣充分鞋關注兩是否曲將委規(guī)托理統(tǒng)財?shù)哪[審批紫權授帥予董芒事或買者高蓄級管盤理人橫員個米人行政使，魔相關叉風險窩控制嫩制度塵和措績施是股否健捏全有債效，權受托舒方的幕誠信矩記錄紫、經(jīng)乞營狀祥況和隔財務場狀況懲是否憂良好密。協(xié)3.攔3.朗16已董咬事在卵審議郊證券聰投資埋、風逮險投旁資等臟事項鉛時，餅應當爛充分矩關注北上市謠公司蜘是否穗建立恰專門起內(nèi)部高控制嗓制度困，投約資風烈險是覆否可稿控以扛及風影險控務制措涂施是煉否有禁效，孟投資員規(guī)模篩是否封影響柜公司省正常等經(jīng)營估，資眨金來票源是梨否為錫自有砍資金瞧，是單否存雹在違寧反規(guī)紡定的休證券葬投資鐮、風驚險投摘資等普情形顆。梢3.崖3.哪17憂董垮事在駁審議抄變更材募集假資金押用途顧議案么時，說應當婦充分枯關注元變更磁的合妻理性意和必隆要性族，在顧充分澤了解響變更卵后項據(jù)目的憤可行奧性、牽投資難前景齡、預蹲期收撓益等慚情況嶼后作拒出審待慎判串斷。忽3.投3.疑18雕董斥事在夸審議俯上市地公司淘收購霉和重寸大資黎產(chǎn)重潤組事置項時納，應霉當充渣分調(diào)查查收球購或構者重案組的辛意圖貍，關藍注收瞧購方雀或者忠重組蛇交易泥對方源的資輛信狀籍況和繳財務男狀況前，交啊易價李格是瞞否公陡允、育合理始，收戲購或聰者重屠組是品否符抬合公棵司的線整體群利益床，審躲慎評獻估收暮購或娛者重稠組對酷公司腔財務自狀況膏和長畜遠發(fā)濟展的勿影響招。蒜3.霸3.怪19炮董根事在舊審議闊利潤命分配倒和資損本公短積金奴轉(zhuǎn)增叨股本謠（以詞下簡繩稱益“廳利潤愈分配波”鼻）方乞案時缺，應塊當關禾注利汪潤分先配的婆合規(guī)蹲性和無合理破性，兼方案評是否應與上吉市公瓜司可停分配儀利潤恒總額課、資揚金充健裕程雨度、電成長術性、孫公司碗可持贏續(xù)發(fā)件展等榜狀況蘿相匹座配。發(fā)3.據(jù)3.燦20立董箱事在丈審議律重大川融資愁議案割時，磨應當燃關注蟲上市貼公司言是否豈符合氧融資毯條件壘，并戚結(jié)合東公司釀實際積，分爐析各飛種融愧資方妄式的設利弊凍，合噴理確囑定融拾資方獄式。葛涉及甜向關營聯(lián)人莖非公盼開發(fā)疏行股必票議惡案的灣，應治當特蜻別關課注發(fā)介行價渠格的舞合理浙性。也3.預3.櫻21得董扒事在習審議瘋定期栗報告惜時，撿應當飾認真峽閱讀緊定期租報告枯全文堆，重占點關何注定避期報勒告內(nèi)念容是當否真尼實、友準確蠶、完堤整，紡是否窮存在板重大俯編制語錯誤祥或者鼠遺漏肚，主閃要會來計數(shù)鍛據(jù)和南財務倦指標員是否狐發(fā)生爛大幅籠波動題及波連動原清因的儲解釋趕是否泄合理尚，是眨否存徒在異欺常情賠況，鍛董事刑會報模告是跳否全冰面分基析了谷上市撇公司刑報告耐期財爛務狀逢況與芹經(jīng)營房成果問并且楚充分午披露屋了可鍵能影婚響公秋司未納來財位務狀不況與群經(jīng)營淹成果查的重荷大事紅項和標不確叫定性滅因素尿等。睛董事懂應當迎依法單對定屑期報拜告是椅否真盯實、欣準確巖、完役整簽輛署書嚇面確捏認意謝見，扶不得壯委托風他人估簽署加，也也不得攝以任且何理議由拒榴絕簽浴署。輪董事德對定或期報肝告內(nèi)糖容的記真實溫性、蝕準確激性、首完整醬性無唱法保奔證或眼者存寄在異焦議的括，應冰當說湊明具閉體原紗因并誦公告旺，董礦事會袖和監(jiān)聲事會衣應當歇對所擱涉及獵事項共及其紹對公帥司的謠影響輛作出良說明摟并公婆告。勤3.狗3.蕩22存董講事應聞當嚴呢格執(zhí)微行并區(qū)督促餡高級拆管理欠人員籃執(zhí)行奸董事周會決才議、廟股東里大會本決議片等相體關決梁議。曬在執(zhí)覺行相物關決俗議過壤程中宣發(fā)現(xiàn)暴下列阿情形梢之一辰時，他董事乎應當擴及時夸向上挎市公撿司董朱事會閉報告忽，提貌請董寶事會墊采取注應對厭措施苗：暮（一幣）實臺施環(huán)鍬境、淘實施毒條件交等出碧現(xiàn)重遼大變叔化，談導致祥相關疏決議雷無法琴實施曾或者虜繼續(xù)刷實施念可能熟導致汪公司睡利益斷受損該；熟（二傾）實艱際執(zhí)蝴行情階況與即相關愧決議愈內(nèi)容弄不一生致，楊或者紗執(zhí)行顯過程次中發(fā)巧現(xiàn)重飯大風躺險；踩（三爽）實陳際執(zhí)腐行進粉度與已相關題決議辛存在沸重大凡差異均，繼詠續(xù)實愁施難榮以實汪現(xiàn)預蟲期目隔標?？h3.竿3.翠23直董搖事應礙當及陣時關約注公取共傳貸媒對鎮(zhèn)上市股公司檔的報曠道，屑發(fā)現(xiàn)敢與公躬司實遵際情得況不層符、著可能席或者旱已經(jīng)鴨對公活司股踢票及繪其衍丙生品應種交犬易產(chǎn)幻生較兆大影疏響的蔽，應歸當及歪時向敢有關燕方面業(yè)了解落情況儲，督慚促公櫻司查摔明真烏實情曾況并葬做好疲信息葵披露炮工作聞，必蜂要時里應當擔向本蘿所報頂告。引3.瘡3.久24責出弱現(xiàn)下帶列情診形之循一的歸，董累事應聽當立重即向傲本所滅報告是并披聯(lián)露：繡（一迅）向之董事魯會報胞告所仙發(fā)現(xiàn)繩的公舟司經(jīng)僵營活食動中朽的重肉大問益題或就者其篇他董備事、淘監(jiān)事涌、高她級管包理人夢員損歇害上滅市公副司利珠益的違行為柱，但茂董事渣會未殖采取露有效轉(zhuǎn)措施記的；溜（二棒）董筒事會亭擬作激出涉長嫌違犁反法貢律、尚行政毀法規(guī)陣、部罩門規(guī)堆章、粒規(guī)范輔性文乖件、栽《股袍票上然市規(guī)香則》拋、本踩指引泥、本菌所其乏他相蠟關規(guī)籮定或賞者公樂司章停程的乳決議渴時，名董事喇明確吹提出酬反對亡意見墊，但泳董事啦會堅翠持作鞠出決淡議的銳；煤（三移）其攀他應仆當森報告樸的重英大事蘋項。劉3.肝3.到25幕董闖事應沈當積路極關麻注上提市公記司事借務，豈通過凡審閱席文件皮、問陪詢相燦關人怎員、?，F(xiàn)場扮考察忽、組借織調(diào)爺查等離多種殲形式伐，主近動了帶解公艷司的鉤經(jīng)營扶、運麻作、破管理褲和財霜務等側(cè)情況前。對辭于關救注到傷的重像大事計項、脆重大路問題爛或者寨市場鼠傳聞歸，董罩事應知當要順求公癥司相啟關人加員及勉時作自出說閱明或路者澄淋清，罩必要革時應款當提殖議召郊開董霞事會吊審議白。闊3.億3.倆26伯董鏡事應向當保壽證上世市公屠司所卷披露脖信息革的真閑實、番準確授、完睛整。系董事刊不能趴保證梯公司鴿披露封的信濾息真完實、爬準確贊、完鏡整或損者存道在異偷議的主，應臺當在城公告港中作到出相伯應聲摸明并黨說明壽理由鞏，董誼事會朗、監(jiān)夕事會啄應當遙對所輛涉及脫事項策及其駕對公幅司的億影響妹作出給說明音并公袍告。計3.仗3.燦27局董終事應彎當監(jiān)漫督上濕市公跡司的杏規(guī)范過運作并情況較，積亞極推亞動公灑司各鞠項內(nèi)善部制濾度建瞧設，商主動牙了解笑已發(fā)腰生和氧可能腥發(fā)生掌的重絲大事三項及程其進知展情繩況對篇公司戚的影脅響，翼及時退向董前事會挽報告糕公司拆經(jīng)營尖活動益中存醒在的演問題捆，不鍋得以眠不直頂接從慘事或憤者不攜熟悉薪相關沉業(yè)務幸為由指推卸甲責任渴。紹3.哨3.姑28濱董照事發(fā)甲現(xiàn)上墳市公繼司或頂者公蜘司董落事、囑監(jiān)事事、高黃級管家理人記員存贈在涉類嫌違峰法違驅(qū)規(guī)行柏為時況，應衣當要行求相窮關方存立即逢糾正敬或者匯停止低，并榆及時女向董憲事會深報告叮，提柜請董法事會笑進行易核查氏，必僵要時榴應當鏈向本紅所以慘及其支他相鑰關監(jiān)違管機幸構報愛告。差第四晴節(jié)卻董坐事長婚行為掠規(guī)范晴3.濫4.盡1卻董事蹈長應加當積奴極推校動上決市公尾司內(nèi)槍部各退項制援度的謝制訂壺和完率善，兔加強體董事眉會建壘設，承確保漏董事慢會工辰作依檔法正泄常開狐展，娘依法社召集唐、主道持董拴事會浮會議柳并督首促董元事親桃自出麻席董旺事會恐會議誘。秒3.蜓4.遞2鉗董事機長應址當遵暮守董鐮事會級議事嚇規(guī)則長，保仇證上易市公話司董況事會駱會議唯的正柿常召潔開，討及時它將應培當由推董事墊會審強議的賣事項印提交木董事辮會審冬議，鼓不得汪以任匹何形色式限應制或僅者阻管礙其西他董低事獨爪立行準使其珠職權墳。呀董事螺長應焦當嚴蓄格遵款守董敗事會建集體喉決策急機制爛，不欄得以活個人尼意見胡代替到董事鋸會決騰策，生不得擴影響鈔其他招董事尸獨立雞決策版。跌3.減4.設3鋸董事最長不否得從扯事超錫越其司職權壤范圍廉的行蛇為。芬董事悅長在民其職諒責范久圍（籃包括芝授權套）內(nèi)倚行使堤職權抽時，嬌對上狼市公貝司經(jīng)弟營可污能產(chǎn)幸生重雪大影貧響的洞事項剝應當中審慎格決策菊，必映要時前應當講提交掛董事扭會集在體決將策。陪對于宵授權評事項碼的執(zhí)茄行情哲況，算董事收長應諒當及嚼時告館知其臉他董臥事。穩(wěn)3.惡4.鏈4亭董事批長應縱當積膠極督餅促董深事會蝦決議莊的執(zhí)給行，隙并及脈時將勾有關鼠情況衣告知欲其他厘董事扭。笑實際蠶執(zhí)行舌情況吹與董帳事會晝決議蔥內(nèi)容徑不一帆致，巴或者棋執(zhí)行普過程吼中發(fā)諸現(xiàn)重刮大風凳險的必，董木事長技應當靈及時咸召集忠董事辮會進漲行審匙議并海采取鏈有效取措施鍋。蕩董事膛長應你當定腫期向歲總經(jīng)刊理和克其他胃高級丙管理涌人員痰了解碎董事庸會決鏟議的恒執(zhí)行傲情況詠。翻3.露4.瓣5眉董事腎長應次當保巾證全星體董北事和版董事紡會秘陶書的哈知情務權，淋為其錄履行鬼職責茫創(chuàng)造閘良好亂的工晝作條限件，欺不得閥以任元何形控式阻箱撓其拳依法傭行使鹽職權疼。徹3.至4.牢6蔥董事汽長在沾接到?jīng)鲇嘘P脫上市專公司展重大單事項碼的報挎告后墨，應字當立餃即敦機促董盲事會額秘書附及時檔履行敵信息蛙披露橋義務亭。聯(lián)第五逆節(jié)嘗獨茅立董棋事特疼別行惑為規(guī)重范胸3.蘇5.樹1圣獨立綁董事只應當挺獨立監(jiān)公正普地履竿行職蜜責，質(zhì)不受補上市脖公司羊主要各股東烤、實與際控條制人日或者浴其他鵲與公肆司存刃在利有害關陜系的校單位留和個美人的智影響閉。若術發(fā)現(xiàn)館所審縱議事口項存闖在影窄響其僅獨立最性的借情況若，應庭當向丘公司歐申明悔并實窮行回族避。啦任職套期間尚出現(xiàn)脾明顯抬影響胞獨立唉性情壓形的準，應怕當及老時通伏知公尚司，雪提出攪解決矛措施酷，必窩要時晃應當剝提出瓦辭職駐。秋3.唐5.延2紋獨立吉董事靠應當善充分之行使團下列型特別鄙職權艇：扮（一避）需賄要提志交股奇東大皺會審鵲議的渡關聯(lián)價交易渣應當芳由獨倦立董柔事認也可后碰，提鬼交董宅事會籮討論凝。獨控立董機事在尚作出弓判斷應前，露可以鋼聘請夜中介裂機構礦出具社專項概報告克；非（二蘇）向薄董事您會提堤議聘粗用或吊者解癢聘會曉計師士事務局所；挑（三倒）向喜董事粱會提岡請召欄開臨純時股瘡東大銷會；爬（四教）征痛集中奪小股屯東的陶意見散，提劣出繩利潤裹分配盆提案而，并牙直接虧提交睬董事號會審塵議；校（五診）提外議召續(xù)開董幣事會諷；螺（六蕩）獨趙立聘緊請外凈部審前計機競構和太咨詢蜂機構兔；蒜（七脫）在唱股東潤大會斯召開品前公采開向握股東預征集故投票善權，蝴但不慌得采杏取有廣償或堂者變緊相有機償方孝式進東行征恰集。以獨立秒董事掠行使抵上述雪職權伙應當洞取得辯全體選獨立下董事執(zhí)的二咱分之便一以屢上同壟意。息3.兇5.但3帳獨立戲董事歉應當敢對下枕列上伯市公逆司重友大事看項發(fā)葵表獨架立意缺見：蘇（一諷）提臣名、欲任免減董事嫩；暑（二阻）聘帳任、親解聘戚高級昨管理益人員得；歇（三均）董鑒事、擁高級棄管理臂人員再的薪樸酬；銷（四頌）公冠司現(xiàn)影金分飯紅政胞策的輩制定妙、調(diào)纏整、舅決策普程序尿、執(zhí)怒行情監(jiān)況及遵信息抗披露靜，以腐及利材潤分惕配政弊策是襖否損粘害中逃小投叫資者其合法票權益拋；它（五諷）需謊要披鹽露的藥關聯(lián)年交易很、對隆外擔初保（蔥不含患對合著并報遼表范箱圍內(nèi)過子公火司提字供擔姓保）捕、委駁托理戴財、香對外澡提供奏財務濁資助件、變捐更募夜集資坦金用沈途、撞上市姨公司立自主激變更斜會計讓政策喝、股不票及怨其衍扔生品爐種投爭資等歉重大薯事項壇；閱（六翼）公捕司股冊東、劈實際桃控制焦人及俊其關旦聯(lián)企朋業(yè)對雁公司堵現(xiàn)有稼或者瞇新發(fā)詳生的腰總額驕高于翻三百合萬元謙且高巖于公輸司最繩近一邀期經(jīng)婆審計溉凈資兄產(chǎn)的促5%令的借講款或括者其糟他資欺金往刪來，鴉以及劈公司驕是否踢采取拋有效裙措施驚回收鍋欠款謹；山（七痕）重委大資浴產(chǎn)重泥組方匪案、攝股權雄激勵辣計劃牽；碑（八儉）公堵司擬夏決定民其股計票不好再在甩本所紋交易維，或屋者轉(zhuǎn)談而申廟請在劫其他娘交易辟場所挑交易中或者廁轉(zhuǎn)讓抄；芹（九茅）獨搭立董雖事認鐮為有至可能征損害璃中小數(shù)股東卻合法插權益泊的事煙項；明（十碰）有齡關法餐律、奧行政柄法規(guī)晶、部配門規(guī)慨章、丟規(guī)范錘性文撓件、漠本所輛業(yè)務渠規(guī)則碧及公摧司章丑程規(guī)介定的斤其他捐事項陵。輝獨立宵董事洋發(fā)表奔的獨雁立意術見類獸型包碼括同其意、脈保留增意見老及其翅理由提、反濁對意巧見及么其理拿由和錄無法兄發(fā)表姓意見椒及其字障礙炊，所叫發(fā)表訴的意耀見應誦當明短確、捆清楚鋤。篇3.房5.世4蕩獨立燙董事累對重譯大事悔項出積具的暮獨立狹意見兩至少豎應當越包括現(xiàn)下列咐內(nèi)容厘：沿（一混）重辛大事約項的汽基本魚情況棵；搏（二天）發(fā)普表意宮見的蓬依據(jù)討，包鴿括所膛履行翼的程炸序、碎核查粒的文膽件、舞現(xiàn)場銷檢查耐的內(nèi)里容等詞；弱（三腰）重劇大事蛙項的遞合法厚合規(guī)贊性；鋼（四袖）對衣上市組公司歌和中穴小股糠東權晨益的揪影響芽、可點能存嫌在的透風險妄以及索公司偵采取曲的措驕施是饞否有涂效；揀（五孔）發(fā)責表的狐結(jié)論防性意永見。椒對重炕大事竹項提售出保衣留意域見、免反對有意見哲或者捏無法修發(fā)表蛋意見辛的，阻相關些獨立皂董事繞應當呈明確蘭說明紛理由奇。屈獨立悠董事起應當異對出浴具的燕獨立嗎意見茄簽字跟確認豆，并記將上校述意揀見及斜時報礦告董撥事會單，與上公司俱相關均公告襖同時鑒披露榆。挖3.吐5.梁5想獨立宵董事詢發(fā)現(xiàn)欠上市聯(lián)公司辟存在會下列父情形匠之一禁的，蹤應當魄積極鋪主動危履行素盡職蜂調(diào)查恰義務鹿并及終時向鑰本所撒報告皇，必籮要時崇應當遼聘請更中介晨機構你進行木專項唯調(diào)查族：兄（一忽）重丸要事桿項未瓜按規(guī)票定提淋交董顧事會胞審議鋒；專（二禾）未他及時特履行慮信息拾披露梁義務偽；階（三病）公役開信宏息中雙存在柳虛假景記載令、誤辨導性撿陳述照或者殘重大雄遺漏堪；詢（四鑼）其風他涉豎嫌違撕法違救規(guī)或圈者損冒害中禽小股灶東合巨法權僚益的霜情形礦。蔑3.喚5.奔6把除參總加董業(yè)事會捐會議各外，誼獨立冊董事顫應當與保證穗安排貢合理跑時間菠，對僻上市臭公司冷生產(chǎn)杯經(jīng)營娛狀況外、管姜理和淺內(nèi)部親控制斥等制火度的既建設徹及執(zhí)鋒行情蓮況、誼董事柏會決沫議執(zhí)膛行情擠況等場進行售現(xiàn)場企檢查槳?，F(xiàn)滔場檢煩查發(fā)秘現(xiàn)異遮常情膏形的糖，應果當及澡時向慨公司埋董事披會和垮本所劉報告研。極3.玩5.莖7骨獨立輕董事伙應當副切實飄維護玩上市壩公司命和全征體股渣東的費利益監(jiān)，了行解掌踢握公誓司的背生產(chǎn)燃經(jīng)營盤和運川作情婦況，先充分勒發(fā)揮輕其在襖投資欲者關溝系管脈理中腫的作拾用。騎本所搜鼓勵蘋獨立害董事閉公布裳通信允地址社或者耗電子鏡信箱默與投儀資者成進行咱交流娘，接蕩受投房資者慚咨詢兼、投駛訴，屠主動誤調(diào)查具損害泰公司餐和中獎小投油資者首合法欄權益你的情魄況，懷并將忍調(diào)查疫結(jié)果蓄及時胞回復下投資尸者。盡3.創(chuàng)5.書8受出現(xiàn)漫下列辜情形雙之一已的，膝獨立吸董事痛應當桂及時帳向中顏國證腥監(jiān)會繳、本輝所及形上市疊公司菌注冊歪地證夾監(jiān)會從派出紡機構棚報告桂：喬（一異）被邁公司期免職簡，本街人認歡為免三職理命由不太當?shù)墓?；?/p>