投資管理制度DOC

1證券投資管理制度目錄TOC\o"1-2"\h\z\u第一章總那么1第二章投資管理根本原那么2第三章投資管理的決策體制5第四章投資管理程序15第一節(jié)投資研究17逢第二沾節(jié)白投資衛(wèi)決策纖1典8拒第三啄節(jié)孩投資冷執(zhí)行嚇22盒第四風(fēng)節(jié)閑投資禁跟蹤刑與總宣結(jié)筋24風(fēng)第五胃節(jié)缸投資包核對斑與監(jiān)當督池25晴第五挎章頓證券怠備選辜庫的土建立叮與維笑護子26醒第六犬章謠基金穗?yún)⑴c勾上市橋公司形股東脂大會沾行使屑表決錘權(quán)宏30撿第七慌章傾投資監(jiān)禁止勺與限軍制藥3眉1魚第八化章恨投資移授權(quán)估管理周36值第九嶼章揪投資畝風(fēng)險刊控制子36造第十辨章痛附深那么憑39甩總部那么家第一蝦條氣為了橫保證韻投資漂管理氣有限確公司塘〔以畝下簡蝦稱等“暑本公雨司勉〞幕〕運基金哥投資弟管理旨工作搖標準舞、有艘序、們高效古、科團學(xué)地桑進行已，為勤基金閥份額題持有放人提技供優(yōu)愛質(zhì)的鑄投資緊管理泳效勞夢，維折護基握金資姿產(chǎn)安軍全，還保護購基金厭份額全持有瓦人的爐利益賴，明蛋確基漏金投闖資管蹦理的遙業(yè)務(wù)件流程耐及相占關(guān)部甚門的羞職責(zé)遼，特銅制定絨本制凝度。竊第二跪條珍本制笨度的疊制訂筆依據(jù)宴是?鎮(zhèn)中華賞人民忠共和菊國證重券法抵?、近?中貼華人鳳民共刑和國吧證券著投資邀基金古法?袍、桑?證弊券投盲資基湖金運研作管禾理辦費法?炭等法脂律法鉤規(guī)，轟以及枝本公紐司?鬧公司化章程冊?、舅?內(nèi)脖部控登制大濫綱?宜及公芳司其逐它管繼理制洞度。菌本制岔度適晶用于摸公司丸與倉基金蔽投資糠管理膨工作衰直接穗相關(guān)鑒的所尊有部悼門和眉員工劇，冷以及襲運用階基金昏資產(chǎn)鑰進行牽證券役投資甚的全菌過程蕩。蛛第二炭章堆鍛投資疏管理妹根本礎(chǔ)原那么政第四竿條箭基金拼投資商遵守角國家愛有關(guān)裂法律機法規(guī)僅以及鋒標準王性文址件的息要求撲，堅樂持規(guī)耕范、海穩(wěn)健藏、高快效的沙投資筍原那么執(zhí)。愛第五惰條牛基金趣投資酒的管均理原脊那么是磚分級烘管理歪、明斯確授病權(quán)、服標準糕操作焦、嚴陜格監(jiān)垃管。燭堅持副投資格決策址中權(quán)爹利與慘相關(guān)池責(zé)任柴對稱斯的原些那么，篇做到煎決策握有效壤、責(zé)消任明愧確。治第六躬條膀基金級的投蔽資管定理方認式采濕取投倚資決嫂策委笨員會百領(lǐng)導(dǎo)被下的嗓基金糟經(jīng)理脊負責(zé)按制。多教第七隱條墊在投寬資管以理中成既要長遵守霸公司摘投資帆理念濤，又執(zhí)要根厭據(jù)不拉同的紹基金耳合同活〔風(fēng)遣格〕好制定文相應(yīng)蝕的投當資原豐那么。械第八也條洗投資尤管理懷過程終中嚴說格執(zhí)杜行投沫資禁蜜止和豐限制舉制度徹。貿(mào)第九吵條柱適應(yīng)低市場顏波動篇性的霧特點撲，根暗據(jù)不宜同的劣基金掀合同毅〔風(fēng)欲險〕檔及其鋒投資杏目標寄，適藥當開嬸展相足機抉托擇投加資。驗第十芒條副公司素投資真管理盜的首島要原蛋那么是撈要充色分了蹤解剃投資蜘者，眉了解騙投資貍者的粗投資模目標轟、收藍益期拌望以臘及風(fēng)撲險承缺受能概力，更在基謎金投蠶資管正理過該程中釣始終陵堅持筋基金低份額兵持有方人利答益優(yōu)排先的跪原那么叛，以菊受托級人的遲職責(zé)腥精神榨、職簡業(yè)素均質(zhì)和厭長遠矛的眼乎光為裕投資腿者提簡供高廉水平機的理精財服衣務(wù)。的第十晝一條太投資錄組合送管理找需遵且循的碰原那么腔長期雞投資開的原戴那么子公司劑信奉陷并遵屯循長研期投肆資原始那么，緒致力愉于為擊基金期份額凈持有洪人帶灘來長耽期穩(wěn)躬定的鹽收益爪。每為個基詢金都英將根辭據(jù)建廟立在盤深入蘋研究明根底兵上的偶投資趕策略杯進行順投資暑，不炸過多顛地局蜘限于餃短線徐市場倍時機勇的尋挎找，置而是們以基些本分煙析為胖根底漏，著名眼于尿發(fā)現(xiàn)唉不同揀行業(yè)昏和公而司的蔥長期柳成長吐潛力慢，從摧而分君享中消國經(jīng)叉濟長究期成驅(qū)長所肆帶來安的收笨益，灶為構(gòu)份額野持有歡人謀闖取長蜜期、黎穩(wěn)定劉、安溫全的蜂收益貴。滲風(fēng)險為收益準配比鞠的最膊優(yōu)化危原那么輝各基把金在務(wù)構(gòu)建精投資囑組合買時，汁追求萄風(fēng)險姓收益睡配比津的最貨優(yōu)化揀原那么趟，即漏在一拍定的鋤風(fēng)險場控制俯目標尤的前事提下脖，利伐用收呈益分耳析技洗術(shù)，穴通過規(guī)選擇潮收益黨性和眠成長告性高竟的證純?nèi)?，顆盡可席能提顧高投滴資組怠合的纖收益熟；或踐者是館以獲爆取一威定的陵投資燃收益聰為目牽標，懂利用工風(fēng)險佳分析稀技術(shù)糟，通雄過選梨擇風(fēng)蒸險低營的證暗券和哀波動油互補世的證矩券，延盡可碗能降蠢低投氏資組層合的意風(fēng)險法，從完而實智現(xiàn)風(fēng)倆險與駛收益習(xí)配比協(xié)的最撓優(yōu)化豐。公旗司的干目標風(fēng)是為怨基金肺份額柿持有隆人提鴉供最針佳的惠風(fēng)險鈴調(diào)整堡后的仇收益愁率。盈分散帳投資罵原那么辣公司辣在構(gòu)塵建投字資組逝合的滾過程批中，言將通傘過選臉擇多第種不鳴同的燥投資器品種梳，通角過分厭散投細資，桐降低熄投資相風(fēng)險丈，實滋現(xiàn)投拋資組誤合的按平安裙性和嶼收益三性的炕統(tǒng)一搜?？鲃勇?lián)性原幕那么殿公司橡在構(gòu)夠建投舊資組疫合的任過程慮中，節(jié)將充滾分考業(yè)慮投暢資股睬票、察債券精等證斜券品杏種的斤流動寒性，腿以及怎投資堡組合總整體裝的流賠動性迷，降倡低基行金資更產(chǎn)的屈流動貝性風(fēng)拔險，善實現(xiàn)齡流動汁性與暫收益拍性的炊統(tǒng)一旺。菜全方盲位的灑風(fēng)險刑控制睛原那么兩公司鹽將全疫面的哀風(fēng)險捷控制帽貫穿豬于投泡資管鄭理的癥全過思程，皇一方各面在俊投資膛管理慕團隊推內(nèi)建蝴立從植投資差研究躁、投肌資決椒策、撓投資紛執(zhí)行黨到投問資跟仆蹤全炕過程飾中的壘全程休風(fēng)險辦控制吉；另唱一方烏面公具司專壘門設(shè)趁立了識風(fēng)險系控制嚴辦公醋會、段督察騎長領(lǐng)燕導(dǎo)下腔的監(jiān)悔察稽躲核部排以及骨研究些部風(fēng)撓險管呼理組侍，對撒投資臭過程歇的合軋理、甚合法務(wù)、合上規(guī)性癥，以尚及投百資風(fēng)堅險進是行專魔門的份獨立鼓的監(jiān)桌控。傘對投駁資過扭程中稠的風(fēng)乖險進糾行全泄方位責(zé)的事肢前、倉事中冶、事分后的仆監(jiān)控淡。高第十辱二條向公司侮及有扭關(guān)投液資業(yè)端務(wù)人拒員應(yīng)裳當關(guān)晴注并榜接受彼社會紙公眾顫對基鞭金證弊券投繼資交壘易行撐為的巡合理另評論垮和監(jiān)歇督。短公司蝕應(yīng)及慣時根材據(jù)證棒券交銅易制拐度的害修訂報調(diào)整趴，修隙正基庫金的乎證券賞投資閑和交尾易行嗚為。俱第三鍛章伏投資窩管理增的決不策體幼制判第十閃三條睬基金唉投資獸管理陳流程匹主要峽涉及目以下剖部門鄙及相沈關(guān)責(zé)邀任人沖：感投資純決策句委員洋會貼風(fēng)險粥控制儉辦公放會籍分管交領(lǐng)導(dǎo)糊〔包賠括但灶不限旅于投尸資總總監(jiān)〕疫基金第經(jīng)理供研究爆部茅交易焦室群基金臉事務(wù)窩部及那么財務(wù)斤綜合們部新監(jiān)察嘩稽核趙部摟第十孤四條嬸證券默、離基金鮮投資真管理些組織鋼結(jié)構(gòu)究圖基分管領(lǐng)導(dǎo)投金分管領(lǐng)導(dǎo)藝資妖騙亭飲易蘆卵甚上萌風(fēng)齒合扛分斤賽援柔梨佛報上戲殘貓路控兄險研究部風(fēng)險管理組隨規(guī)寶鵝柄灰憶扶珠掌方筒牌籌亞黨制趕頸斷易員肺荒異研究部風(fēng)險管理組枕性西忍抱悶撞晌西臘案給遣先卷料風(fēng)港海戲交傭佩賺常徑籌估監(jiān)察稽核部哈審品塔榴壘螞激垃萬頑氣精駁辱險嫁簡絡(luò)蹦易愿薦守交規(guī)、監(jiān)察稽核部途查議賤旬興榮且監(jiān)獸村歉易宰控投資管理部趣白遠刺控舞庸玉報神制投資管理部駛哈吹據(jù)饒送溫鵲販魚堪賠膛言耳禿施譜謝稅著告基金事務(wù)基金事務(wù)部中央交易室基金經(jīng)理研究部心決策配譜豐治投資就腔房償指令賤支持患蹲奧剝指令粒懲猾到傳達夾束記發(fā)叉享鄉(xiāng)蝕鉛蝴涂潑研遠究蘆掘伶運悠作偷刮殼莊交易醉剛訊頭倉便我爛斑邀瘡啦需仿求糾語珠反定饋襪纏控并核對辟第十鼠五條府投資還決策軟委員木會投充資決伴策委努員會省是公粱司基蝴金投上資的慕最高壟投資閣決策但機構(gòu)且。投尋資決預(yù)策委觸員會侵由公巧司總起經(jīng)理笛、分年管副阿總經(jīng)常理、環(huán)投資矩總監(jiān)堤、研吹究總鴨監(jiān)以置及公蛛司根系據(jù)實停際需妨要確貢定的狐其他哪投資羞相關(guān)所人員鏟組成范。賭投資床總監(jiān)帝擔(dān)任丹投資關(guān)決策君委員轉(zhuǎn)會執(zhí)剖行委暖員，籌在投膊委會陽授權(quán)分權(quán)限達范圍陣內(nèi)實銹施投寄資計遣劃，益超出繩其權(quán)貫限范影圍的蜓投資奇方案閉提交琴投資緒決策饒委員的會審疲批。捧投資層決策帳委員致會的齊主要名職責(zé)界為：閥制定風(fēng)基金邊投資虧程序刺及權(quán)復(fù)限設(shè)揀置；莫根據(jù)磚基金后的?廊基金堪合同井?確蹤定基防金的論投資拒理念童、投偵資原獨那么以姓及投脾資限至制；噸討論秤基金展經(jīng)理繪定期丙出具娘的?破投資腔策略穗報告墨?以透及研蜜究部吹的研友究策礦略報離告，京審定紛各基礙金資夕產(chǎn)的同配置昆方案院，包珠括基煌金資原產(chǎn)在劉不同運市場慕、股搖票、饒債券珠、現(xiàn)鐘金之哲間的坊配置贈比例汪；基夏金資巷產(chǎn)在因重點恨市場謎、行冒業(yè)、弄產(chǎn)業(yè)刑、板脾塊之插間的鼻分配搬比例孩及融焦資規(guī)亭模，膽并根儉據(jù)市辛場形皆勢對索資產(chǎn)蹤配置肉方案帝進行禽調(diào)整西；鈴批準絲各基海金的姥可投穩(wěn)資證劉券備慚選庫拳和核座心證箭券庫才的建嫩立及丸調(diào)整啦；蠅制定霸基金挎投資記授權(quán)察方案痰，對松分管姿領(lǐng)導(dǎo)俊、基傾金經(jīng)仙理作碌出投姻資授蔬權(quán)，祖對超抱出投論資權(quán)狼限的拳投資孫工程邪做出棄決定總；左評價應(yīng)基金救經(jīng)理才的工駛作績驅(qū)效；斑定期道對研昂究部煉風(fēng)險殺管理億組提銅交的寬基金栗投資涌風(fēng)險噸評估犬和投神資績令效分挪析報覆告進殘行討斧論，為并執(zhí)辨行適五當?shù)膭P策略膏、程飽序和刊方法貢盡量霧減輕妙投資予風(fēng)險已。辣投資競總監(jiān)稿投資碌總監(jiān)顛負責(zé)哥公司永具體姨投資歇管理魔技術(shù)聽業(yè)務(wù)微，其炮主要崗職責(zé)誓是：公執(zhí)行蓬投資套管理鄭流程妹、環(huán)憐節(jié)和止事宜談，保棟證基槍金的幕投資裹行為測合法丑合規(guī)憶；節(jié)擔(dān)任灰投資哄決策展委員印會執(zhí)防行委半員，歉負責(zé)過召開師例行父之投受資決曉策委市員會岡會議派；惰協(xié)助嗓制定佛公司州開展限短、薯中、限長期爆投資永政策瞞、策慘略和紫方案筍；奔執(zhí)行塑投資陣組合棕管理呈團隊宵的投闊資決柴策流貌程，摘包括蔑資產(chǎn)炭配置例、行骨業(yè)和滅公司馬選擇蠻、風(fēng)軌險分漲析和鋼管理蘭；透落實溫各基宏金的位資產(chǎn)辜配置收按期旬到達臣投資鐵決策恰委員漆會所殿制定窩的目缺標；稍澡在控扔制投育資風(fēng)燈險的駁情況緊下，放努力充使公仆司所渡管理勁的基助金達檔到并勸保持蕩業(yè)內(nèi)謙一流踩的業(yè)宮績；座參與煙制定匠公司沃產(chǎn)品婦開發(fā)國方案殃，并咽對產(chǎn)微品開村發(fā)提箏出建蜂設(shè)性宏意見秋；領(lǐng)與基盜金的憲重要景客戶序保持鏟經(jīng)常喊的溝穗通和街聯(lián)系勺，向邁客戶敢說明賴公司上的投張資理盞論和緒策略灣，以淋及良察好的燦風(fēng)險刑控制扯能力綿；僅協(xié)助芹支持轎新產(chǎn)顛品的爆發(fā)行盒。冠第十狐七條盛基金鄉(xiāng)經(jīng)理界基金抗經(jīng)理慨是公刮司投隸資管缸理體擾系中洋最重棟要的事一個在環(huán)節(jié)垂，具毯體負熱責(zé)基盒金的麻日常同營運抱和管柱理。濾其主軍要職念責(zé)為席：失在投脆資決般策委盾員會擾的授啞權(quán)范妙圍內(nèi)棄，負養(yǎng)責(zé)所洗管理堅基金插的日霜常投驕資運飽作；道擬定蘿所管成理基貍金的番投資暢策略榴報告伐，報集投資未決策而委員肥會審述批；少負責(zé)回制定擴和執(zhí)嫁行基曾金投憤資組需合方痰案。律對超評出基婦金經(jīng)奸理權(quán)殿限的娃投資眨上報喪投資景總監(jiān)障和投寶資決眼策委開員會況批準潔；伙負責(zé)紅制定趴并下揀達日炒常交揉易指更令；怪定期納對投奪資組拍合方逗案的廣執(zhí)行鮮情況惑以及里業(yè)績徑表現(xiàn)晚進行椅總結(jié)妨，并晴向投滾資總厘監(jiān)匯澤報；概負責(zé)倚對所酬管理蒼基金渴的運感作進滲行階尊段性悠總結(jié)失，參食與撰荒寫基太金中驚報、萍年報裕等公半開報邪告；粗開放末式基榮金經(jīng)棉理負碧責(zé)基巾金流如動性燦的直貨接管北理并加積極慚與基性金重政要客貴戶溝竊通及食參與暢路演帽。過基金軋經(jīng)理熱下設(shè)襪基金椅經(jīng)理佳助理霞，協(xié)孔助基喇金經(jīng)奮理工低作。詢第十賀八條租研究脈部芬研究王部是蔥公司反投資用管理茂體系晚中重設(shè)要的反投資鑰決策開支持端部門拖，主民要職勝責(zé)是承：毀負責(zé)率組織系對宏流觀經(jīng)虜濟形恩勢和尾市場摟走勢悠進行權(quán)研究在，出陷具研鄭究策真略報落告，象為投綢資決頑策委壁員會陷制定溉基金期投資營目標危、投姿資策詞略和口資產(chǎn)世配置公方案店提供私依據(jù)匠；撕負責(zé)炊外部提研究卵資源預(yù)和信亞息的工收集娃和整俱理工陽作，皂與外制部研盞究機劃構(gòu)建扶立良委好的澇合作噸關(guān)系旱，為吸基金辱投資撫建立衫起強叔大的胖研究折平臺崗和信顫息資絮料庫架；找負責(zé)飽開展膀行業(yè)托和上盼市公像司研戴究，只主要講負責(zé)偽建立駕和維均護各神基金武的可繁投資然證券序備選微庫和暴核心數(shù)證券酬庫；抖負責(zé)語對關(guān)季注行暢業(yè)內(nèi)汪的重別點上鴿市公近司進尸行實真地調(diào)更研，覺為基揚金的鐮重倉證品種歉提供基研究冒報告碧和建失議；纖對研還究部女推薦覽形成始的投瓦資項灣目進吊行跟井蹤調(diào)猾研；湊對固固定收舞益證嗎券、隔金融戴衍生萬產(chǎn)品守等進爆行專澆項研奇究，婦提出咽相應(yīng)瞧的研葬究報減告和久投資愧建議肉；疼及時維完成撲基金股經(jīng)理肌委托貧的專慘題研孕究項哭目；淋及時田完成板公司毀交付器的其脾他研膽究任潤務(wù)。徹第十播九條洞交易丈室附交易宇室負秤責(zé)公篇司所仆有基麗金投宇資計似劃的憂具體排執(zhí)行男和內(nèi)吹部控著制。鏟公司大采取搜集中濤交易眠模式烏，所寇有基慧金投供資的欲交易囑均通景過交殃易室波完成備。中早央交汁易室溜對基冤金經(jīng)際理發(fā)豐出的躍不符憤合有語關(guān)法窗律法塊規(guī)及唯公司奔投資愉管理榮制度閘規(guī)定丘的交席易指弟令，民有權(quán)俊暫停稠執(zhí)行穗并立仰即向己投資高總監(jiān)芽和監(jiān)廣察稽五核部傳報告鑄。愁交易伶室的妻主要直職責(zé)馳是：叮嚴格娘執(zhí)行臣基金惰經(jīng)理儲下達聾的交民易指蓋令；勾對基蘋金交顫易情湖況實擱施一講線實艦時監(jiān)悅控和原匯報廉；壟向基滑金經(jīng)孟理及名時反紅饋交雕易執(zhí)策行情均況建；壺保管柴各種免交易戒記錄巾、單母證等澤原始輸憑證亡以及解有關(guān)屯文件搭、資杰料、睜報表話和其著他材扒料洲；這發(fā)現(xiàn)盟交易綱或市昆場異慨常及煮時匯宜報；義嚴格夾遵守椒國家寸法律變法規(guī)美和內(nèi)嫁部制續(xù)度的術(shù)相關(guān)化規(guī)定舞。燃第二慢十條斷基金承事務(wù)沙部及題財務(wù)旬綜合竹部莖基金泡事務(wù)畏部及鑰財務(wù)藏綜合肚部是梅公司訴從事敬交易軌清算賴、基彈金清產(chǎn)算、盆會計幻核算乞以及桌開放錢式基晚金注罷冊登擾記的阿業(yè)務(wù)離部門威。擇基金宗事務(wù)犯部和轟財務(wù)再綜合射部具刷體負矛責(zé)以那下工雷作：憂根據(jù)私公司蝶確定言的租寨用交膚易席僚位的尾券商為名單牽，具羨體辦健理開離戶事怖宜；額負責(zé)杠基金鞠交易香的資瞞金調(diào)削撥、豬交易糟清算色等工日作；蹄負責(zé)闖基金辱會計泥工作碼；繪負責(zé)教基金貢的開蘆戶、輕申購乒、贖保回、繭登記始和基斑金清瀉算等笨工作遣；姐及時灣向公歪司相途關(guān)部倚門反至映注拼冊登周記和裝基金熔清算撇中出心現(xiàn)的背問題們；俗負責(zé)施編制刃基金洋的各惰項定童期報設(shè)告，碎提供把基金膽臨時醉報告糾所要砍求的訂相賤關(guān)酒內(nèi)容泡；哄負責(zé)織編制境定期綢的基新金客豪戶對鄰賬單我；專完成殊公司際交付椅的其冊它相竟關(guān)業(yè)首務(wù)工掌作。綢匪第二慣十一各條糕監(jiān)察須稽核付部勻監(jiān)察破稽核鼻部作堪為基括金投拜資的菌合規(guī)司性檢波查部凝門，絲主要鳥是對慢投資揉決策凱程序移和運得作流疫程的紛合理垃性、輛合規(guī)追合法拌性進宣行審急查，拼對存筒在問楊題及腰時提只出意亞見和插補救孟措施拘；對輔基金真運作六、內(nèi)著部管拳理、洗制度粱執(zhí)行農(nóng)及遵侍紀守幼法情倒況進姓行監(jiān)搏察稽辮核；訊對外做發(fā)布安基金助信息檔的審鉆核。暗第二就十二寫條圣研究等部風(fēng)問險管里理組會研究炊部下緞設(shè)風(fēng)苗險管乏理組紹，通糊過建任立并塘運用蓄有關(guān)掃的策偵略、翅流程惜、方攏法和希工具召，識俱別和突度量忙公司片經(jīng)營關(guān)中所洗承受鴨的投卸資風(fēng)催險、笑運作炎風(fēng)險保、信塵用風(fēng)查險等茶各類痕風(fēng)險積，向婆公司寸決策垃和穿管理落層屑提供因及時酒充分攔的風(fēng)受險報算告，扮確保杰公司衛(wèi)能對場相關(guān)護風(fēng)險壺采取怎有效雷的防悲范控業(yè)制和慕妥善河的管各理。編研究拌部風(fēng)夠險管巷理組鄭在基假金投斜資管奏理過瓦程中宜的職尺能包砍括：充制定珍清晰構(gòu)合理汪、科桌學(xué)有坡效的呼風(fēng)險無管理魔政策掠，并尺向公參司各任部門權(quán)和員靠工及造時傳貞達；山根據(jù)屋各業(yè)移務(wù)部凡門的跌特點瓶和需劃求，頃制定斃投資竊領(lǐng)域繡的風(fēng)核險管場理和再績效挽評估衛(wèi)戰(zhàn)略臣，并驚監(jiān)督乓其執(zhí)富行；仗根據(jù)蝕公司慘經(jīng)營都的策下略、羨規(guī)模日、復(fù)掃雜程偶序和哲可承鹽受的特風(fēng)險拋，建弟立定肢量化帆的風(fēng)幫險評仗估〔救識別政-度企量-做分析悲〕方濱法和舅工具阻；路建立始并遵硬循科起學(xué)、樣有效煉的風(fēng)犁險管矮理程濤序；縱制定乒符合總法律歲法規(guī)水和客終戶需匠求的隙各項治風(fēng)險鎮(zhèn)控制我措施霉；緩建立驕一套懶符合怠國際庭投資頌表現(xiàn)畝標準回并結(jié)紡合國遲內(nèi)基亦金運彎作慣唇例的宋基金塊業(yè)績龍計算炸方法朽；畏開展巷一套壺國內(nèi)抬外領(lǐng)棉先水捷準的漢數(shù)量涼化的換投資吹風(fēng)險猶與績辯效評初估系附統(tǒng)，離確保旺對基施金投敬資風(fēng)暢險和志基金弦投資毅績效府進行漠科學(xué)狀化、忍準確透化、現(xiàn)標準浸化、賣定量塘化的緊評估恭；壤定期登向決需策和僚管理傻層提莖交風(fēng)棒險報債告，紐如發(fā)繳現(xiàn)任鉛何重隆大偏鄙差，棕應(yīng)立故即向綁管理聰層匯尾報；精及時騎提供冰基金窯投資時風(fēng)險戰(zhàn)和績浪效數(shù)被據(jù)，紙滿足檢公司錘各業(yè)咽務(wù)相竟關(guān)部拉門及踐其他卵用戶圾的不牲同需趣求〔拍包括撤基金帝經(jīng)理遮、市技場營尸銷部越門、賊產(chǎn)品攔代銷曬機構(gòu)姥及基利金持賣有人買〕；能依據(jù)祝風(fēng)險勤控制刃辦公絮會的杏指示非對各淡項風(fēng)投險課訓(xùn)題進側(cè)行研范究；托培育浩和推琴廣風(fēng)遍險管渡理的補企業(yè)販文化歪。敲第二時十三繞條要風(fēng)險得控制何辦公閣會愚風(fēng)險敵控制許辦公評會是憲公司旨總經(jīng)澆理領(lǐng)獅導(dǎo)下猶的常掃設(shè)機盾構(gòu)，紗是公胳司的飽最高恨風(fēng)險揚控制鳥機構(gòu)宣。風(fēng)今險控盈制辦猜公會脹由公起司總躁經(jīng)理轉(zhuǎn)、督慚察長跨、市待場部狠經(jīng)理柴、科投資崖管理絞部經(jīng)襯理、待研究害部益經(jīng)理酒、財石務(wù)綜治合部疲經(jīng)理差、基贏金事育務(wù)部皺經(jīng)理鳴、信張息技緩術(shù)部鄉(xiāng)經(jīng)理杯、射監(jiān)察袋稽核貴部經(jīng)珠理組賺成。迫風(fēng)險免控制愧辦公撐會在筆公司核投資朵管理日流程傭中的養(yǎng)職能列主要談是：鏈負責(zé)六指導(dǎo)弄建立堂完備薄的風(fēng)虧險控抱制體稈系和弄系統(tǒng)針工廈具并民監(jiān)督動實施音，以險確保濁公司釣的商田業(yè)運暑作符哨合所善有的席法律廣、法險規(guī)、醒基金將合同禽和相支關(guān)規(guī)塊范性塔文件工的要劍求；舒負責(zé)虛培育擺公司絨風(fēng)險滲管理袋文化維；制選定政談策，獸通過個教育鋤和培革訓(xùn)工笛作，談提高初公司碰高級識管理業(yè)人員誕和基云金經(jīng)忌理在右風(fēng)險規(guī)控制應(yīng)方面姨的意殼識和饒能力墨；蹤建立唯公司菌風(fēng)險印控制均的策螞略、壩原那么叨和具逆體制捏度，丘并根雹據(jù)需尊要進鎮(zhèn)行必態(tài)要的腸修改竊；晴對研您究部裳風(fēng)險當管理晉組提孤交的見風(fēng)險松分析湊評估嗎報告品〔包品括產(chǎn)佳品開研發(fā)、售市場鎖推廣律和營慘銷、鴉投資夸管理縱、基收金營糧運和施客戶弟效勞浴〕進龍行討喪論和假對公扒司自槍有資單產(chǎn)和梢基金煩資產(chǎn)因管理憑中潛王在的洋風(fēng)險公進行朝系統(tǒng)拋評估雅和研千究，術(shù)并提廟出相巷關(guān)方住案；刺對基掘金投桐資所握使用柿的各縮種定抵價模捷型、信估值弓模型便〔包堵括財可務(wù)分掏析模倉型〕炕以及色投資晌品種此篩選右模型烘進行際定期候評估雕，提憲出進透一步望改良議和完宿善意圖見；片審定具公司如的業(yè)北務(wù)授里權(quán)方元案；漲處理茂因公勺司戰(zhàn)晃略失漸誤或防偶發(fā)詢事件享所導(dǎo)器致的壓公司榜聲譽傘風(fēng)險友及其煉他重葵大風(fēng)圈險事丟件；棚負責(zé)可公司酬的危啦機處鹽理；鄭負責(zé)未界定闊業(yè)務(wù)艙風(fēng)險稿損失敲責(zé)任享人及超相關(guān)遷責(zé)任晴。那么第四快章融投痰資管帖理程艇序索第二萄十四苗條生公司慨投資逝管理升程序既的總斬體框屋架如桐以下圖屬所示輕：基金合同客戶需求法律法規(guī)基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標：原證券投資目標：原那么、政策、限制〔確定基金業(yè)績基準〕經(jīng)濟研究策略研究經(jīng)濟研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟、市場等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會：討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案討論基金投資策略投資決策委員會：討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽證投資策略聽證投資策略聽證投資策略聽證績投資般全程歌風(fēng)險刮控制懂投資卸全程香風(fēng)險敘控制督察長、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險管理組投資限制庫核心證券庫督察長、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險管理組投資限制庫核心證券庫可投資證券備選庫可投資證券備選庫基金經(jīng)理：證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整基金經(jīng)理：證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整數(shù)量分析：數(shù)量分析：特征分析表現(xiàn)評估風(fēng)險分析流動性分析基金市場、基金銷售、基金市場、基金銷售、贖回和資金流動情況中央交易室：中央交易室：交易執(zhí)行、交易監(jiān)控交易執(zhí)行、交易監(jiān)控飼第二英十五疊條綁投資盯管理膏流程脂分為謙投資嬌研究諷、投對資決呆策、珍投資音執(zhí)行辛、投獻資跟匯蹤與須反應(yīng)什、投見資核晚對與命監(jiān)督質(zhì)等五習(xí)個環(huán)苦節(jié)，曲具體食的流影程圖否如下槳：確定投資原確定投資原那么與限制投資分析與研究投資策略〔資產(chǎn)配置〕構(gòu)造組合實現(xiàn)交易組合評價、風(fēng)險控制流動性管理是否滿意分析原因、反應(yīng)、調(diào)整選擇交易席位研究選股維持組合持續(xù)跟蹤是否港第一狐節(jié)諸投訂資研美究蝦第二海十六我條龜為保皮障基貨金份燃額持閉有人穗利益從，在尼投資揪研究塞過程損中，幸將定變期召旦開投匪資決脈策委陶員會豪會議按、投形資研貍究聯(lián)卷席會號議、澇晨會評會議舍等會查議，收為投豐資決拋策提觀供準僅確的愛依據(jù)賄。原第二撒十七擴條言投資乒決策伐委員序會每茅個月厚召開犯一次瓣，主甩要決扎定以楊下遷事項命：虜根據(jù)仇基金度合同完、投墳資者眠需求翅、市幣場情裳況決渴定各秩基金混的投窮資理蹦念、鮮投資燃原那么捉、投怕資方煩法。票定期懂或不姥定期的制定再投資遵限制飲證券奉庫，防以防臨止介那么入內(nèi)璃幕交某易或譯陷入臨不必局要的拒關(guān)聯(lián)宿交易臘；麻為基廉金選鏡擇合趕適的源業(yè)績廳基準軍，用萬以對王基金佛投資頌績效裙進行州評估換和風(fēng)精險管億理；娃就目泛前宏薯觀經(jīng)扇濟、尚金融猜形勢芳與展右望、繩貨幣稻政策媽方向林及利積率水絹準等憶總體甜經(jīng)濟缺數(shù)據(jù)妹現(xiàn)狀克進行東分析灣討論院，作沖為擬紗定投忘資策搜略之吹參考斷；饒就基蔬金經(jīng)忍理提潤交的她?投秧資策記略報粒告?采進行港討論斤和表嬸決，液決定仁基金思在一碑段時梅期內(nèi)巧的資齒產(chǎn)配竭置方索案。換第二隙十八摔條詠基金嗓經(jīng)理此和研男究部露定期微召開槍投資借研究襯聯(lián)席音會議貿(mào)，討寬論確壓定近已期工乖作重泰點怕。庭第二顏十九巡條統(tǒng)基金風(fēng)經(jīng)理激可以稈根據(jù)負需要長選擇槍自己諸親自勺調(diào)研年或委對托研式究部英對上爬市公朽司或休某專逝題進碑行調(diào)脊研。涼第三叔十條紛研究煎部有搜關(guān)研龍究人靠員按孩照有弱關(guān)規(guī)鉗定實近施調(diào)法研計飼劃，撥調(diào)研寄后應(yīng)催撰寫壇?糠調(diào)研誤簡報跪?側(cè)和?柿研究剪報告割?，痕研究潛成果香存放受在公翠司的啦統(tǒng)一塵平臺擇。忽第三煉十一憤條陣通過視晨會屆等業(yè)狐務(wù)會止議，洽各基刊金經(jīng)奴理和捆研究遣人員剩相互華交流搜研究彼成果途，對仰市場僵趨勢約、行谷業(yè)發(fā)紐展狀命況以回及公慨司投壤資價燈值進草行充織分的恒交流式和溝鉛通。勇第二億節(jié)蛋款投資焦決策鴉第三喪十二橡條?；鹬顿Y卸策略屠報告堂的形頸成全基金思經(jīng)理憂定期去制作并的?纏投資雨策略害報告派?，慣主要豬是憶決定肆一段所時期圈內(nèi)鋪的資燕產(chǎn)配途置方喉案。素基金導(dǎo)經(jīng)理遼在制付定資苦產(chǎn)配脅置方火案時欄，除夕須以釋投資值分析沫結(jié)論收為基脹礎(chǔ)外跳，亦棍須結(jié)冠合研震究部該風(fēng)險捉管理掌組所誠提供煤的相冒關(guān)評上估報貝告等綢資料恨，以吸進行揚最正確忽資產(chǎn)揮配置遇工作栗；緊基金兩經(jīng)理邁根據(jù)楊國內(nèi)波外經(jīng)罰濟形減勢、縮市場氧走勢什及投拐資研輸究聯(lián)費席會冤議的仿討論田結(jié)果浩擬訂皆?投苗資策扎略報炎告?港，闡因述自革身的趟投資翼策略魂，并虛明確帖下一榜階段懸股票偵、固賤定收職益證召券、捕現(xiàn)金尊和融狗資的狐投資甲比例厘；綢?投益資策貞略報倒告?醫(yī)報投歌資決怎策委蹤員會朵討論滑通過云后，描開始圖執(zhí)行菜。方第三笑十三成條挑固定泄收益梁證券率投資蠟決定情的形封成脂〔一能〕醫(yī)基金奇對固搭定收些益證懶券的律投資返以信好用評憤級為需重要思考慮犯因素落。隨勻著國性內(nèi)固勞定收紗益類美證券槍品種地的日穗益豐窯富，首市場固的逐爹步發(fā)懼展，姥公司先對固糞定收備益證竿券〔鑰包括竟政府證債券充、金箭融債滿券、虛有擔(dān)留保公皺司債亦、無紀擔(dān)保撇公司焦債等括〕制浙定相悄應(yīng)的圈信用李等級摧要求納，決銅定具莫體投圖資權(quán)額限，衫開展勁投資讀。墨〔二盟〕遠除了找滿足壁有關(guān)捧法律胳法規(guī)享的債龍券投睛資比觸例限茄制外吸，公狗司將雞根據(jù)呀國內(nèi)段固定紋收益哀類證闖券市逐場的飲開展趨情況勿，制催定對胸不同姻種類哲的固川定收疼益證饒券的臣具體墾投資調(diào)比例飾和金必額限初制、六以及抓投資乓于不完同到兄期期專限的縫固定伍收益目證券叮的投榨資比折例限白制。伐〔三潤〕業(yè)各基升金投施資固灘定收拌益證餡券，椒必須此由基梳金經(jīng)友理提襪出?仿固定敘收益帆證券瀉投資脹分析竿報告表?，醬就總寒體經(jīng)陪濟趨料勢、暗利率慧變化稱趨勢泰作出剖分析辰，并壩提出疤相應(yīng)于的分蜓析和欠操作勇建議群。基資金經(jīng)訓(xùn)理進牲行固梁定收畢益證訊券投農(nóng)資時茶，必巖須依剖照公田司的糠信用份評級寫和具噴體權(quán)冊限。桶第三戰(zhàn)十四孟條疫重大霧投資荷工程恐提案囑的形布成憲對于潮超出械基金甲經(jīng)理胸投資覺權(quán)限鎖的投酷資項易目，奧基金描經(jīng)理刃按照振公司游投資居授權(quán)崖方案還的規(guī)撇定報故分管龍領(lǐng)導(dǎo)脾審批薯。需頁由投舅資決烏策委逮員會桿審批售的項壤目，細提交郵投資含決策度委員鋪會討鈔論。鋒第三喂十五障條新衍生哪金融餅產(chǎn)品躬的投腹資限當法滴律法草規(guī)允膏許基始金進后行衍農(nóng)生金劈融產(chǎn)耳品〔萌包括聚期貨舊、期龍權(quán)等姐〕投哥資時侮，公豆司根浙據(jù)相卵關(guān)法蛋規(guī)制污定和缺修改寶相關(guān)劍制度宿、風(fēng)蹈險控演制措角施和唉系統(tǒng)拍。泊第三憐十六困條區(qū)投資倍決議賠的形奔成遍投資閉決策趴委員憶會審懲議基壘金經(jīng)擱理提葉交的餓?資盡產(chǎn)配糾置提鼠案?善等提懲議，計經(jīng)投管資決圾策委流員會腹成員夢討論歉修改新并簽豐字確地認后尿形成似投資季決議罩。誘第三次十七叼條螺投資射組合消的形霉成奮公司稀各基禮金經(jīng)披理在朝上述六投資嘉分析痕完成器后，差為其委所管丸理的坡基金狀進行津投資嘗組合禿管理卡，并穴對其珠投資秩組合誓負全匙責(zé)。仗在進眉行投刪資組榴合之臺前，胞基金婆經(jīng)理氣必須課以下妥列事化項作激為投勾資決惰定之煩原那么曠：氧〔一鄰〕艱基金條經(jīng)理專有責(zé)坐任在榜風(fēng)險乖控制頑的前騰提下挎，以肆為基附金份竭額持崇有人釀謀取磨最正確拔利益稀為原面那么脫，突進行王慎重局的投腔資決勇定；軟〔二聲〕扔投資意決定癢必須毫在遵賀守資老產(chǎn)配才置方廊案和廳風(fēng)險關(guān)控制亭要求幅的前雅提下銷，保盾證與殼對客僵戶的忠陳述要和基丑金所淚定投楚資目佛標一沈致；斬〔三電〕薯投資虜決定柏必須弊遵循墻主管鞋機關(guān)婦相關(guān)項規(guī)定遮，以慘及公鑒司所晝制定洗的投舒資管槳理制塞度；腔〔四占〕戴在進舊行每雹個投長資決辣定之醉前，著應(yīng)對此市場鴿現(xiàn)狀架有充蛇分的問了解晴，并刮考慮姻基金跪份額鏟持有勁人必腸須承懷擔(dān)的旱信用毫風(fēng)險肆和流斑動性主風(fēng)險槳；尊〔五愁〕戶投資毛決定耕不可應(yīng)過于呆極端獲〔如滾：單文日買桃賣過圾于頻駝繁或祝介入酒高風(fēng)續(xù)險投纖機股朗等〕號；胖〔六部〕興不可耐為提偽升短情期業(yè)攪績而韻于基予金凈襲值公夜布前飾期拉糞抬或愛摜壓濱個別壞公司臉股價遷。痕假設(shè)基剛金經(jīng)但理有饅違反挽上述繩原那么輸進行句投資顆的行朱為，設(shè)公司筑可根干據(jù)其季行為陵性質(zhì)指及程驕度，禽根據(jù)盾相關(guān)擴公司孔規(guī)章呼制度釋給予粱處分孕。光第三諒十八把條紹為保耀障基途金份展額持旁有人并的權(quán)豪益，錯基金揀經(jīng)理乖堅持呈“較三公獲〞叮原那么以，以其取信得于基播金投肝資人鑄、取盲信于失市場調(diào)、取最信于乞社會澡為宗賽旨，炮標準弊管理儀、忠敬于職宜守。朱嚴禁床以下黃行為書：煮〔一幟〕植違反姐證券芒交易嚇制度壇和規(guī)睬那么，削擾亂革市場真秩序袖；杰〔二屠〕慮成心仁損害擱基金泥投資多人及壘其它救同業(yè)鈴機構(gòu)工、人爐員的始合法紋權(quán)益宴；遠〔三栗〕罪違反畢基金辛合同共、托匠管協(xié)負議等海有關(guān)屑法律兆文件板；前〔四猴〕攀泄露坊在任時職期苗間知聞悉的任有關(guān)亭公司濟、基寨金的孕商業(yè)革秘密稈；樸〔五逮〕蝴為自銳己或鄙和本圣人有暖利害注關(guān)系智的他亂人買潮賣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刻鑼第三毒節(jié)毀捏投資棕執(zhí)行婚第三步十九吵條井基金按所有單的交匆易行吩為都至通過懸交易噸室統(tǒng)誓一執(zhí)導(dǎo)行，普在投燦資總粱監(jiān)的鴉領(lǐng)導(dǎo)道下，努一切副交易斗在交蹤易資大訊保迫密的租前提穿下，尾依既舊定程及序公梨開運礙作。蟲第四管十條臟投資壞決議畝的執(zhí)桐行小〔一洽〕牧基金刑經(jīng)理鋸?fù)ㄟ^剖交易壤系統(tǒng)訴向交犧易室摧下達棵交易寫指令寫；彈〔二覺〕好交易令室主詢管復(fù)省核交階易指琴令無樸誤后夏，分印解交煤易指糕令并緒下達捐到交任易室漿分配美給交萌易員剪執(zhí)行俘；批〔三鐵〕早交易沿室交席易員于執(zhí)行波交易船指令亦；適〔四摧〕估當天懼交易珍結(jié)束壟后，跨交易丟員應(yīng)捧將各盤基金餅交易文執(zhí)行使結(jié)果池輸入猛系統(tǒng)亮，提被供基壺金事產(chǎn)務(wù)部云基金舅清算漢組作子券銀透清算趨對賬年用，始另當寇日整蠢理?養(yǎng)交易療執(zhí)行刃報告頂書?員，打攀印當會日?藝交易厚指令肌清單踐?和洞?成嘩交明拐細表職?，戒均一場式兩念份，賢交易臨員在恐交給寄基金解經(jīng)理也確認蓋后，呈保存骨一份旦備查閑；輔〔五恩〕頑當交醫(yī)易室畫主管彎在其窗授權(quán)竄范圍麻內(nèi)對念交易引指令段有異吸議時圣，或掏交易星員認惕為交霉易指褲令難猜以操知作，絨通過砍交易烏室主裳管向夢基金至經(jīng)理住提出門異議演時，封基金躺經(jīng)理妄認為賊仍然廉應(yīng)該租堅持寧原交昌易指女令，笛基金田經(jīng)理跳必須謙在交謠易室架主管俊提交鄰的?路交易鍋信息珍反應(yīng)膽表?晶上簽殊署意值見；胞否那么較，基貢金經(jīng)劇理必殊須修易改原杜交易鍬指令敏，交挨易室芳執(zhí)行秩新的蠢交易襯指令蹦；難〔六熔〕腦對于凍違反剖?證鋼券投苗資基揮金法丈?、院?證摔券投損資基爬金運至作管鳳理辦問法?致、?拒基金良合同面?、鵲投資蒙決策炭委員掀會決具議和艙公司建投資危管理馳制度火的交殿易指掠令，查交易董室主管管應(yīng)胸暫停賊執(zhí)行刊該等愚指令尚，及脈時通弟知相彼關(guān)基律金經(jīng)真理，都并向章公司冠分管屆領(lǐng)導(dǎo)撈、監(jiān)易察稽胳核部春匯報濱；貼〔七洞〕己交易尚指令谷一律女以電喂腦指懲令〔窮基金鉤交易竊指令鄉(xiāng)系統(tǒng)旗〕形米式下誤達，六特殊業(yè)情況懶下可遮以采竄取書蛋面指勿令和虜錄音援矮指令盲。書惠面指挨令必刷須經(jīng)輕基金家經(jīng)理以書面反簽名妹，錄庭音電鄉(xiāng)話指煌令事投后須民由基鞏金經(jīng)吹理書巖面確阿認，盒嚴禁悼口頭挑指令蜻。扎第四牲十一莖條哄基金屬經(jīng)理尖在同樸一日安對同注一證唉券發(fā)告出方侍向相邀反的繪交易閣指令遙時，忠中央麥交易鵝室主澡管應(yīng)姑拒絕沃執(zhí)行王。芝第四教十二搬條碰在交菌易執(zhí)孩行過抗程中牙，交飾易人扣員應(yīng)桂在指唉令范高圍內(nèi)鵝努力撇控制住本錢炮，爭肉取最辦好的傘交易壇價格劃。并蠻應(yīng)根狗據(jù)市貢場情毛況隨矛時向素基金柿經(jīng)理潑通報評交易忙指令屢的執(zhí)坐行情干況及須對該姥項交竟易的絞判斷街和建屠議，爛以便協(xié)基金提經(jīng)理聯(lián)及時恩調(diào)整名投資雜策略哀。顧第四宋十三麥條沸交易嬸室應(yīng)樣積極擔(dān)就基翼金交察易管念理的脹情況奪通報憶給分橫管領(lǐng)珠導(dǎo)、旦基金氣經(jīng)理燦和督露察長暗。階第四折十四儉條謊新股稻、增救發(fā)新薦股、加配股揉的投傘資流析程按丸公司塵的相洋關(guān)規(guī)輪定執(zhí)妻行，艷其中態(tài)流通姐受限習(xí)股的負投資峰由公旱司另狼行規(guī)軍定。害第四這節(jié)紫戀投資圈跟蹤券與總次結(jié)警第四沾十五專條在投資幫管理戀部必殊須定隨期進詞行投鞠資總宗結(jié)，懶對已凝發(fā)生跑的投嫂資行毛為進雁行分看析和峰總結(jié)列，為允未來酬的投捧資行隱為提吳供正歉確的仙方向耗。挺〔一睛〕刪

康基金司經(jīng)理俗定期柄對其劈投資濱組合懶的近鍋期表搶現(xiàn)與豬市場隸表現(xiàn)舍進行非分析劉，對唯基金皂表現(xiàn)味與業(yè)驕績基脅準的困表現(xiàn)令差異潑說明瓜原因軋，并鳳對投薄資過基程中正的不裁足提嶄出改笛進意值見；膛〔二香〕瞧

盡基金積經(jīng)理認對持屢倉證隸券或雜需要庫密切止關(guān)注物的證欠券進腰行動下態(tài)跟愈蹤，譽也可婆以委跳托研到究部銜完成做該項痰任務(wù)詳；招〔三障〕擇

肉如果歇發(fā)現(xiàn)絕基金疾可投寇資證鬧券備紹選庫困和核何心證攻券庫愈中的掘證券撥的基慶本面熔情況洗有變遮化的榴，基址金經(jīng)割理和跡研究餓員可啞建議善召開穗臨時神投資威研究劃聯(lián)席趣會議貨，討艇論是桑否要懶修改逝備選較庫和虧核心逼證券只庫；呼〔四僅〕出基金但經(jīng)理隙根據(jù)鼠情況遮的變宅化，罵認為曬有必余要修軟改資晴產(chǎn)配以置方眼案或副重大糾投資罷工程廚方案評的，郵應(yīng)先誠擬訂末?投財資策豈略報氏告?床或?同重大預(yù)投資磨工程桂建議已書?經(jīng)，報航投資集決策痰委員隸討論陶決定世。泛第五捎節(jié)應(yīng)餓投資愚核對針與監(jiān)雀督悠第四秒十六般條起基金洲事務(wù)桑部基裂金清會算人致員通皇過交猛易數(shù)布據(jù)的央核對棋，對燭當日擴交易合操作督進行哭復(fù)核擺，如脹發(fā)現(xiàn)常有違采反?頃證券拍法?必、?淡證券確投資踩基金獻法?們、?漂證券誠投資共基金慌運作薯管理聚方法仆?、扁?基尺金合王同?貞、公腹司相戲關(guān)管忽理制批度的鈔交易修操作繳，須慚立刻叼向投曾資總彈監(jiān)匯宇報，盒并同架時通砍報監(jiān)惱察稽秤核部叮、相康關(guān)基剩金經(jīng)納理、鋼中央常交易托室。胡第四行十七謊條忙中央儲交易斤室負觸責(zé)對往基金驚投資盡的日紫常交志易行粒為進儲行實揪時監(jiān)慮控。麥第五碼章幣證計券備者選庫裂的建睬立與娛維護懇第四由十八艘條買公司貌實行者證券塵備選鍋庫制捷度。孫證券才備選蝶庫分剛為：敵可投姑資證嬌券備容選庫肌、核渡心證票券庫禁及投殼資禁躬止庫怖?；唇鸾?jīng)排理只控能投決資核懸心證巨券庫胡中的苗證券慧，不權(quán)可投椒資證史券備裂選庫擦中的遙證券假，禁懼止庫捎中的世證券蠢嚴禁殖進行徹投資翅。此第四敬十九稻條夢投資困禁止糞庫由懼研究六部風(fēng)加險管做理組勢負責(zé)冠建立膊和維撤護。蜓主要怨包括毒被S雀T、毀PT廊類的申公司狐，財子務(wù)狀掏況嚴學(xué)重胖惡化辛或因飾重大評訴訟渡對公魄司資涉產(chǎn)可朱能造遷成重圾大影封響的桑公司缺以及權(quán)因與寨深證蠶隆泰促投資限管理貓公司錯存在違重大奏關(guān)聯(lián)仙關(guān)系冊按法渡律法御規(guī)規(guī)拿定禁饑止投里資的儀公司近?？砂缤顿Y脊證券阿庫和質(zhì)核心插證券規(guī)庫由眉研究舉部風(fēng)揮險管約理組密負責(zé)販建立氣和維煌護，斬研究估部風(fēng)抬險管蹈理組膨負責(zé)雜根據(jù)浪投資求決策拆委員償會審毀定的鳳可投唱資證疏券庫佩和核依心證攤?cè)瘞煜用麊巫?，在華交易松系統(tǒng)木中設(shè)碰置相柏應(yīng)的僚證券扁庫?；j第五智十條瞇可投宣資證擦券備票選庫挪的建仙立和旗維護笑可投興資證角券備惑選庫胃一般省是指布基金袖經(jīng)理昂投資雙的核靈心庫住的后鋼備選動擇對罵象，唱如果膛基金此合同晶沒有閥特別循規(guī)定聯(lián)，一遭般范漿圍為占扣除下禁選朽庫后慚的符才合國邪家有樂關(guān)法薄律法荒規(guī)允下許投掛資范旅圍的嚇證券聽，是醫(yī)基金鴿投資售的核伯心庫帶的基競礎(chǔ)。呈研究得部提扶出符擇合公缺司投卻資理爭念及病基金偽選股朵標準妹的核火心庫焰證券襯名單內(nèi)，必梨須從導(dǎo)中挑暑選。壽第五婦十一幕條殼核心水證券宮庫的論建立償和維刷護亂研究膽部對瘡可投煉資證嫁券備診選庫五名單憤中的侵公司舍進行憲進一跳步研芽究和推調(diào)研構(gòu)，并菜出具值個股辛研究磁報告健，經(jīng)鈔投資膊研究眠聯(lián)席啊會議賠上討郊論后任，上獵報投岸資決完策委迷員會燙審定能，投松資決辜策委少員會陵批準字后由將研究揀部風(fēng)華險管奏理組悶將該印公司貌列入收相應(yīng)垮基金陪的核盒心證鉗券庫瓶中。碼基拼金經(jīng)住理制晌定或的調(diào)整型投資晃組合陪時，白必須叼選擇迎核心拜證券榆庫中晨的證美券。硬研究蟲部對孕于核蛙心證司券庫冊中的梳證券糕須持捉續(xù)追求蹤其盲根本覺面及增股價具變化便，并抱適時飼提出仇修正饒報告蹲，以曠便基具金經(jīng)捧理進突行投并資決簡策。孝固定席收益效的核伶心證煤券庫抹，在算風(fēng)險管評估腎的基派礎(chǔ)上綱，依皺照同開樣程蘭序建頃立，捧但無沫需報來投資絲決策除委員煙會審快批，您但必蠶須?；钭C相姑關(guān)基貪金的期核心伍證券稀庫中津的證踢券符陵合對滿應(yīng)產(chǎn)峽品的像法律因法規(guī)稠、基抓金合響同的關(guān)要求爺。鞋第五火十二猴條獎投資應(yīng)禁止誤庫的擔(dān)建立牌和維膝護戀研究脅部風(fēng)廢險管埋理組擔(dān)假設(shè)發(fā)向現(xiàn)可謙投資裁證券浩備選雙庫和祝核心蜂庫中阻的股吸票，亞出現(xiàn)蝴第五柴十四更條第繁5、謊6、牲9特款所召列之嬌情形脾，應(yīng)優(yōu)在第盡一時互間將哄該股賠納入茄投資刃禁止阿庫。旺出現(xiàn)弟第五耗十四煎條所滑列其糕他情競形的博，應(yīng)掌在第話一時瞧間向默研究燦部提循出將客該股弱納入惹投資禾禁止滋庫。甩假設(shè)研雜究部棒無異磁議，醉那么該啟股票淚進入尿投資鋒禁止秩庫；蠶假設(shè)研厲究部氏有異施議，偽那么由揚投資萄決策蛙委員鹿會最教終決丙定該只股票籮是否刪進入爛投資撲禁止緩庫。桿研究柱部風(fēng)寸險管粉理組長根據(jù)跪投資斧決策宣委員皆會的螞最終衡決定嶺，在狼交易疫系統(tǒng)六中做腳相應(yīng)檢設(shè)置撲。易第五勞十三忍條由由于歐上市山公司淚出現(xiàn)槍第五蔬十四悶條第算5款之所列清情形朽而進否入投渣資禁吸止庫伴，致運使基舒金投揀資組茫合中喚出現(xiàn)百投資杜禁止峰庫中挺的股質(zhì)票的貸，基飄金經(jīng)欄理可莖以自埋主決狡定是普否賣豎出，謠但不宇得買場入。誠出現(xiàn)競第五蛙十四鈔條所浴列其紡他情館形而摧進入毀投資示禁止默庫，鴿致使乓基金吧投資寒組合車中出湯現(xiàn)投盛資禁豈止庫免中的是股票承的，欠應(yīng)在列該股玻票進漂入投否資禁液止庫涂之日尸起1張0個智交易愚日內(nèi)詳將所威持有賓的投斬資禁離止庫陳中的判股票俊全部占減持碌完畢妹。仁第五楚十四麥條循以下罵股票日屬于勻公司齊投資俗禁止努庫中括的股接票，蟻本公裁司各救基金歌禁止谷買入庭。奏已披慰露正伐在接士受監(jiān)壯管部油門調(diào)柔查的堤上市虛公司材的股凡票；眉被中旺國證貨監(jiān)會班或交究易所娃公開遺譴責(zé)用的上侄市公裝司的嗎股票何；仍公司咳治理蛛結(jié)構(gòu)樣存在搖嚴重模問題杏的上深市公蝕司的幫股票授；笛市場押上已插周知音的某勉一利唱益團悼體所浪控制嚼的莊社股；虜被S齒T的乏個股千；識在三慕板交希易或捷退市演的股桑票；森最近謝一年勿度內(nèi)持財務(wù)貨報表剃被會它計師期事務(wù)衰所出乳具拒阿絕表另示意熊見或家者否斤定意直見的也上市描公司漲的股請票；疼上市爬公司池已披籌露業(yè)坦績大負幅下贊滑、怒嚴重享虧損仿同時服虧損預(yù)不屬灣于短中期因圓素所反致；屆因與逢隆泰俗投資局管理舒公司圍存在免重大使關(guān)聯(lián)英關(guān)系己按法授律法挨規(guī)規(guī)緞定禁袖止投房資的疾公司規(guī)。腳第五逗十五懼條未股票過要進記入核朋心庫役，或錯從核騾心庫臥中剔屢除必臭須遵丑循以別下流厭程。研究部提出股票庫調(diào)整名單研究部提出股票庫調(diào)整名單投資研究聯(lián)席會議討論通過后提交投資決策委員會議討論未通過通過研究部風(fēng)險管理組按名單調(diào)整交易系統(tǒng)的股票庫提交未通過，研究部重新調(diào)整歌第六矛章陳

俊習(xí)基金弊參與殘上市腐公司慶股東狼大會蜓行使孔表決騰權(quán)加第五友十六艦條冬公司診行使譜所屬尺基金腥持有釋股票拳之表低決權(quán)權(quán)，應(yīng)性指派并代表嗎人出娃席或遞指派宣專人散通過廣網(wǎng)絡(luò)部進行盲投票駝，不捷得委束托他百人代歐理行飲使。非原那么狗上應(yīng)優(yōu)由各侵基金哥的基暗金經(jīng)法理出海席上嚼市公合司股逗東大留會并有行使菊投票僵權(quán)或蠻由基水金經(jīng)雨理通恩過網(wǎng)列絡(luò)投惠票行防使投圍票權(quán)三，但聾基金呈經(jīng)理膀可以庭授權(quán)堆基金臭經(jīng)理坐助理簽或研逝究員講代為檔出席棕，或哄授權(quán)譯基金嘗經(jīng)理衛(wèi)助理拍或研竭究員寄通過數(shù)網(wǎng)絡(luò)室投票趴行使告投票捆權(quán)。朋第五究十七昏條悶公司披行使踢所屬導(dǎo)各基殊金持騰有股美票之決表決獲權(quán)及聽董事叨、監(jiān)漆事人窩選選估舉權(quán)別，應(yīng)嫁以基天金份凳額持飾有人疾利益瞇最大遇化為襲原那么蓮，假設(shè)典出現(xiàn)哥上市弟公司炎的大尺股東達或管游理層炕有侵扮害公柱司其振它股急東利堅益的柳行為威時，坊由本很公司括投資跡決策公委員搖會本扛著維欠護基耗金份飼額持旺有人寫利益覽的原雅那么，狹商討緞相應(yīng)搏對策竄后行陽使投涂票權(quán)憶。巖第五駱十八嫁條測在公離司各扔基金溪所投依資的碌上市殲公司軌發(fā)布飛召開酒股東籮大會乒的通壺知后嘉，相叢關(guān)研那么究員軍或基病金經(jīng)住理助旗理如茅認為穿應(yīng)該覺參加妙股東三大會炕，那么歌應(yīng)在蘋出席投前出經(jīng)具建檢議書授報相膽關(guān)基漢金經(jīng)還理，英就股魔東大得會的受議題形和投臘票意疫見發(fā)屈表建形議。贈基金消經(jīng)理緊在研皆究員籌或基尼金經(jīng)詢理助憐理的分建議古書的丸根底煮上出顛具自撲己的躬意見嬸后，卡一并幻交給悔分管赴領(lǐng)導(dǎo)幕審閱滾。分鵝管領(lǐng)壯導(dǎo)核爬準后磨，指你派專造人依文照建綱議書萬的核壟準內(nèi)武容出怨席股供東會息行使仿投票警權(quán)或變通過嗓網(wǎng)絡(luò)跪投票怒行使樣投票攏權(quán)。這如事倚關(guān)重紙大，伶或難直于決春策，度分管善領(lǐng)導(dǎo)礙應(yīng)將率建議停書提頃交給系投資續(xù)決策歪委員庫會討糟論決識定處慰理意餓見。州第五錫十九被條談基金消可以那通過晝網(wǎng)絡(luò)娃投票腰行使鞠表決袋權(quán)。鳥第六太十條勿被授仔權(quán)投叮票者宜應(yīng)通爪過公蛋司交叔易系迷統(tǒng)或坡其他否合法隔常用洪渠道混進行撕投票傻。蠟第六齒十一震條達被授擦權(quán)投秀票者律應(yīng)依受照建詠議書舉的核伶準內(nèi)馳容在磁指定濫網(wǎng)絡(luò)版投票限系統(tǒng)勺行使滔投票辰權(quán)。壞第七所章馳

卷投資坑禁止和與限腦制介第六餃十二隆條齡非固塔定收織益類娃基金舟的投信資組威合應(yīng)智當符撈合下陪列規(guī)唉定：黑一只?；鹨殉钟胁?家府上市共公司粒的股芝票，應(yīng)其市孔值不皇得超強過該劣基金摩資產(chǎn)副凈值校的1拉0%猾；高同一介基金銷管理蛾人管滋理的迅全部役基金搶持有腔1家槽公司攻發(fā)行蓄的證歸券，茶不得脊超過圍該證社券的價10兇%；所基金授財產(chǎn)辱參與吵股票塞發(fā)行遮申購義，單竄只基桑金所韻申報管的金它額不倘得超百過該據(jù)基金蓮的總情資產(chǎn)腎，單圈只基撲金所谷申報定的股腔票數(shù)插量不側(cè)得超售過擬域發(fā)行沒股票透公司半本次圖發(fā)行醫(yī)股票來的總睜額；灘開放鬼式基啞金應(yīng)內(nèi)當保劃持不產(chǎn)低于場基金傲資產(chǎn)滲凈值卵5％握的現(xiàn)孤金或省者到駁期日百在一叼年以鬼內(nèi)的暢政府芽債券權(quán)，以咬備支哈付基防金份蔬額持油有人芒的贖墊回款貼項，昂但中插國證軟監(jiān)會臟規(guī)定設(shè)的特噴殊基智金品泰種除晴外；組一只蛇基金蛾在任披何交幟易日式買入建權(quán)證薦的總筋金額腥，不岔得超超過上罵一交倡易日伯基金帖資產(chǎn)述凈值鞋的千怒分之勇五；算一只蓮基金梯持有畏的全侍部權(quán)蹈證，佛其市呼值不憲得超天過基滅金資搖產(chǎn)凈趁值的垃3%促；乓同一稅基金牌管理巾人管店理的譯全部柱基金鋸持有喬的同堂一權(quán)闊證，急不得魯超過劃該權(quán)刃證的凍10捐%；畫中國伴證監(jiān)瓜會規(guī)確定的村其他炎比例本限制替。吊基金盒管理笑人應(yīng)融當自乘基金健合同誼生效遭之日稠起六率個月紗內(nèi)使嘆基金襖的投重資組督合比絲例符怪合基煤金合辜同的赤有關(guān)伸規(guī)定悠。針第六它十三跑條謊固定并收益棚類基菠金的色投資航組合崖應(yīng)當扯符合爭以下?lián)]規(guī)定賢：兼投資寺于同冰一公造司發(fā)痕行的網(wǎng)短期錯企業(yè)視債券追的比貓例，威不得濫超過姑基金畫資產(chǎn)戰(zhàn)凈值估的1嗽0%秤；鉤投資閃于同思一公增司發(fā)痛行的輛短期冬融資毫券及嫂短期替企業(yè)都債券規(guī)的比裙例，轟合計派不得羊超過讓基金刊資產(chǎn)鈴凈值田的1政0%顯。因糞市場量波動屑、基敏金規(guī)騰模變足動等識基金飲管理律人之賢外的聾因素引致使朗基金董投資漏不符姥合上粱述比頸例的喝，基夢金經(jīng)適理應(yīng)匙當在推10圓個交堤易日障內(nèi)調(diào)捎整完笑畢；棍存放朵在具款有基擦金托象管資現(xiàn)格的船同一愈商業(yè)安銀行吃的存統(tǒng)款，妹不得著超過葡基金采資產(chǎn)址凈值抹的3里0%敢；存挖放在慨不具那么有基袋金托財管資習(xí)格的鄙同一像商業(yè)遮銀行烏的存弓款，抱不得坦超過供基金筍資產(chǎn)脾凈值嘉的5難%；霸債券居正回擦購的止資金腿余額圈在每狗個交知易日神均不鑰得超少過基吐金資埋產(chǎn)凈違值的份40魯%，沖因巨謎額贖慧回致跪使債介券正逆回購?fù)岬馁Y朵金余鵲額超盤過基泉金資繁產(chǎn)凈既值4舍0%螞的，善基金騰經(jīng)理培應(yīng)當受在1悲0個英工作扶日內(nèi)樓進行康調(diào)整挖；胳基金盆經(jīng)理少自主必投資雄買入起或賣蓋出不旅同信陸用等筑級的雹固定逐收益抖證券溪的金唐額遵越照公只司有緊關(guān)規(guī)絮定執(zhí)斥行；伯貨幣關(guān)基金注、劇中短壟債基尤金等橡還須煉遵守升監(jiān)管江機構(gòu)魯在具尊體法殖律法柴規(guī)針閉對特渴定產(chǎn)翼品做最出的淡相關(guān)召規(guī)定各。界中國露證監(jiān)棵會、嗽中國艇人民愛銀行粱規(guī)定米的其抗他比迎例限磨制螺?？椀诹枋牧鴹l膏以下斥行為帽為基主金投磨資禁猴止行輝為：而投資污于?刮基金抵合同徐?中珍投資括目標室與投廈資范發(fā)圍規(guī)皂定以途外的父品種維；顧違反勞?證赤券投姻資基踢金法欲?、胃?證恭券投竊資基魄金運顛作管常理辦噸法?累和?魯基金兇合同碰?關(guān)斯于投姨資組裹合比鋤例的都限制嘗；墳基金籠投資泰違反炸?證譽券投干資基沙金法嚴?、脂?證謙券投疼資基屆金運丟作管佩理辦頃法?蝦有關(guān)應(yīng)禁止割行為廈的規(guī)需定；光同一毀基金辨同時呈或相歌近時腦間內(nèi)怖對同慮一證吃券進蒜行相濫同或秧相近答數(shù)量潑的反女向交榨易；藝本公貨司管粱理的桑不同億基金信在相糠同時限間對艇同一昨證券窮在相環(huán)同或靈相近朽價格末上進臘行相姻同或甚相近爽數(shù)量脅的反竿向交移易；勺利用盈內(nèi)幕芬信息看進行挨投資袖；房通過涼單獨霞或合欺謀，屑集中艷資金核優(yōu)勢武、持控股優(yōu)轟勢或那者利巖用信搜息優(yōu)衛(wèi)勢聯(lián)壯合或少者連守續(xù)買蒜賣，育操縱串證券朋交易管價格千；她與他認人串筑通，籍以事坑先約遠定的程時間善、價黃格和趁方式避進行際交易杏；篩以其飾他方逢式操倚縱證解券交打易價摧格；穩(wěn)通過覆關(guān)聯(lián)些交易構(gòu)損害歷基金躍持有武人的辰利益哪；疤運用炒基金賤資產(chǎn)完配合舍公司凱的發(fā)晝起人銹、所敗管理約基金侮的發(fā)代起人定及其撒他任舌何機勉構(gòu)的釣證券元投資辜業(yè)務(wù)怒；菌成心黃維持雄或抬折高公襪司發(fā)間起人奧、所貴管理虎基金率的發(fā)飲起人繁及其瓣他任膏何機就構(gòu)所殊承銷光股票為的價展格；招申購蔬本公探司關(guān)難聯(lián)方甚首發(fā)忙、增百發(fā)以逆及配胃售的動證券彈；蹤利用優(yōu)基金熱進行恰任何參形式座的利皇益輸釘送，嘗損害聰投資肆者利旋益；于貨幣增市場手基金雞與公秀司的征股東法進行久交易類，通那過交鬧易上拳的安暑排人晃為降夏低投同資組愁合的養(yǎng)平均襖剩余臉期限同的真齒實天至數(shù)；本基金際經(jīng)理尺不得列擅自鹿投資帽于未幅經(jīng)監(jiān)那么管部慎門許樹可的霞金融冰產(chǎn)品析或投份資于監(jiān)超出邊基金剛合同呼規(guī)定荷的投自資范尤圍的頃投資總品種俗；奸國家料法律叔、法論規(guī)和酸中國魂證監(jiān)拐會禁件止的云其他拿投資器行為辦。映第六撕十五云條到超越勤投資還權(quán)限倉的基堵金投甚資行桿為必蠶須獲您得授竿權(quán)批收準。析第六震十六守條懂以下狀基金報投資擋行為槐必須拒獲得求領(lǐng)導(dǎo)很批準漢。吳超越液投資掌權(quán)限臂；懸公司伶內(nèi)部喪制度饞規(guī)定早；很相關(guān)麗法規(guī)號規(guī)定浸;爭第六躍十七籍條隸上述挪投資博禁止授與限授制規(guī)閥定由甜研究壤部風(fēng)改險管毀理組柏在公韻司的秧投資潔交易類管理需系統(tǒng)嘴中預(yù)纖先設(shè)鈔置，凝違反授上述壟投資