4、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)工作方案

#附件A：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b）防護(hù)不良——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c）維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時(shí)維護(hù)不善；——其他。A.1.2物料a）物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物。b）化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c）生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機(jī)動(dòng)車超速；——機(jī)動(dòng)車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；——沒有信號(hào)就開車；——沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；——其他。A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對(duì)帶電設(shè)備；——對(duì)加壓容器；——對(duì)加熱物；——對(duì)裝有危險(xiǎn)物；——其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險(xiǎn)物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場(chǎng)所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作劇；——其他。A.2.10誤動(dòng)作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。A.2.11其他不安全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場(chǎng)所——沒有確保通路；——工作場(chǎng)所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；——信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；安全生產(chǎn)投入不足；違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患)；未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn))；對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)職責(zé)劃分不清；職責(zé)分配相矛盾；授權(quán)不清或不妥；報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)沒有提供必要的培訓(xùn)(包括針對(duì)變化的培訓(xùn))；培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；培訓(xùn)方法有缺陷(包括培訓(xùn)設(shè)備)；知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等)；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；保養(yǎng)不當(dāng)(保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng))；維修不當(dāng)(信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng))；過度磨損(因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成)；判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料(含零部件)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；保管、儲(chǔ)存的缺陷(包括存放超期)；包裝的缺陷；未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料(如MSDS)或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計(jì)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)(不正確，陳舊，不可用)；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不一致)；——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)(定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等)；設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；應(yīng)急設(shè)施或物資不足；應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11相關(guān)方管理對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；對(duì)承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。對(duì)供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；(給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成)——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面)；事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；無安全績效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商內(nèi)部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間)；與相關(guān)方之間信息溝通不暢(設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等)；(上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。)最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；通訊方法和手段有缺陷；員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）――風(fēng)險(xiǎn)矩陣法作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LXS。其中：R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；L—代表發(fā)生傷害的可能性；S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值A(chǔ)B蓋境生4程性的洌員H勝任理度fjg識(shí)、栓測(cè)、控制、抿筈、庭毎天、經(jīng)常發(fā)主、幾乎毎袂作業(yè)發(fā)生-從不搜標(biāo)準(zhǔn)檢沒有^兀勝任￡無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗(yàn)、無上閒資格）-a無任何措施，或肓措施.從未使用-*4盧毎月炭生嚴(yán)很少搜標(biāo)誰檢査、檢查手段單一、走馬觀花.*肓，怛不亢舌，佢只是偶爾執(zhí)行.護(hù)不夠勝任（育上崗詵胳證，便沒有接受有效培譏f茅措施，旦只是一部分，尚不完華“4毎季彥發(fā)主e經(jīng)常不按標(biāo)誰檢杳、檢査手段—般”.W-比較完杳、f旦只是豁分執(zhí)行亠一般勝任（有上崗證、克培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)不足，多次出差錯(cuò)冗*盼范控制措施比軼有豉、全氏、充務(wù)，f耳經(jīng)常沒有放使用°「偶爾不搜標(biāo)誰檢晉、檢査手段鮫先進(jìn)■■充分r令面EP有詳實(shí)、話:舌，匚偶爾不執(zhí)枉°事腔任，但偶爾出差錯(cuò)“"防陋控制揩施有效、全西、充分，偶爾失去作用或出差錯(cuò)-盧臥未發(fā)主*嚴(yán)格搜檢查標(biāo)準(zhǔn)楡杳、檢杳手段先進(jìn)、充分、有詳實(shí)、完善”而且嚴(yán)客執(zhí)行■.$高度勝任〔培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐冨、安全盾識(shí)強(qiáng)匚*盼范控制措施有叛、全醞、充分-*C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值等級(jí)法律法規(guī)及其他要求傷害情況財(cái)產(chǎn)（萬元）生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資源消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡>50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動(dòng)>30主要裝置或設(shè)備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級(jí)工傷>10一般裝置或設(shè)備停工企業(yè)內(nèi)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適<10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣221063391215612162010152025445545422106339121561216201015202544554545HlC.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25不可容忍風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估。立即15-16巨大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序；定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及