2023年度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

2023年度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會(huì)計(jì)年度公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C2、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B3、同一基金管理人管理的不同基金財(cái)產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時(shí)到了清償期，相互之間（）。A.不能抵銷B.可以合并計(jì)算C.可以抵銷D.可以部分抵銷【答案】A4、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C5、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對(duì)其可采取的處罰措施是()。A.處以10萬元的罰款B.處以50萬元的罰款C.處以100萬元的罰款D.處以150萬元的罰款【答案】B6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況B.客戶的家庭情況C.證券投資經(jīng)驗(yàn)D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好【答案】B7、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯(cuò)誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1:1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【答案】C8、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采?。ǎ┱勗捥嵝?、警示、責(zé)令整改、A.談話提醒B.責(zé)令整頓C.撤銷D.集團(tuán)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)【答案】A10、證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得投資于（）。A.國債B.央行票據(jù)C.對(duì)外貸款D.投資級(jí)公司債【答案】C12、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，°還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D13、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D14、在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A15、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C16、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在哪年進(jìn)行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C17、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)的，中國證監(jiān)會(huì)可依據(jù)《中華人民共和國證券法》責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1000B.3000C.600D.200【答案】A18、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C19、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（），或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C21、證券公司發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.3％B.10％C.1％D.5％【答案】C22、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A23、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。A.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄【答案】C24、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。A.基金投資人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】B26、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B27、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)B.泄露客戶資料C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券【答案】C28、為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B29、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、根據(jù)《證券公司基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，專項(xiàng)計(jì)劃成立起5個(gè)工作日內(nèi)管理人應(yīng)將設(shè)立情況報(bào)（）。A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A31、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求（）糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會(huì)決議內(nèi)容。A.董事會(huì)；股東會(huì)B.董事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；董事會(huì)【答案】B32、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素說法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.投資者仍主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)無需進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】B33、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、各會(huì)員在集合管理計(jì)劃運(yùn)作前（）個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.5【答案】D35、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存【答案】D36、下列說法中，正確的是（）。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D37、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）?A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)?！敬鸢浮緼38、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D39、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起（）年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。A.1B.2C.5D.3【答案】D40、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于（）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A41、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽42、在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在（）情形。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C44、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)符合的基本條件中不包括（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.配備3名具備相應(yīng)專業(yè)能力的業(yè)務(wù)人員C.具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰【答案】D46、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A47、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開1次，由()名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B48、對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D50、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A51、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵(lì)【答案】C52、在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作報(bào)告的相關(guān)人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】