某銀行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告【九篇】

某銀行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告【九篇】【篇一】某銀行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告根據(jù)貴局轉(zhuǎn)發(fā)的《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作的通知》文件要求，某銀行股份有限公司(以下簡稱“我行”)高度重視，積極參照文件內(nèi)容開展了股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查工作，現(xiàn)將具體工作情況匯報(bào)如下：

一、組織實(shí)施情況

為防范突出風(fēng)險(xiǎn)，提升我行公司治理的科學(xué)性、穩(wěn)健性和有效性，促進(jìn)我行健康發(fā)展，我行積極成立了“股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長任組長，副行長任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合管理部，由行長指派專人負(fù)責(zé)跟進(jìn)落實(shí)自查工作，要求根據(jù)“2023年商業(yè)銀行股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)”制定合理的檢查方案，扎實(shí)、逐條開展自查，確保自查工作做到業(yè)務(wù)、流程全覆蓋，確保我行“股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查”工作取得積極成效。二、前期自查及日常監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改問責(zé)情況

我行于2011年8月正式成立，現(xiàn)有股東共6位，且無自然人持股，分別為某商業(yè)銀行股份有限公司，占股5100萬股，占比51%;某市某貿(mào)易有限公司，占股1000萬股，占比10%;某有限公司，占股1000萬股，占比10%;某投資有限公司，占股995萬股，占比9.95%;某資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司，占股900萬股，占比9%;某市某裝飾工程有限公司，占股5萬股，占比0.05%。股權(quán)結(jié)構(gòu)相對簡單，且截至目前我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易情況。截至報(bào)告日，暫沒有在自查及日常監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題。三、本次專項(xiàng)整治工作發(fā)現(xiàn)的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患

(一)股東股權(quán)排查情況

1.股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行不存在未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的情況。(2)經(jīng)排查，開業(yè)至今沒有變更持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東的情況。(3)經(jīng)排查，我行股東不存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)的情況。(4)經(jīng)排查，同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人作為主要股東不存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過1家的情況。2.股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人不存在《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定的情形。(2)經(jīng)排查，我行股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人等各方關(guān)系清晰透明。3.資金來源是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行股東入股資金來源均合法，并均為自有資金入股;沒有通過本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金的情況。(2)經(jīng)排查，我行股東不存在有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑。(3)經(jīng)排查，我行不存在單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過5%的情況。4.股東行為是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行股東不存在通過隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)的情況。(2)經(jīng)排查，我行主要股東不存在自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的情況。(3)經(jīng)排查，我行主要股東不存在濫用股東權(quán)利干預(yù)董事會決策或銀行經(jīng)營管理的情況。(4)經(jīng)排查，我行主要股東已按照相關(guān)監(jiān)管要求出具書面承諾在必要時向商業(yè)銀行補(bǔ)充資本，截至報(bào)告日，我行資本充足，暫沒有發(fā)生需補(bǔ)充資本的情況。5.股東質(zhì)押商業(yè)銀行股權(quán)是否符合規(guī)定要求

(1)經(jīng)排查，我行不存在大量股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)反擔(dān)?，F(xiàn)象，是否存在主要股東股權(quán)大量質(zhì)押現(xiàn)象。(2)經(jīng)排查，我行沒有股東以本行股權(quán)出質(zhì)擔(dān)保的情況。(3)經(jīng)排查，我行股東沒有在本機(jī)構(gòu)借款余額超過其持有經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值的情況，沒有將股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的情況。(4)經(jīng)排查，截至報(bào)告日，我行沒有股權(quán)質(zhì)押的情況。(二)關(guān)聯(lián)交易排查情況

1.關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及穿透識別

(1)經(jīng)排查，我行能夠按照監(jiān)管規(guī)定建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度，建立《某銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》。(2)經(jīng)排查，我行對關(guān)聯(lián)自然人、關(guān)聯(lián)法人以及關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)能夠符合監(jiān)管要求，能夠按照穿透原則盡職認(rèn)定關(guān)聯(lián)方，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。(3)經(jīng)排查，我行董事、總行的高級管理人員及主要非自然人股東能夠按照規(guī)定向商業(yè)銀行報(bào)告關(guān)聯(lián)方情況，同時以書面形式向我行保證其報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。(4)經(jīng)排查，我行計(jì)算一個關(guān)聯(lián)方的交易余額時，關(guān)聯(lián)自然人的近親屬能夠合并計(jì)算。向關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)統(tǒng)一授信能夠覆蓋全部關(guān)聯(lián)企業(yè)，部存在通過掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系，規(guī)避關(guān)聯(lián)授信集中度的情況，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。(5)經(jīng)排查，我行不存在未按穿透原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)授信或未真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)敞口，規(guī)避關(guān)聯(lián)授信集中度控制的情況。2.關(guān)聯(lián)交易管理

(1)經(jīng)排查，我行重大關(guān)聯(lián)交易和一般關(guān)聯(lián)交易審批程序能夠符合規(guī)定，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。(2)經(jīng)排查，我行獨(dú)立董事能夠就關(guān)聯(lián)交易公允性和內(nèi)部審批程序履行情況發(fā)表書面意見，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。(3)經(jīng)排查，我行內(nèi)審部門能夠每年對關(guān)聯(lián)交易開展專項(xiàng)審計(jì)并將審計(jì)結(jié)果報(bào)董事會和監(jiān)事會。(4)經(jīng)排查，我行關(guān)聯(lián)交易的信息披露充分、準(zhǔn)確，并按照規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告。3.利用關(guān)聯(lián)交易或內(nèi)部交易向股東和其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送

(1)經(jīng)排查，我行不存在關(guān)聯(lián)交易價(jià)格不公允，交易條件明顯優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易，通過直接或間接融資方式對關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。包括但不限于是否存在以降低定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、貸款貼息、騰挪收益、顯性或隱性承諾等方式變相優(yōu)化關(guān)聯(lián)交易條件的情況。(2)經(jīng)排查，我行不存在向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供顯性或隱性擔(dān)保的情況。(3)經(jīng)排查，我行不存在違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無擔(dān)保貸款的情況。(4)經(jīng)排查，我行不存在通過掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、以不合格風(fēng)險(xiǎn)緩釋因素計(jì)算對關(guān)聯(lián)方授信風(fēng)險(xiǎn)敞口、“化整為零”等方式，規(guī)避重大關(guān)聯(lián)交易審批的情況。(5)經(jīng)排查，我行不存在直接通過或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)，突破比例限制或違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方提供資金的情況。(6)經(jīng)排查，我行不存在通過投資關(guān)聯(lián)方設(shè)立的基金、合伙企業(yè)等，違規(guī)轉(zhuǎn)移信貸資產(chǎn)，并規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審批的情況。(7)經(jīng)排查，我行不存在通過關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送、調(diào)節(jié)收益及本行資產(chǎn)負(fù)債表等行為。(8)經(jīng)排查，我行不存在對關(guān)聯(lián)方的授信余額超過監(jiān)管規(guī)定的情況。4.違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離

(1)經(jīng)排查，我行并表處理能夠全面合規(guī)，不存在規(guī)避資本、會計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)并表監(jiān)管的情況。不存在未將商業(yè)銀行具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的機(jī)構(gòu)，納入并表范圍。不存在未將借道理財(cái)、代銷、同業(yè)等渠道通過復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)設(shè)立且商業(yè)銀行具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)或重大影響的合伙企業(yè)、合伙制基金等被投資機(jī)構(gòu)，納入并表范圍。不存在未將業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、損失等對商業(yè)銀行集團(tuán)造成重大影響的被投資機(jī)構(gòu)等，納入并表范圍。(2)經(jīng)排查，我行不存在借道相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)，利用內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良、撥備、資本等監(jiān)管指標(biāo)的情況。(3)經(jīng)排查，我行能夠及時清理空殼公司，防止空殼公司對銀行集團(tuán)造成的風(fēng)險(xiǎn)傳染。(4)經(jīng)排查，我行不存在利用客戶信息優(yōu)勢、銀行集團(tuán)股權(quán)關(guān)系和組織架構(gòu)等便利從事內(nèi)幕交易，從而導(dǎo)致不當(dāng)利益輸送、監(jiān)管套利和風(fēng)險(xiǎn)傳染等情況。(5)經(jīng)排查，我行不存在利用境內(nèi)外附屬機(jī)構(gòu)變相投資非上市企業(yè)股權(quán)、投資性房地產(chǎn)，或規(guī)避房地產(chǎn)、地方政府融資平臺等限制性領(lǐng)域授信政策的情況。(6)經(jīng)排查，我行同一或關(guān)聯(lián)客戶不存在借道銀行集團(tuán)各附屬機(jī)構(gòu)，特別是信托公司、金融租賃公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)，通過復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)和安排進(jìn)行融資，形成不正當(dāng)利益輸送，侵害其他投資者或客戶權(quán)益，或規(guī)避監(jiān)管政策限制、關(guān)聯(lián)集中度控制等情況。(7)經(jīng)排查，我行不存在違規(guī)投資設(shè)立、參股、收購境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的問題。四、已采取的整改問責(zé)措施及成效

雖沒有在自查及日常監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題，但我行依舊將加強(qiáng)股東、股權(quán)管理、關(guān)聯(lián)交易管理，將股東、股權(quán)管理、關(guān)聯(lián)交易管理納入我行工作重點(diǎn)，并完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并利用每月集中培訓(xùn)時間對員工進(jìn)行了相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管文件學(xué)習(xí)，促使我行合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營。五、下一步

我行將根據(jù)監(jiān)管文件要求，進(jìn)一步完善股東、股權(quán)管理體制機(jī)制，完善規(guī)范有序的股權(quán)管理組織形式和治理結(jié)構(gòu)，同時，我行也將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)做好內(nèi)控工作，全年力爭無案件，無重大違規(guī)問題，無重大責(zé)任性事故。【篇二】某銀行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告按照人行長沙支行反洗錢處的文件要求，我公司根據(jù)貴處文件要求，展開了大額與可疑交易自查自糾工作。一、建立反洗錢內(nèi)控制度。由反洗錢管理人員與銷售中心管理人員對日常工作事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。對公司員工尤其是公司一線員工進(jìn)行定期的反洗錢培訓(xùn)與宣傳工作，通過上述工作，讓員工了解到洗錢犯罪活動的危害和反洗錢工作的必要性。并且對于公司員工提出的反洗錢工作的各項(xiàng)問題，安排了專人進(jìn)行解答。二、對客戶的資料事前確認(rèn)。對于購卡客戶發(fā)生交易前，我公司按照反洗錢內(nèi)控制度的相關(guān)要求對客戶進(jìn)行信息調(diào)查。個人或單位購買記名預(yù)付卡或一次性購買不記名預(yù)付卡1萬元以上的，必須使用實(shí)名并提供有效身份證件。達(dá)到轉(zhuǎn)賬金額水平的，客戶必須實(shí)名轉(zhuǎn)賬，賬號與登記證件名稱一致。經(jīng)過自查，沒有發(fā)現(xiàn)任何可疑與不明身份人員進(jìn)行購卡。三、交易實(shí)時監(jiān)管。按照預(yù)付卡管理辦法中的規(guī)定，每張預(yù)付卡的限額不得超過5000元，由此也限制了交易限額也不得超過5000元。我公司反洗錢崗位員工對每日交易進(jìn)行人工篩選監(jiān)控，對于連續(xù)多筆5000元的整數(shù)消費(fèi)，進(jìn)行特別核查，對客戶進(jìn)行詢問同時對商戶進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)過核查，暫未發(fā)現(xiàn)疑似洗錢大額可疑交易。四、大額可疑交易預(yù)警預(yù)案。對于確認(rèn)為疑似洗錢的大額交易，我公司在遵照反洗錢內(nèi)控制度的要求下，對客戶交易卡進(jìn)行凍結(jié)，并及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交易查詢，限制其使用，待確認(rèn)排除洗錢嫌疑后再進(jìn)行解凍。在此次自查期間，暫未發(fā)現(xiàn)類似交易事項(xiàng)。五、對于購卡人收卡確認(rèn)的方式改進(jìn)。此次自查期間，公司對購卡流程進(jìn)行重新梳理，為防止非客戶本人操作，我公司改進(jìn)原客戶簽收程序，要求客戶除簽字外，需留下本人聯(lián)系方式。銷售人員現(xiàn)場確認(rèn)后，再由專人進(jìn)行收卡回訪，采取電話確認(rèn)方式，保證客戶本人收卡。此次自查自糾工作提高了全公司員工的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)意識，對參與業(yè)務(wù)流程的相關(guān)崗位提高了風(fēng)險(xiǎn)防范技能，同時改進(jìn)了工作方法，進(jìn)一步降低了公司業(yè)務(wù)開展中的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，我公司將一如既往，將反洗錢工作作為公司重點(diǎn)工作事項(xiàng)，提高日常工作中對洗錢犯罪活動的警惕性與識別能力。【篇三】某銀行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告一、企業(yè)資質(zhì)變化情況：企業(yè)名稱為安全生產(chǎn)自查報(bào)告，廠址是濟(jì)南市長清區(qū)歸德鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)，檢驗(yàn)方式為自行檢驗(yàn)，固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)許可證編號為qs37010307092，新證正在辦理中。本廠證照齊全，經(jīng)營范圍是味精、雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料。二、采購進(jìn)貨查驗(yàn)落實(shí)情況：本廠主要采購的原料為雞肉精膏、麥芽糊精、檸檬黃、呈味核苷酸二鈉、食鹽、谷氨酸鈉、淀粉、白砂糖、包裝袋、紙箱等。所有物品均從具有合法資格的企業(yè)夠僅僅，購進(jìn)時索取了企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證明。我廠生產(chǎn)的味精沒有食品添加劑。雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑，嚴(yán)格遵照了gb2760的要求，并做了詳細(xì)的相應(yīng)記錄。食品添加劑還備有單獨(dú)的。進(jìn)貨臺賬。人衛(wèi)生，工作服帽的整潔情況，班班檢查。工作人員洗刷、更換專用工作服后，經(jīng)人員專用通道進(jìn)入生產(chǎn)車間。驗(yàn)收合格的原料從原料專用通道進(jìn)入生產(chǎn)設(shè)備。從原料到成品及成品庫均保持獨(dú)立空間，沒有交叉污染。四、食品出廠檢驗(yàn)落實(shí)情況：我廠配備了架盤天平、分析天平、電熱干燥箱、水浴鍋、旋光儀、分光光度計(jì)、ph計(jì)、超凈工作臺、臺式培養(yǎng)箱、顯微鏡、蒸汽壓力滅菌器等檢驗(yàn)設(shè)備，具有檢驗(yàn)輔助設(shè)備和化學(xué)試劑，實(shí)驗(yàn)室測量比對情況均符合相關(guān)規(guī)定。檢驗(yàn)人員經(jīng)過山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局培訓(xùn)，具有山東省職業(yè)技能鑒定中心發(fā)放的檢驗(yàn)資格證書。按照國家標(biāo)準(zhǔn)，對生產(chǎn)出的每個單元的每批產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，將檢驗(yàn)的原始記錄和產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告留存?zhèn)洳?，對出廠的每批產(chǎn)品留樣，并進(jìn)行登記。五、不合格品的管理情況和不安全食品召回記錄情況：我廠生產(chǎn)需要的各種原料均從合法、正規(guī)渠道購進(jìn)，并索取相關(guān)的證件。嚴(yán)格按照產(chǎn)品生產(chǎn)工藝及《食品衛(wèi)生法》的要求組織生產(chǎn)，未遇到購買不合格原料和出現(xiàn)生產(chǎn)不安全食品的情況。六、食品標(biāo)識標(biāo)注情況：我廠生產(chǎn)的各個單元產(chǎn)品的包裝上按照相關(guān)規(guī)定印有名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號，以及生產(chǎn)者的名稱、地址、聯(lián)系方式、生產(chǎn)許可證編號和qs標(biāo)識以及使用的食品添加劑的名稱和產(chǎn)品的貯藏方式和保質(zhì)期等相關(guān)信息。七、食品銷售臺賬記錄情況：我廠建立了食品的銷售臺賬，記錄了產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期、銷售日期、檢驗(yàn)合格證號、生產(chǎn)批號以及購貨者的相關(guān)信息，包括購貨者的名字，地址、銷貨場所等。八、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況：企業(yè)積極并嚴(yán)格執(zhí)行各個產(chǎn)品的國家標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。味精執(zhí)行的是gb/t8967-XX、雞精調(diào)味料執(zhí)行的是sb/t10371-XX、復(fù)合調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)q/01zh0001s-20xx、雞味調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)q/01zh0002s-20xx。所有標(biāo)準(zhǔn)的狀態(tài)都是現(xiàn)行有效。九、企業(yè)人員培訓(xùn)、體檢情況：我廠所有和生產(chǎn)相關(guān)的人員均參加了體檢，取得食品從業(yè)許可證書（健康證），并定期參加企業(yè)組織的食品法律法規(guī)、食品安全知識、食品技術(shù)知識培訓(xùn)。十、企業(yè)售后服務(wù)和產(chǎn)品安全預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評估：我廠主要消費(fèi)者都是回頭客，目前為止，還沒有接到過消費(fèi)者投訴。我廠已經(jīng)設(shè)立消費(fèi)者投訴登記本，并制定相應(yīng)的處理制度、應(yīng)對機(jī)制，確保一旦出現(xiàn)消費(fèi)者投訴情況，能及時做出反應(yīng)，力保消費(fèi)者權(quán)益。【篇四】某銀行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告20xx年xx月xx日貴局召開了稅收專項(xiàng)檢查動員大會，會后我們根據(jù)大檢查安排意見對我單位20xx年至20xx年1至5月底以前的納稅情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、企業(yè)概況

實(shí)收資本xxxx，公司下設(shè)工程部、財(cái)務(wù)部、銷售部、辦公室等職能科室。目實(shí)現(xiàn)銷售收入xxxxxx元。二、自查情況

根據(jù)貴局大檢查安排意見，我們重點(diǎn)對本企業(yè)20x年至20xx年5月底以前的納稅情況進(jìn)行了自查，自查結(jié)果為：1.營業(yè)稅檢查情況：截止20xx年5月底，本企業(yè)少繳營業(yè)稅：...元;城建稅：...元;教育費(fèi)附加：..元;土地增值稅：...元;水利基金：2...元;少繳稅的主要原因是：20xx年6月公司競拍土地12.64畝，當(dāng)時的成交價(jià)為每畝地500萬元，原計(jì)劃土地拿到后能盡快開工建設(shè)，加快資金回籠，但由于在拆遷過程中個別住戶設(shè)置障礙，以至于拖到現(xiàn)在無法拆遷，加之大部分住戶的安置補(bǔ)償、過渡費(fèi)等費(fèi)用使企業(yè)資金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)了嚴(yán)重的困難，因此造成了稅款的拖欠。2.代扣稅檢查情況

根據(jù)稅務(wù)局要求，我們對建筑企業(yè)的稅收情況進(jìn)行了認(rèn)真的監(jiān)督，并積極進(jìn)行了代扣代繳，盡管如此目前還有一些問題：

①由于工程未決算，目前已付工程款xx元，工程款暫未代扣稅金。②其他由于正在辦理外派證，已付xx元，暫未代扣稅金。經(jīng)過自查，我們充分認(rèn)識到了自己的錯誤，除積極補(bǔ)交稅款外，在今后的工作中我們一定認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，學(xué)習(xí)稅收知識，改正錯誤，遵紀(jì)守法，照章納稅，為國家富強(qiáng)，企業(yè)發(fā)展盡我們應(yīng)盡的義務(wù)?！酒濉磕炽y行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告按照人行長沙支行反洗錢處的文件要求，我公司根據(jù)貴處文件要求，展開了大額與可疑交易自查自糾工作。一、建立反洗錢內(nèi)控制度。由反洗錢管理人員與銷售中心管理人員對日常工作事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。對公司員工尤其是公司一線員工進(jìn)行定期的反洗錢培訓(xùn)與宣傳工作，通過上述工作，讓員工了解到洗錢犯罪活動的危害和反洗錢工作的必要性。并且對于公司員工提出的反洗錢工作的各項(xiàng)問題，安排了專人進(jìn)行解答。二、對客戶的資料事前確認(rèn)。對于購卡客戶發(fā)生交易前，我公司按照反洗錢內(nèi)控制度的相關(guān)要求對客戶進(jìn)行信息調(diào)查。個人或單位購買記名預(yù)付卡或一次性購買不記名預(yù)付卡1萬元以上的，必須使用實(shí)名并提供有效身份證件。達(dá)到轉(zhuǎn)賬金額水平的，客戶必須實(shí)名轉(zhuǎn)賬，賬號與登記證件名稱一致。經(jīng)過自查，沒有發(fā)現(xiàn)任何可疑與不明身份人員進(jìn)行購卡。三、交易實(shí)時監(jiān)管。按照預(yù)付卡管理辦法中的規(guī)定，每張預(yù)付卡的限額不得超過5000元，由此也限制了交易限額也不得超過5000元。我公司反洗錢崗位員工對每日交易進(jìn)行人工篩選監(jiān)控，對于連續(xù)多筆5000元的整數(shù)消費(fèi)，進(jìn)行特別核查，對客戶進(jìn)行詢問同時對商戶進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)過核查，暫未發(fā)現(xiàn)疑似洗錢大額可疑交易。四、大額可疑交易預(yù)警預(yù)案。對于確認(rèn)為疑似洗錢的大額交易，我公司在遵照反洗錢內(nèi)控制度的要求下，對客戶交易卡進(jìn)行凍結(jié)，并及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交易查詢，限制其使用，待確認(rèn)排除洗錢嫌疑后再進(jìn)行解凍。在此次自查期間，暫未發(fā)現(xiàn)類似交易事項(xiàng)。五、對于購卡人收卡確認(rèn)的方式改進(jìn)。此次自查期間，公司對購卡流程進(jìn)行重新梳理，為防止非客戶本人操作，我公司改進(jìn)原客戶簽收程序，要求客戶除簽字外，需留下本人聯(lián)系方式。銷售人員現(xiàn)場確認(rèn)后，再由專人進(jìn)行收卡回訪，采取電話確認(rèn)方式，保證客戶本人收卡。此次自查自糾工作提高了全公司員工的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)意識，對參與業(yè)務(wù)流程的相關(guān)崗位提高了風(fēng)險(xiǎn)防范技能，同時改進(jìn)了工作方法，進(jìn)一步降低了公司業(yè)務(wù)開展中的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，我公司將一如既往，將反洗錢工作作為公司重點(diǎn)工作事項(xiàng)，提高日常工作中對洗錢犯罪活動的警惕性與識別能力?！酒磕炽y行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告為了強(qiáng)化我校幼兒園的安全工作，增強(qiáng)教師和幼兒的安全意識，確保幼兒人身、飲食安全，保證幼兒快樂健康成長，幼兒園針對自身情況進(jìn)行詳細(xì)周密的自查?，F(xiàn)將自查情況匯總?cè)缦拢?/p>

一、全園高度重視，提高安全防患意識

我園成立了以劉園長為首的幼兒園安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，針對各項(xiàng)具體安全工作開展排查活動。同時召開幼兒園老師集體會議，學(xué)習(xí)文件，要求教師提高責(zé)任意識，增強(qiáng)安全常識，切實(shí)認(rèn)識到幼兒安全工作的重要性，保證把孩子教育好，管理好，保護(hù)好，讓家長放心地將幼兒交到我們的手中。三、接送、晨檢、午睡值班工作情況管理

幼兒園與教職工簽訂安全責(zé)任狀，教師嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，認(rèn)真清點(diǎn)幼兒，對于未到園的幼兒，教師要及時做好家長聯(lián)系工作，并針對具體情況進(jìn)行匯報(bào)，有異常情況應(yīng)馬上請示上級領(lǐng)導(dǎo)，以防各種大的傳染病或其他特殊情況的蔓延。四、加強(qiáng)一日活動常規(guī)的安全管理

幼兒學(xué)習(xí)活動玩具和運(yùn)動器械情況管理。結(jié)合本次自查活動，幼兒園對校舍、室內(nèi)設(shè)施玩具，寢室用品，進(jìn)行了一次徹底地檢查。將各種玩具設(shè)施進(jìn)行加固處理，對教具和玩具進(jìn)行消毒和檢查，將不合格的玩具進(jìn)行銷毀。室內(nèi)桌椅和寢室床具也整體進(jìn)行了一次維修，徹底檢查了班級的物品擺放，消除了隱患。五、幼兒安全常識教育情況

各班教師結(jié)合課堂教學(xué)對幼兒進(jìn)行安全知識的滲透，讓幼兒具備簡單的防火、防電、防水、防病、防騙常識和自我保護(hù)意識，并經(jīng)常與家長進(jìn)行溝通，讓家長配合幼兒園的教育工作。結(jié)合本次自查整改工作，我校幼兒園園在管理制度、校園設(shè)施、安全意識和安全措施等方面都進(jìn)行了進(jìn)一步的改進(jìn)和完善。教師的安全教育與防護(hù)意識進(jìn)一步提升，對各項(xiàng)安全工作和應(yīng)急處理辦法有了深入地了解，并組織了相關(guān)時間演習(xí)。幼兒將會在一個安全的、和諧的環(huán)境內(nèi)健康、快樂地成長?！酒摺磕炽y行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告20xx年xx月xx日貴局召開了稅收專項(xiàng)檢查動員大會，會后我們根據(jù)大檢查安排意見對我單位20xx年至20xx年1至5月底以前的納稅情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、企業(yè)概況

實(shí)收資本xxxx，公司下設(shè)工程部、財(cái)務(wù)部、銷售部、辦公室等職能科室。目實(shí)現(xiàn)銷售收入xxxxxx元。二、自查情況

根據(jù)貴局大檢查安排意見，我們重點(diǎn)對本企業(yè)20x年至20xx年5月底以前的納稅情況進(jìn)行了自查，自查結(jié)果為：1.營業(yè)稅檢查情況：截止20xx年5月底，本企業(yè)少繳營業(yè)稅：...元;城建稅：...元;教育費(fèi)附加：..元;土地增值稅：...元;水利基金：2...元;少繳稅的主要原因是：20xx年6月公司競拍土地12.64畝，當(dāng)時的成交價(jià)為每畝地500萬元，原計(jì)劃土地拿到后能盡快開工建設(shè)，加快資金回籠，但由于在拆遷過程中個別住戶設(shè)置障礙，以至于拖到現(xiàn)在無法拆遷，加之大部分住戶的安置補(bǔ)償、過渡費(fèi)等費(fèi)用使企業(yè)資金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)了嚴(yán)重的困難，因此造成了稅款的拖欠。2.代扣稅檢查情況

根據(jù)稅務(wù)局要求，我們對建筑企業(yè)的稅收情況進(jìn)行了認(rèn)真的監(jiān)督，并積極進(jìn)行了代扣代繳，盡管如此目前還有一些問題：

①由于工程未決算，目前已付工程款xx元，工程款暫未代扣稅金。②其他由于正在辦理外派證，已付xx元，暫未代扣稅金。經(jīng)過自查，我們充分認(rèn)識到了自己的錯誤，除積極補(bǔ)交稅款外，在今后的工作中我們一定認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，學(xué)習(xí)稅收知識，改正錯誤，遵紀(jì)守法，照章納稅，為國家富強(qiáng)，企業(yè)發(fā)展盡我們應(yīng)盡的義務(wù)。第2篇：企業(yè)關(guān)聯(lián)交易自查報(bào)告

猜你正在找企業(yè)關(guān)聯(lián)交易自查報(bào)告的怎么寫？那么就給你這篇范文參考。一、企業(yè)資質(zhì)變化情況：企業(yè)名稱為安全生產(chǎn)自查報(bào)告，廠址是濟(jì)南市長清區(qū)歸德鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)，檢驗(yàn)方式為自行檢驗(yàn)，固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)許可證編號為qs37010307092，新證正在辦理中。本廠證照齊全，經(jīng)營范圍是味精、雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料。二、采購進(jìn)貨查驗(yàn)落實(shí)情況：本廠主要采購的原料為雞肉精膏、麥芽糊精、檸檬黃、呈味核苷酸二鈉、食鹽、谷氨酸鈉、淀粉、白砂糖、包裝袋、紙箱等。所有物品均從具有合法資格的企業(yè)夠僅僅，購進(jìn)時索取了企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證明。我廠生產(chǎn)的味精沒有食品添加劑。雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑，嚴(yán)格遵照了gb2760的要求，并做了詳細(xì)的相應(yīng)記錄。食品添加劑還備有單獨(dú)的.進(jìn)貨臺賬。三、生產(chǎn)過程控制情況：我廠每天安排專人對廠區(qū)衛(wèi)生進(jìn)行打掃，保持廠區(qū)內(nèi)環(huán)境整潔干凈。定期對生產(chǎn)場所、設(shè)備、庫房、進(jìn)行打掃、消毒。保持在加工過程中與產(chǎn)品接觸的一切設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境的衛(wèi)生，杜絕一切污染的可能。定期養(yǎng)護(hù)設(shè)備設(shè)施，每批產(chǎn)品生產(chǎn)前和生產(chǎn)結(jié)束后，均對相關(guān)設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行清洗、消毒。生產(chǎn)人員的個人衛(wèi)生，工作服帽的整潔情況，班班檢查。工作人員洗刷、更換專用工作服后，經(jīng)人員專用通道進(jìn)入生產(chǎn)車間。驗(yàn)收合格的原料從原料專用通道進(jìn)入生產(chǎn)設(shè)備。從原料到成品及成品庫均保持獨(dú)立空間，沒有交叉污染。四、食品出廠檢驗(yàn)落實(shí)情況：我廠配備了架盤天平、分析天平、電熱干燥箱、水浴鍋、旋光儀、分光光度計(jì)、ph計(jì)、超凈工作臺、臺式培養(yǎng)箱、顯微鏡、蒸汽壓力滅菌器等檢驗(yàn)設(shè)備，具有檢驗(yàn)輔助設(shè)備和化學(xué)試劑，實(shí)驗(yàn)室測量比對情況均符合相關(guān)規(guī)定。檢驗(yàn)人員經(jīng)過山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局培訓(xùn)，具有山東省職業(yè)技能鑒定中心發(fā)放的檢驗(yàn)資格證書。按照國家標(biāo)準(zhǔn)，對生產(chǎn)出的每個單元的每批產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，將檢驗(yàn)的原始記錄和產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告留存?zhèn)洳?，對出廠的每批產(chǎn)品留樣，并進(jìn)行登記。五、不合格品的管理情況和不安全食品召回記錄情況：我廠生產(chǎn)需要的各種原料均從合法、正規(guī)渠道購進(jìn)，并索取相關(guān)的證件。嚴(yán)格按照產(chǎn)品生產(chǎn)工藝及《食品衛(wèi)生法》的要求組織生產(chǎn)，未遇到購買不合格原料和出現(xiàn)生產(chǎn)不安全食品的情況。六、食品標(biāo)識標(biāo)注情況：我廠生產(chǎn)的各個單元產(chǎn)品的包裝上按照相關(guān)規(guī)定印有名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號，以及生產(chǎn)者的名稱、地址、聯(lián)系方式、生產(chǎn)許可證編號和qs標(biāo)識以及使用的食品添加劑的名稱和產(chǎn)品的貯藏方式和保質(zhì)期等相關(guān)信息。七、食品銷售臺賬記錄情況：我廠建立了食品的銷售臺賬，記錄了產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期、銷售日期、檢驗(yàn)合格證號、生產(chǎn)批號以及購貨者的相關(guān)信息，包括購貨者的名字，地址、銷貨場所等。八、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況：企業(yè)積極并嚴(yán)格執(zhí)行各個產(chǎn)品的國家標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。味精執(zhí)行的是gb/t8967-XX、雞精調(diào)味料執(zhí)行的是sb/t10371-XX、復(fù)合調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)q/01zh0001s-20xx、雞味調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)q/01zh0002s-20xx。所有標(biāo)準(zhǔn)的狀態(tài)都是現(xiàn)行有效。九、企業(yè)人員培訓(xùn)、體檢情況：我廠所有和生產(chǎn)相關(guān)的人員均參加了體檢，取得食品從業(yè)許可證書(健康證)，并定期參加企業(yè)組織的食品法律法規(guī)、食品安全知識、食品技術(shù)知識培訓(xùn)。十、企業(yè)售后服務(wù)和產(chǎn)品安全預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評估：我廠主要消費(fèi)者都是回頭客，目前為止，還沒有接到過消費(fèi)者投訴。我廠已經(jīng)設(shè)立消費(fèi)者投訴登記本，并制定相應(yīng)的處理制度、應(yīng)對機(jī)制，確保一旦出現(xiàn)消費(fèi)者投訴情況，能及時做出反應(yīng)，力保消費(fèi)者權(quán)益。【篇八】某銀行開展關(guān)聯(lián)交易自查的工作報(bào)告按照人行長沙支行反洗錢處的文件要求，我公司根據(jù)貴處文件要求，展開了大額與可疑交易自查自糾工作。一、建立反洗錢內(nèi)控制度。由反洗錢管理人員與銷售中心管理人員對日常工作事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。對公司員工尤其是公司一線員工進(jìn)行定期的反洗錢培訓(xùn)與宣傳工作，通過上述工作，讓員工了解到洗錢犯罪活動的危害和反洗錢工作的必要性。并且對于公司員工提出的反洗錢工作的各項(xiàng)問題，安排了專人進(jìn)行解答。二、對客戶的資料事前確認(rèn)。對于購卡客戶發(fā)生交易前，我公司按照反洗錢內(nèi)控制度的相關(guān)要求對客戶進(jìn)行信息調(diào)查。個人或單位購買記名預(yù)付卡或一次性購買不記名預(yù)付卡1萬元以上的，必須使用實(shí)名并提供有效身份證件。達(dá)到轉(zhuǎn)賬金額水平的，客戶必須實(shí)名轉(zhuǎn)賬，賬號與登記證件名稱一致。經(jīng)過自查，沒有發(fā)現(xiàn)任何可疑與不明身份人員進(jìn)行購卡。三、交易實(shí)時監(jiān)管。按照預(yù)付卡管理辦法中的規(guī)定，每張預(yù)付卡的限額不得超過5000元，由此也限制了交易限額也不得超過5000元。我公司反洗錢崗位員工對每日交易進(jìn)行人工篩選監(jiān)控，對于連續(xù)多筆5000元的整數(shù)消費(fèi)，進(jìn)行特別核查，對客戶進(jìn)行詢問同時對商戶進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)過核查，暫未發(fā)現(xiàn)疑似洗錢大額可疑交易。四、大額可疑交易預(yù)警預(yù)案。對于確認(rèn)為疑似洗錢的大額交易，我公司在遵照反洗錢內(nèi)控制度的要求下，對客戶交易卡進(jìn)