2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編卷（二）

2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編卷（二）1.【單項選擇題】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集（江南博哥）資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（??）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.30萬元以上60萬元以下正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。2.【單項選擇題】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（??）。A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人C.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】個人中請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信．品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。3.【單項選擇題】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（??）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％正確答案：B參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。4.【單項選擇題】證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（??）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進行期貨交易D.提供交易設(shè)施正確答案：C參考解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。5.【單項選擇題】基金管理公司的督察長由()聘任。A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局B.中國證監(jiān)會C.基金管理公司董事會D.基金管理公司總經(jīng)理正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，同時全面落實負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風(fēng)險控制工作。6.【單項選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.1B.3C.4D.6正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。7.【單項選擇題】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()年。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。8.【單項選擇題】下列不屬于共益權(quán)的是（??）。A.股東大會參加權(quán)B.股東大會上的表決權(quán)C.提起訴訟權(quán)D.股利分配請求權(quán)正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。9.【單項選擇題】基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（??）年。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。10.【單項選擇題】下列不屬于操縱市場行為的是（??）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易正確答案：D參考解析：操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；(4)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易；(6)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行反向證券交易；(7)利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；(8)操縱證券市場的其他手段。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，不包括D項。11.【單項選擇題】收購要約的期限為()。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日正確答案：B參考解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。12.【單項選擇題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券公司子公司的設(shè)立實行()制度。A.審批B.核準(zhǔn)C.備案D.注冊正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣，我國證券公司設(shè)立子公司同樣實行審批制。13.【單項選擇題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（??）作出決議。A.上市公司股東大會B.上市公司董事會C.上市公司監(jiān)事會D.中國證監(jiān)會正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》第十五條規(guī)定：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。故選擇A選項。14.【單項選擇題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有()。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性正確答案：D參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點。15.【單項選擇題】證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（??）指定專人完成。A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門B.債券交易所C.證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：A參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計應(yīng)由專門人員執(zhí)行，并與財務(wù)部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字。對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。

16.【單項選擇題】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。17.【單項選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財政部D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。18.【單項選擇題】對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（??）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。19.【單項選擇題】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（??）的，為發(fā)行失敗。A.30％B.50％C.70％D.90％正確答案：C參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70％的，為發(fā)行失敗。20.【單項選擇題】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（??）個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.20C.30D.45正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。21.【單項選擇題】財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向（??）說明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機構(gòu)的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機構(gòu)D.國家司法機關(guān)正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。22.【單項選擇題】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（??）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部正確答案：A參考解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。23.【單項選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每（??）年檢查一次。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。24.【單項選擇題】在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（??）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶正確答案：C參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。25.【單項選擇題】下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（??）。A.交易的風(fēng)險性B.收益的不穩(wěn)定性C.決策的自主性D.資產(chǎn)的安全性正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】證券自營業(yè)務(wù)的特點包含決策的自主性、交易的風(fēng)險性和收益的不確定性。26.【單項選擇題】公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（??）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置正確答案：D參考解析：公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。27.【單項選擇題】（??）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)D.證券研究報告正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。28.【單項選擇題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（??）。A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度B.定期巡視C.信息披露D.檢查制度正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。29.【單項選擇題】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加()組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：D參考解析：財務(wù)顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。30.【單項選擇題】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當(dāng)性正確答案：C參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。31.【單項選擇題】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（??）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A.2B.3C.4D.5正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。32.【單項選擇題】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（??）。A.年檢申請報告B.年度業(yè)務(wù)報告C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件有：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告；經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。33.【單項選擇題】下列不屬于出資證明書必須記載的事項是（??）。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書編號D.股東的出資日期正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】參見《公司法》第三十一條規(guī)定。34.【單項選擇題】能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是（??）。A.逐日盯市制度B.風(fēng)險預(yù)警制度C.防火墻制度D.保證金制度正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】建立防火墻制度．能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。35.【單項選擇題】保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括（??）。A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)C.保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明D.新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。36.【單項選擇題】（??）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批。37.【單項選擇題】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（??）人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。38.【單項選擇題】下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（??）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的正確答案：D參考解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。39.【單項選擇題】下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（??）。A.是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴正確答案：D參考解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。40.【單項選擇題】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（??）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。41.【單項選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員()。A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資；不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。42.【單項選擇題】客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的（??）作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當(dāng)性D.合規(guī)性正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。43.【單項選擇題】銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（??）罰金。A.一萬元以上五萬元以下B.兩萬元以上二十萬元以下C.五萬元以上十萬元以下D.十萬元以上二十萬元以下正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】參見《中華人民共和國刑法》第一百八十六條規(guī)定。44.【單項選擇題】非公開募集基金的募集對象累計不得超過（??）人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】參見《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定。45.【單項選擇題】下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是（??）。A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動D.承擔(dān)法律后果正確答案：D參考解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。46.【單項選擇題】證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入（??）業(yè)務(wù)范疇。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.非銀行正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。47.【單項選擇題】期貨交易所的會員不包括（??）。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.限制結(jié)算會員正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員。48.【單項選擇題】下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是（??）。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。49.【單項選擇題】下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（??）。A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】A、B、C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容；D項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。50.【單項選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)按（??）編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.日B.月C.季D.年正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告．報中國證券監(jiān)督管理委會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。51.【組合型選擇題】下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（??）。Ⅰ．建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)Ⅱ．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全Ⅲ．建立健全客戶賬戶管理制度Ⅳ．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度．加強投資者教育。保護客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度。保證客戶資料安全完整。52.【組合型選擇題】證券投資者保護基金的資金可以運用于（??）。Ⅰ．銀行存款Ⅱ．購買國債Ⅲ．購買中央銀行債券Ⅳ．購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式。53.【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有()。Ⅰ．融券專用證券賬戶Ⅱ．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ．信用交易證券交收賬戶Ⅳ．信用交易資金交收賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。54.【組合型選擇題】下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（??）。Ⅰ．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯Ⅱ．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ．行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪Ⅳ．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。55.【組合型選擇題】基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（??）。Ⅰ．基金份額持有人賬戶Ⅱ．資金賬戶管理制度Ⅲ．基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ．授權(quán)審批制度A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授審批制度。56.【組合型選擇題】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（??）。Ⅰ．抵押融資Ⅱ．資金拆借Ⅲ．對外擔(dān)保Ⅳ．可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。57.【組合型選擇題】下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（??）。Ⅰ．已被機構(gòu)聘用Ⅱ．最近3年未受過刑事處罰Ⅲ．未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。58.【組合型選擇題】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（??）行為。Ⅰ．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅱ．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅲ．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品。不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。59.【組合型選擇題】證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（??）。Ⅰ．證券賬戶Ⅱ．證券交易賬戶Ⅲ．資金賬戶Ⅳ．資金交易賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。60.【組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括（??）。Ⅰ．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解Ⅱ．對會員單位的自律管理Ⅲ．對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。故Ⅱ、Ⅲ項正確；而Ⅰ、Ⅳ項屬于證券業(yè)協(xié)會的職業(yè)，不屬于自律管理的職能。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十六條證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：(一)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);(二)依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;(三)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);(四)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;(五)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;(六)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;(七)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;(八)證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。61.【組合型選擇題】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（??）。Ⅰ．《中華人民共和國證券法》Ⅱ．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅲ．《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅳ．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。62.【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（??）。Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則Ⅲ．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施Ⅳ．客戶投訴的接待處理方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施（故Ⅲ項錯誤）；(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；(4)客戶投訴的接待處理方式；(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；(6)違約責(zé)任；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。63.【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（??）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。Ⅰ．全體員工Ⅱ．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員Ⅲ．證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ．實習(xí)或見習(xí)人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。64.【組合型選擇題】誠信信息查詢記錄包括（??）。Ⅰ．查詢者Ⅱ．查詢對象Ⅲ．查詢原因Ⅳ．查詢時間A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。65.【組合型選擇題】直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（??）服務(wù)。Ⅰ．投資顧問Ⅱ．投資管理Ⅲ．財務(wù)顧問Ⅳ．財務(wù)管理A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。66.【組合型選擇題】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有（??）。Ⅰ．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險Ⅲ．作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾Ⅳ．作虛假宣傳A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)各戶。67.【組合型選擇題】下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（??）。Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅱ．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)Ⅲ．中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)Ⅳ．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】Ⅱ項說法錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。Ⅲ項說法錯誤，應(yīng)為“中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)”。68.【組合型選擇題】設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（??）。Ⅰ．具備健全且運行良好的組織機構(gòu);Ⅱ．最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載Ⅲ．無重大違法行為Ⅳ．具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C參考解析：（該考點已過期）根據(jù)《證券法》第十三條公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：??(一)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);??(二)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;??(三)最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;??(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。??上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。69.【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。??）的監(jiān)管措施。Ⅰ．出示警示函Ⅱ．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)Ⅲ．監(jiān)督談話Ⅳ．責(zé)令改正A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。70.【組合型選擇題】下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（??）。Ⅰ．內(nèi)幕交易Ⅱ．操縱證券交易價格Ⅲ．傳播虛假信息Ⅳ．證券欺詐A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】證券發(fā)行、交易活動禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、傳播虛假信息和證券欺詐。71.【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（??）。Ⅰ．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管Ⅳ．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理。72.【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（??）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。Ⅰ．信用風(fēng)險Ⅱ．購買人風(fēng)險Ⅲ．市場風(fēng)險Ⅳ．流動性風(fēng)險A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。73.【組合型選擇題】證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（??）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。Ⅰ．收費相關(guān)法規(guī)Ⅱ．客戶相關(guān)資料Ⅲ．收費項目Ⅳ．收費標(biāo)準(zhǔn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。74.【組合型選擇題】下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（??）。Ⅰ．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件Ⅱ．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年Ⅲ．未通過證券從業(yè)人員年檢Ⅳ．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。75.【組合型選擇題】證券交易所的監(jiān)管職能包括（??）。Ⅰ．對證券交易活動進行管理Ⅱ．對會員進行管理Ⅲ．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ．維護證券市場秩序，保障其合法運行A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理；對會員進行管理；對上市公司進行管理。76.【組合型選擇題】證券公司的（??）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。Ⅰ．董事Ⅱ．監(jiān)事Ⅲ．高級管理人員Ⅳ．境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。77.【組合型選擇題】下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是（??）。Ⅰ．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽Ⅱ．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險Ⅲ．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ．從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。78.【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（??）。Ⅰ．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人Ⅱ．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人Ⅲ．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。Ⅱ項說法錯誤。79.【組合型選擇題】證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（??）。Ⅰ．合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案Ⅲ．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制Ⅳ．制訂接受監(jiān)管的方案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制。80.【組合型選擇題】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（??），并以書面和電子方式予以記載、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．財產(chǎn)與收入狀況Ⅲ．證券投資經(jīng)驗Ⅳ．風(fēng)險偏好A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。81.【組合型選擇題】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（??）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．內(nèi)部隔離制度Ⅲ．盡職調(diào)查制度Ⅳ．詢問制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。82.【組合型選擇題】試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（??）。Ⅰ．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票Ⅱ．基金Ⅲ．債券Ⅳ．央行票據(jù)A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券。83.【組合型選擇題】中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括（??）。Ⅰ．保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅱ．保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅲ．保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰Ⅳ．保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。84.【組合型選擇題】證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（??）。Ⅰ．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明Ⅱ．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明Ⅲ．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ．公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項的說明；本公司要求的其他材料。85.【組合型選擇題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（??）。Ⅰ．從事內(nèi)幕交易Ⅱ．買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等Ⅳ．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢、單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。86.【組合型選擇題】下列人員中．屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（??）。Ⅰ．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。Ⅲ項錯在只有商業(yè)銀行的一級分行才能獲取中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。87.【組合型選擇題】證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（??）等作為考核的重要內(nèi)容。Ⅰ．行為的合規(guī)性Ⅱ．服務(wù)的效率性Ⅲ．客戶投訴情況Ⅳ．服務(wù)的適當(dāng)性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。88.【組合型選擇題】直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（??）。Ⅰ．國債Ⅱ．投資級公司債Ⅲ．證券投資基金Ⅳ．集合資產(chǎn)管理計劃A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。89.【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（??）。Ⅰ．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅱ．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金Ⅲ．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)Ⅳ．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》192條規(guī)定：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。90.【組合型選擇題】期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．國債投資Ⅳ．自用不動產(chǎn)投資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。91.【組合型選擇題】公司合并的