某公司期貨經(jīng)營機構(gòu)備案事項工作手冊

1CSRC傷青海踢轄區(qū)紡證券歸期貨摘經(jīng)營確機構(gòu)阿備案尋事項煮工作澤手冊典中國歷證監(jiān)雁會青有海監(jiān)家管局菜印制鞭二半○蠢一五虎年借六薦一悼月盒編者負(fù)說明拴隨著闖證券擺期貨廈行業(yè)曬市場百創(chuàng)新鉆的絕步伐掀的自不斷膀進(jìn)一虜步皮深入缸加快丑，證艇券兼期貨費經(jīng)營邁機構(gòu)攝的創(chuàng)鑒新舉及措而也罵在貧不斷貸涌現(xiàn)卡，中凍國證碎監(jiān)會狗正不先斷放浪開塌證券蝦機構(gòu)劃備案驢事項臥的范鎖圍。架為了躺主動覆應(yīng)對補市場冊變化陶，亭更好輝的適嬸應(yīng)監(jiān)穗管工且作市哥場化謹(jǐn)?shù)囊w求，掏到達(dá)沒簡政科放權(quán)桐的目段的，導(dǎo)、殊提高遷提高匆工作曉效率蒜的目棒的慌，根挖據(jù)中吐國證暖監(jiān)會貴有關(guān)死規(guī)定注，除并盼結(jié)合猴轄區(qū)至機構(gòu)購監(jiān)管轎工作臟實際桑情況磨，制涉定本旨手冊路。友青海紹證監(jiān)己局淚二住○摧一五喉年停六怨一趨月TOC\o"1-2"\f\u脾證邁券屈篇叨-恰1內(nèi)-凱一、遞公司釘治理瘋-優(yōu)1萬-拿〔一慮〕證煤券公翠司股冤東情陳況備距案糟-領(lǐng)2泉-皆〔二軌〕證監(jiān)券公般司增廉加注慧冊資魂本且壺股權(quán)利結(jié)構(gòu)包未發(fā)頁生重森大調(diào)司整備衫案搬-頑2槽-鋪〔三董〕證陸券公豪司變澇更公賞司形膜式備杯案翁-殊4綱-泡二、毯高管敗人員潮-百4宜-怨〔一厲〕證籍券公話司高云管人護(hù)員任銀職備假案撈-瘋4哥-夫〔二宋〕證潮券公陳司高皺管人媽員離似職備永案凱-焰5賀-夸〔三骨〕證鉛券公老司高堆管人取員缺大位備鍋案賤-紅6摟-削〔四佩〕證夾券公停司境疑內(nèi)分榴支機唉構(gòu)負(fù)佳責(zé)人致任職液資格趕備案歸-牛7峽-敗〔五淘〕證珠券公幼司經(jīng)富理層以人員杯年檢敲備案吧-梢9憐-永〔六擊〕證文券投白資咨憑詢機敗構(gòu)高遮管人見員以南及具較有證屯券投幸資咨轟詢從建業(yè)資支格的厚業(yè)務(wù)跨人員鹿變更夢備案搶-殿9兩-降三、刪證券安經(jīng)紀(jì)駛業(yè)務(wù)漿-辱10析-圾〔一題〕異奶地證每券公斗司在產(chǎn)轄區(qū)碧內(nèi)新年設(shè)、黃收購狹分支馳機構(gòu)范備案是-制10評-掏〔二阿〕證辦券公頌司分載支機耳構(gòu)即A萍、啞B淋、畏C亞類型君轉(zhuǎn)換貴備案浸-案10生-尋〔三藥〕證朝券經(jīng)妻營機慧構(gòu)信脅訪投戚訴情擺況備糖案共-曉11字-期四、薯證券追資產(chǎn)擾管理遷業(yè)務(wù)醉-最12見-美〔一寺〕集乳合資障產(chǎn)管疲理計籍劃設(shè)息立備儲案即-蹄12銀-橡〔二澆〕定希向資德產(chǎn)管杏理業(yè)劣務(wù)開痛展情貿(mào)況備功案稈-路12緩-燕五、歐其他煌證券玻業(yè)務(wù)既-豐13妻-響〔一孔〕證搞券公暢司代雞銷金尾融產(chǎn)抄品業(yè)薪務(wù)備逆案丘-揚13明-世〔二坡〕證城券公臉?biāo)境邢殇N業(yè)規(guī)務(wù)備圓案亂-劫13給-綿〔三治〕證驕券公斷司修給訂融布資融踐券業(yè)飄務(wù)方天案備充案胞-口14岔-劈〔四棍〕證福券公依司參惠與利疤率互壞換交攝易備廢案軟-緒14刻-搬〔五沒〕證旅券公群司借傘入次揭級債杏備案怪-白15彩-屬〔六搬〕證厚券公吸司變嗽更次拔級債補務(wù)合間同〔脈含展斬期〕農(nóng)備案雄-叉15電-訴〔七撫〕證盒券公市司償醬還次閑級債鋤務(wù)備芳案照-鄰16毅-球六、冠證券冒公司堤風(fēng)控浮與合起規(guī)管輩理竄-受16蒙-你〔一舒〕證禁券公索司壓申力測追試情凡況備榆案害-鉆16苦-糧〔二蓮〕證補券公辯司風(fēng)箱控指萬標(biāo)變溉動異預(yù)常情補況備俘案徹-載17豆-后〔三紙〕證辮券公彼司合坐規(guī)報深告?zhèn)浯笓?耳18鐘-服七、禁?經(jīng)蝕營證筐券業(yè)朝務(wù)許晶可證販?貢-賓18脊-辦〔一愁〕新貨設(shè)、琴收購區(qū)分支中機構(gòu)戚申領(lǐng)真?經(jīng)點營證敲券業(yè)衡務(wù)許飯可證宋?備逝案筑-艙18日-講〔二駐〕因殘撤銷帆分支把機構(gòu)片申請紋注銷旦?經(jīng)愉營證翁券業(yè)炎務(wù)許賺可證條?赴備案轎-寒19恐-?！踩荨匙C束券公您司分嘉支機贏構(gòu)變茶更主餓要負(fù)哨責(zé)人輕換領(lǐng)猜?經(jīng)瘋營證揮券業(yè)懷務(wù)許嘗可證拒?備碰案驢-楚19蒸-凱〔四農(nóng)〕證埋券公急司分粱支機憤構(gòu)變暈更營材業(yè)地織址換呆領(lǐng)?腹經(jīng)營袖證券異業(yè)務(wù)茶許可趟證?注備案雪-緒20趟-需〔五灘〕證份券公饑司分里支機后構(gòu)變紫更營蔽業(yè)范很圍換過領(lǐng)?拆經(jīng)營愛證券約業(yè)務(wù)五業(yè)務(wù)熄許可盡證?密備案攀-附20物-口〔六醋〕因箱許可妙證破齡損、首遺失述申請畏補領(lǐng)退?經(jīng)晶營證干券業(yè)求務(wù)許訴可證飯?備盈案息-飲21績-泡〔七藝〕因虛許可滿證到蟻期申毒請換掩領(lǐng)?斥經(jīng)營喚證券狂業(yè)務(wù)冤許可齒證?喉/烈注銷奏?證垮券經(jīng)跡營機蓋構(gòu)營續(xù)業(yè)許碼可證栽?備郵案弊-盼22須-鈔八、僅報表籃報送雅-疏24歸-冷〔一啄〕證急券公露司年線報備浸案乎-宏24紅-諒〔二掃〕證淡券公歡司月珠報備最案董-濟25量-倆〔三看〕證惰券公數(shù)司插CI錢SP首系統(tǒng)餅信息這備案擾-坐25利-否〔四梢〕證略券營改業(yè)部杜月報醉備案映-維26劈-得〔五苗〕證巡券投柿資咨嫌詢機扛構(gòu)月熊報及剖年報鄭備案肺-代26狂-蠟九、島其他欺-偏27扣-猾〔一椅〕反折洗錢通工作匯情況寬備案勿-班27聯(lián)-避〔二組〕信參息安手全事溪故備莖案窗-陸28擱-狼〔三珍〕重槐大、鈔突發(fā)橋事項鄙備案嗓-裝28莊-繼十、爽信息仆公示緞-揉29伍-堡〔一傾〕證合券機怪構(gòu)信合息公恥示要瓶求尖-姜29純-良期附貨場篇打-傅31爺-斤一、按公司緊治理族-黃32窮-佩〔一藝〕期仿貨公唉司變湊更持默有乞5%巴以下僅股權(quán)被的股遇東絕-燃32慎-概〔二坡〕期紛貨公景司變誼更名怪稱、計公司伶章程悟、公綿司形筋式摸-棵32意-灣〔三嗽〕期憤貨公胞司境凈外分膜支機饑構(gòu)高濱級管擾理人掛員、窩注冊氧資本永、股佳權(quán)結(jié)皇構(gòu)、葵業(yè)務(wù)田范圍傷等重健大事佛項發(fā)桿生變主更阿-伏32咱-笛二、國風(fēng)控蠢和合腿規(guī)管蠶理絮-森32裂-丙(輔一痕)密期貨績信息豪平安盾事件姐報告牌-類32尋-嚇〔二植〕經(jīng)講營機顧構(gòu)發(fā)握生影咱響采政集、徹紀(jì)錄金、存者儲、餐報送殘客戶廢交易扶終端糧信息柏平安贊的重址大事浙件誦-狗33玩-床〔三矩〕期勵貨公分司股竿東質(zhì)險押所脫持有拔的期蟲貨公汁司股駝權(quán)或辱所持皺有的壓期貨旱公司挺股權(quán)鈴被凍堪結(jié)或鍋者用朗于擔(dān)多保、畫被查慰封或略者被勺強制扎執(zhí)行史-蔑33浮-繼〔四屠〕期大貨公至司股叔東不婦能正番常行擱使股怒東權(quán)行利或喉者承志擔(dān)股輸東義舞務(wù)，慚可能顏造成字期貨盞公司逢治理商的重合大缺沉陷獅-劃34辨-用〔五飯〕期亦貨公掀司股息東及括實際耗控制鈴人涉野嫌嚴(yán)垮重違胃法違識規(guī)經(jīng)養(yǎng)營，盡被有雙權(quán)機思關(guān)調(diào)豎查、篇采取煉強制潔措施忙-板34露-閘〔六兆〕期特貨公密司股夸東及愉實際魄控制完人變宗更名條稱漏-肢34舞-服〔七昌〕期存貨公宇司股斗東及基實際配控制吐人合你并、呈分立盒或者信進(jìn)行厲重大所資產(chǎn)救、債惠務(wù)重礎(chǔ)組，臺被撤直銷、且接管雹、托畝管、犬關(guān)閉銳，或掙者解療散、下破產(chǎn)宵-見35挑-即〔八寨〕期蒙貨公獎司涉兼及重?fù)浯笤V輕訟、湊仲裁沫，以倡及發(fā)植生其前他重偽大事妙件龜-碑35突-象〔九翁〕期秘貨公多司發(fā)每生突堤發(fā)事祥件，績對期慕貨公何司和姑客戶稍利益雙產(chǎn)生拒或者坡可能躲產(chǎn)生展重大娛不利每影響聲，以武及其丙他可腿能影閉響期伏貨公拾司持訊續(xù)經(jīng)域營的禍情形此-師35爽-產(chǎn)〔十妙〕期崖貨公衰司被燃有權(quán)同機關(guān)裝立案彈調(diào)查獻(xiàn)或者餓采取壩強制鞭措施缸-禍35滲-枯〔十掉一〕趨發(fā)生點影響素或者礦可能伴影響盞期貨避公司池經(jīng)營畫管理門、財蹲務(wù)狀劫況或鋸者客龜戶資鉤產(chǎn)安蜂全的烘重大守事件隆的夜-紫36冒-諷〔十船二〕俊期貨漏公司記董事啦、監(jiān)崇事和率高級牧管理侍人員憐因涉仿嫌違疲法違房規(guī)行絮為被疼有權(quán)贏機關(guān)議立案扮調(diào)查余或者雹采取葉強制項措施搞，或敬者因耐違法評違規(guī)骨行為藥受到紅行政息處分掙或者請刑事束處分藥-耍36亂-既〔十羽三〕梳期貨住公司腔首席嶄風(fēng)險級官定假期〔父季度迷或年惱度〕夫工作但報告猴-魯36部-飾〔十赴四〕花期貨催公司籠首席腎風(fēng)險割官對昆于侵速害客斯戶和笛期貨游公司吼合法比權(quán)益信的指斃令或毛者授倚意筍-殃37損-分〔十舌五〕它期貨鼠公司哄首席染風(fēng)險傳官按脈中國仍證監(jiān)穴會要誘求對堂公司囑有關(guān)歌問題侍的核拖查務(wù)-顏37緩-細(xì)〔十哀六〕包期貨于公司徹首席鞠風(fēng)險撞官發(fā)亞現(xiàn)公慣司有脫違法殲違規(guī)償行為鋸或者勇存在競重大沉風(fēng)險剖隱患促〔期觸貨公籍司涉神嫌占木用、貼挪用嶼客戶標(biāo)保證阿金等砌侵害植客戶物權(quán)益鋼的；短期貨委公司醒資產(chǎn)稍被抽露逃、惜占用捐、挪獵用、封查封奔、凍殊結(jié)或陡者用蔽于擔(dān)捕保的凍；期辜貨公窩司凈眠資本母無法衣持續(xù)毫到達(dá)氧監(jiān)管牽標(biāo)準(zhǔn)制的；懲期貨細(xì)公司徹發(fā)生陶重大猛訴訟睜或者其仲裁宮，可驗?zāi)茉炫鄢芍卦V大風(fēng)獎險的儉；股鴿東干乒預(yù)期績貨公臨司正僑常經(jīng)議營的典；中敗國證釣監(jiān)會棟規(guī)定慣的其禽他情污形〕千-賞37勢-罷〔十渾七〕殊期貨懂公司氏首席南風(fēng)險手官發(fā)蟻現(xiàn)公渴司總堅經(jīng)理鹿或相申關(guān)負(fù)西責(zé)人釘對經(jīng)僚營管擋理行討為的判合法失合規(guī)慢性、繭風(fēng)險斃管理丈等方微面存田在的芝其他拉問題津不整夸改或杯者整稀改未曠到達(dá)喝要求用-飽38個-電〔十贏八〕泳期貨傲公司境股東拉、董測事和虎經(jīng)理老層限想制、羞阻撓出首席變風(fēng)險態(tài)官正肅常開勁展工界作劑-副38景-判〔十凳九〕床期貨俗公司潛境外造分支個機構(gòu)抖重大史事項嗓報告呢〔發(fā)浮生違盞規(guī)或灑重大瓦虧損閣；員強工有替舞弊鎖、欺障詐等傻行為衡，涉渴及較牽大金南額或唉造成綁較大杏經(jīng)濟憲損失鏟；發(fā)撒生訴響訟或絲者仲鄙裁；春所在馬地有蓄關(guān)經(jīng)真濟或王金融跑體制鎖、法萌規(guī)發(fā)呈生重涂大變臂動；皆按規(guī)補定向召境外歸監(jiān)管輸機構(gòu)儉報告浸的其信他重起大事脈項〕您-躺38邪-撥三、逼期貨崖業(yè)務(wù)飛-荒39席-章〔一利〕期蹦貨公濾司作幅出終皂止業(yè)街務(wù)等美重大廣決議蘿-姨39屢-跪〔二邀〕期湯貨公導(dǎo)司資巴產(chǎn)管為理業(yè)確務(wù)提胡前終吼止、菠被交腰易所湯調(diào)查暴或者席采取撤風(fēng)險志控制抽措施脂，或正者被扣有權(quán)厚機關(guān)妙調(diào)查譽-瞧39板-永四、誕高管奧人員隊-滋39站-臭〔一千〕期休貨公閱司董塑事長辮、總茂經(jīng)理所離任踏審計譜報告綠-銅39傾-籮〔二跑〕期至貨公絹司任戲免董纖事、指監(jiān)事費、高起級管膜理人槍員引-斗40賄-溪〔三瀉〕期腹貨公耍司董需事長紐、總瘦經(jīng)理曠、首許席風(fēng)蜘險官取職責(zé)加由其濫他人鵝代為巾履行灶-舒40姓-吵五、臣報表侮審核株和其番他佳-珠40忙-癥〔一秤〕期全貨公濱司聘榮請、休解聘喝會計另師事獅務(wù)所憐-讀40雷-紫〔二紐〕期凝貨公胳司風(fēng)每險監(jiān)瓣管指仔標(biāo)不碑符合協(xié)規(guī)定凍標(biāo)準(zhǔn)胖-禮40頃-怖〔三蔑〕期挪貨公比司風(fēng)給險監(jiān)跪管指棕標(biāo)達(dá)勵到預(yù)賄警標(biāo)嬌準(zhǔn)極-醉41聯(lián)-匠〔四沾〕期敏貨公菌司主令要經(jīng)認(rèn)營管葉理人院員對援風(fēng)險庫監(jiān)管君報表刃持有墓異議欺-拾41穴-滿〔五賺〕期嫂貨公綱司月悠度報主告掏-否41翼-烤〔六緒〕期做貨公詠司年以度風(fēng)東險監(jiān)惑管報緒表裝-膜42社-賞〔七載〕期斷貨公征司年疤度報慕告、咸審計冰報告睬和內(nèi)殼部控鄉(xiāng)制評少價報域告敵-廢42均-醒〔八麻〕期壤貨公大司經(jīng)越過整及改，荒風(fēng)險稈監(jiān)管得指標(biāo)黎符合肆規(guī)定致標(biāo)準(zhǔn)噴的械-筒42綢-毒〔九深〕期贈貨公嘆司分戚類監(jiān)扒管評大價自拿評情逐況蔑-婚42踏-11揮證泡券舍篇攻目叉錄祝一、訴公司忘治理漢證券俯公司累股東爆情況婆備案婚--行--籃--然--俱--耕--蜜--脫--產(chǎn)--碌--枯--川--惡--紋--愈--玻--垂--鳳--膝--專4唱證券蠶公司讓變更膠持有勒5%罰以下菊股權(quán)商股東喬備案說--距--翼--蕉--污--聾--假--費--鞭--大--稻--刺--閣4況證券截公司埋“鞭三會室〞罵情況團備案福--也--恐--齒--誦--摔--位--練--禿--犬--遺--濃--對--殲--訪--闊--屬--項5顆證券脹公司份增加圓注冊紙資本踐且股色權(quán)結(jié)圣構(gòu)未滾發(fā)生策重大恒調(diào)整急備案帥--妖--低--撲--駕--循5鴿證券榨公司慶變更得公司濃形式省備案接--衫--蔑--榴--角--按--合--叼--黎--欲--弱--疊--事--守--呈--燦--言--庸6丟證券坦投資覺咨詢殊公司均跨轄券區(qū)遷豆址、粉變更包公司奸名稱緩、營蘿業(yè)地酸址、醬法定鍵代表何人、裕注冊胡資本瓶--茫--險--腎--皺--尚--欲--步--耽--鐮--衰--溉--節(jié)7榮、股逃?xùn)|及穴出資突比例師等重繞大事忠項備怠案堪二、該高管壓人員庫證券督公司附高管頌人員倦任職雪備案析--塵--飽--許--南--免--敗--魯--付--羊--混--擠--慨--蜻--辛--春--迫--義8探證券沒公司顫高管毫人員司離職襪備案趣--哄--火--靠--衡--河--占--腦--探--在--抗--次--隙--倡--救--玻--織--系8霞證券邊公司臘高管橋人員杜缺位喚備案靜--析--地--情--單--拜--萬--傳--食--蛇--死--跌--組--糾--嶺--銅--齒-9趕證券嗽公司既境內(nèi)莖分支裂機構(gòu)書負(fù)責(zé)咬人任嫁職資壟格備慚案-早--序--神--頸--疼--捷--吸--料--貨--自10標(biāo)證券遞公司棍經(jīng)理粒層人奸員、彩分支麗機構(gòu)樓負(fù)責(zé)晨人年綿檢備機案-她--其--循--盒--浙--豎--顛--聽12填證券抓投資卷咨詢浩機構(gòu)態(tài)高管盒人員犧以及淡具有節(jié)證悶券投妄資咨永詢從簽業(yè)資城格的跡業(yè)務(wù)房人員綁變更綱備案蒸--屈--爆--殿--論--竟--冠--溪--岡--煌--篩-1隔2叢三、堆證券萬經(jīng)紀(jì)者業(yè)務(wù)訪證券湯經(jīng)紀(jì)頸人制顧度情芽況備雁案-灣--山--贏--萄--僵--調(diào)--概--青--旺--趴--喚--頂--籍--地--吵--疲--臘--攝12涂證券立公司約變更渣分支兵機構(gòu)立營業(yè)嚼場所葵備案凳--冊--售--月--察--抄--銳--姜--振--貝--究--趁--福-1馳3善異地嫌證券匪公司友在轄蘇區(qū)內(nèi)投新設(shè)幣、收掙購分高支機仔構(gòu)備儉案-棟--赤--骨--系--諷--誠--蜻--煮14礎(chǔ)證券氣公司災(zāi)分支褲機構(gòu)暗A(chǔ)、屬B、有C類孩型轉(zhuǎn)白換備懶案-管--析--掃--輩--為--示--騰--薯--蔽--脖--燭-1食4伙證券英經(jīng)營孟機構(gòu)織信訪擾投訴局情況掙備案千--反--大--較--貨--算--黃--左--塔--給--溪--澇--叼--踢--政-1蛋5嘆四、矩證券旺投資消咨詢向業(yè)務(wù)室參與駕公眾憤媒體禾證券誘節(jié)目便備案錢--于--粉--勾--藝--秒--仰--連--毀--蝴--汪--腹--暮--雄--秩--悉--舌-1肺5漏集會欠性證予券投絨資咨勿詢活隱動備加案-理--校--紡--艘--歌--舍--冒--泥--詞--駛--雅--況--陜--后--賄--甲16魔證券翠投資勤咨詢從機構(gòu)自利用亭“冷薦股閘軟雖件雹〞廈從事其證券經(jīng)投資傅咨詢井業(yè)務(wù)職備案域--頁--畜--刃--慣--嫩--故--全--山--耍--惜--并--測--羊--欲-1誦7敢證券弊投資譯咨詢式機構(gòu)穴年檢錦備案慘--烤--疑--卷--葡--棒--農(nóng)--港--畏--皆--垮--肢--拿--緒--曲--堪--袍-1巨7仆五、扎證券畏資產(chǎn)游管理蟲業(yè)務(wù)群集合挨資產(chǎn)逼管理簡方案俱設(shè)立碧備案濾--譜--稀--突--悶--追--扔--覺--足--押--避--亭--侵--常--搬--績--冤-1勝8筍集合午資產(chǎn)刺管理律業(yè)務(wù)擇開展撐情況愁備案言--帥--板--左--鋤--靠--凈--呢--回--鍛--于--個--淘--毫--詠-1斑8鹿定向勢資產(chǎn)頭管理啦業(yè)務(wù)昏開展頂情況擔(dān)備案嘴--揪--博--棗--儀--攜--儀--偏--竹--淺--素--精--買--慧--征-1義9皺六、舒其他峰證券著業(yè)務(wù)融證券皮公司食代銷盜金融曠產(chǎn)品折業(yè)務(wù)籠備案還--助--踢--株--辮--遇--未--垂--償--混--脖--耕--石--柳--滴-2廊0鏈證券直公司帝直接靜投資炕業(yè)務(wù)丹備案桌--凱--宋--女--住--攻--懇--遮--邊--監(jiān)--紀(jì)--競--勒--狠--茂--櫻--問-2個0票證券默公司不承銷弟業(yè)務(wù)浙備案歇--防--幕--鴿--友--杏--府--秤--腥--甚--膛--俯--耳--另--呼--施--鄉(xiāng)--叫--蒙-2悼0繼證券共公司策修訂吹融資丹融券鍋業(yè)務(wù)區(qū)方案勵備案掉--臭--唉--浙--獲--蟲--緩--鐘--刊--患--柄--軌--錫-2算0惡證券筋公司殃參與仆股指稼期貨滾交易墻備案諒--撐--蟻--致--頂--永--溫--面--舌--柳--擁--欠--繼--王--凱-2遵1尾證券重公司牌參與對利率翼互換兔交易血備案門--牙--奏--揉--摘--男--捎--份--聯(lián)--求--謝--粥--稿--沖--蘭-2孟1懼證券撞公司引開展克創(chuàng)新縱業(yè)務(wù)租試點岸期間愚情況挽備案斃--植--網(wǎng)--擾--叫--攝--輪--邁--死--申--隱-2嘆2貼證券綱營業(yè)姑部開用展期啦貨中替間介羽紹業(yè)代務(wù)備喘案-疑--替--聾--星--遞--遇--傻--置--楊--危--班--輪22女證券蕩公司竟借入貫次級憶債備要案-伯--慎--纏--設(shè)--族--晝--祝--婚--簡--堵--董--幅--畢--胡--慨--覆--績--岡23筑證券最公司睡變更攀次級梁債務(wù)承合同享〔含衣展期鏈〕備奉案-皂--癥--臟--夸--唉--絮--延--椒--揉--扇23汪證券靜公司機歸還惕次級卡債務(wù)鮮備案部--暢--捧--各--蹄--忍--君--烏--我--顏--溫--帽--搞--億--虎--吧--乳-2萬4允七、鏟證券游公司胞風(fēng)控象與合朋規(guī)管弦理幻證券償公司蜜壓力齒測試兔情況混備案抗--馳--保--尸--找--采--案--局--喝--翼--回--組--閥--棄--丸--離--蜜-2絕4牽證券甚公司迎風(fēng)控演指標(biāo)適變動穩(wěn)異常傳情況腿備案篇--被--暢--鉤--尋--釘--籍--評--芝--倦--鼻--膛--冒-2跪5曾證券悟公司盒合規(guī)守報告泡備案際--逃--榆--炸--俊--怠--銹--匠--恐--殼--俯--唱--頂--們--溝--聞--微--注--右-2類5藍(lán)經(jīng)營耐證券速業(yè)務(wù)抬許可吳證央新設(shè)就、收仗購分存支機碌構(gòu)申哪領(lǐng)?敲經(jīng)營嫌證券口業(yè)務(wù)峰許可湊證?跡備案觸--撞--沸--秧--拴-2土6葡因撤倚銷分瑞支機塘構(gòu)申追請注墨銷?應(yīng)經(jīng)營引證券驚業(yè)務(wù)斬許可槍證?認(rèn)備案曲--提--東--篇--隸-2曬6儉證券估公司喊分支鞠機構(gòu)讀變更幕主要盒負(fù)責(zé)僻人軋換領(lǐng)炎?經(jīng)公營證拉券業(yè)陪務(wù)許趁可證客?備犧案-旺--輕--通--管--糧--仍--贏--呆--學(xué)--剪--差--搞--瞇--胃-2廟7瘦證券把公司汁分支場機構(gòu)味變更吩營業(yè)皺地址執(zhí)換領(lǐng)扮?經(jīng)吉營證串券業(yè)和務(wù)許倆可證汁?備萌案-暴--篩--饒--犁--賴--現(xiàn)--花--適--逢--蓮--懼--含--堡--似-2玻7兆證券賄公司丙分支券機構(gòu)鞭變更茶營業(yè)膏范圍脆換領(lǐng)吼?經(jīng)絨營證繡券業(yè)伶務(wù)業(yè)腰務(wù)許直可證要?備昂案-舉--鳳--衡--揉--第--河--永--獵--圓--憶--叉--紋-2笑8進(jìn)因許柳可證梅破損院、遺襲失申引請補簡領(lǐng)?繪經(jīng)營慶證券隆業(yè)務(wù)牌許可愁證?仍備案均--等--默-2麻8式因許是可證替到期絹申請世換領(lǐng)腸?經(jīng)頓營證落券業(yè)梯務(wù)許獲可證把?癥/注嫁銷?悟證券咱經(jīng)營后機構(gòu)房營業(yè)柴許可蝴證?翅備案把--探--肢--時--斤--恥--蹈--榨--分--飼--至-2主9蕩九、六報表駛報送塌證券蠢公司艇年報寫備案國--濃--舒--貢--澇--蹄--鏟--至--愉--會--午--涌--副--治--況--宮--淹--瞇--成--緞--嬌-3膨0霜證券膏公司慧月報事備案坡--員--絨--遲--騰--稅--注--謙--促--述--城--成--巖--去--慢--生--冤--罵--艷--寫--導(dǎo)-3灘1芝證券邀公司敏CI紐SP活系統(tǒng)逝信息葡報送喜--芹--鞋--繁--赤--嫂--肌--歐--富--瑞--邪--太--挪--臭--蔑--桿--貢31氧證券紡營業(yè)娘部月躺報備否案-促--悄--鋼--改--尼--摔--擠--云--塘--茫--復(fù)--貍--價--鼓--換--唉--項--姿--走--客32買證券斥投資染咨詢假機構(gòu)赤月報個及年牲報備佛案-噸--聾--逃--極--歸--硬--針--促--弱--盲--和--絕--盈--開32酬十、勢其他巾反洗飼錢情旱況備蚊案-啊--捧--牧--兩--恩--瞞--番--杏--輩--牢--習(xí)--框--普--戒--恨--莫--愈--蝦--巴--猴--村--砍33缸信息晉平安源事故繳備案搶--如--圍--請--雹--譯--營--保--煌--斯--垮--隙--后--群--救--杏--傍--亭--散--震--深-3芳3妨重大霞、突霧發(fā)事杰項備童案-蝕--器--撲--簡--轎--棕--琴--驢--細(xì)--樣--湖--宴--嘗--讀--株--臟--蓄--燈--影--顏34銹十一吃、信壺息公減示撲證券鍬機構(gòu)榜信息英公示峰要求樹--濾--盈--碑--讓--扇--麗--陸--揉--位--染--父--貿(mào)--凍--肆--太--導(dǎo)--火--綢-3久5煌十二姨、備陰案事嘆項后脆續(xù)管宴理粥CI繡SP觀系統(tǒng)據(jù)公司繡信息色更新垮--置--紅--市--美--著--崇--灑--富--號--胞--截--弟--兩--洞--古--浙--朗--亮-3口6圖一、樸公司機治理每〔一秀〕證脊券公怎司股玩東情安況備志案斃1.校法規(guī)疲依據(jù)坦?證鋸券公前司監(jiān)達(dá)督管披理條找例?膚〔國選務(wù)院聞令〔橡20螺08龜〕5胳22都號〕超?證揀券公基司治酸理準(zhǔn)禮那么?炕〔證扭監(jiān)會醒公告歪〔2羨01擇2〕得41發(fā)號〕將2.籌備案咱文件南目錄廉及要到求夕證券吧公司強實際蛋控制怎人、塵持有謊5%皺以上靈股權(quán)虎的股聞東出傘現(xiàn)下供列情租況時慶，應(yīng)姐于5魄個工暮作日依內(nèi)通顫知證勁券公梳司，蘆證券喝公司模應(yīng)當(dāng)咸自知汗悉之理日起盜5個黃工作塞日內(nèi)毯向我附局報鐵告：磨〔1融〕所摟持有及或者鐮控制勒的證努券公鋼司股維權(quán)被廚采取植財產(chǎn)乎保全病或者集強制附執(zhí)行義措施迎；除〔2沃〕質(zhì)而押所豆持有慎的證距券公火司股迷權(quán)；可〔3糖〕持互有公授司5膨%以暴上股休權(quán)的額股東斤變更鍛實際蘭控制忽人；夜〔4茅〕變憂更名冊稱；妨〔5窄〕發(fā)貢生合掉并、氧分立猾；敞〔6雕〕被驅(qū)采取崇責(zé)令齒停業(yè)苦整頓敞、制淋定托攤管、臂接管足或者近撤銷飛等監(jiān)罪管措升施，必或者竊進(jìn)入悲解散杠、破狠產(chǎn)、企清算糕程序臭；凳〔7雖〕因叼重大腰違法術(shù)違規(guī)繭行為途被行帥政處紡罰或偷者追醫(yī)究刑鑼事責(zé)滾任；?！?忙〕其旅他可籍能導(dǎo)蔬致所概持有腎或者牌控制叮的證恒券公礦司股仍權(quán)發(fā)焰生轉(zhuǎn)六移或主者可翻能影挽響證經(jīng)券公伙司運算作的相情況歇。獨〔二份〕證憑券公播司變姐更持怖有5匹%以桿下股左權(quán)股蹲東備膠案杯1.零法規(guī)摔依據(jù)冬?證智券公耀司監(jiān)握督管依理條尋例?勿〔國緞務(wù)院萄令〔藏20館08凍〕5忙22炕號〕悟?關(guān)返于發(fā)陶布<預(yù)證券聰公司嘩變更拒持有徐5%港以下錫股權(quán)相股東它備案弱工作莫指引神>的紅通知白?〔裹機構(gòu)裝部部鉗函〔謎20滋08四〕2慢32壽號〕馬?關(guān)淺于修燈訂證石券公樂司行是政許胞可審低核工休作指陪引第平10經(jīng)號的粗通知其?〔喚機構(gòu)止部部棟函〔梅20蜓10晉〕5衫05段號〕棵2.帆備案客文件驢目錄原及要添求販證券礦公司贊變更怨持有淡5%廟以下協(xié)股權(quán)圍的股守東，伸應(yīng)事亦先向御我局余備案爛以下帆材料披：殃〔1休〕申鎖請報天告；唯〔2蛾〕股捕權(quán)受窄讓方除背景擺資料丟。包偽括企雪業(yè)簡伴介、垮營業(yè)呆執(zhí)照旁副本秀復(fù)印饒件，椒股權(quán)舞結(jié)構(gòu)著圖〔袍逐層鞋追溯陵至最具終權(quán)湖益持堆有人肺〕，逃與證振券公欣司現(xiàn)難有股始東的屑關(guān)聯(lián)幸關(guān)系襲或者臥一致住行動右人關(guān)煤系的段說明釘，最殺近一撫年經(jīng)交審計飲公司聽財務(wù)忍報表那么。會鋼計師辮事務(wù)娘所及趴注冊崗會計叮師的曉執(zhí)業(yè)荷證書胃作為醒附件槽；坦〔3南〕變白更股手東的尚有關(guān)解文件燙。包蔥括股疏權(quán)轉(zhuǎn)傲讓協(xié)蝦議或窄者其慌他關(guān)赤于股避權(quán)轉(zhuǎn)立讓的苦文件飽；股甘東會洲決議旅〔有題限責(zé)皮任公斜司提霉供〕移或者扭向其狠他老脫股東泡告知舅變更標(biāo)股東救情況上的有綁關(guān)文皮件〔趕股份餃有限皇公司傭提供逃〕；裳老股宜東放徒棄優(yōu)堪先購糕買權(quán)話的證診明文蛙件〔脾有限注責(zé)任條公司罩提供灰〕；農(nóng)〔4額〕股狀權(quán)受研讓方勉?關(guān)仇于入太股X睜X石證券溝公司樂有關(guān)三情況脹的說承明與持承諾瞇?；本〔5籃〕證岡券公合司及雨主要再負(fù)責(zé)戰(zhàn)人承米諾書必；萬〔6取〕法上律意畜見書犯，律演師事衰務(wù)所悅及律逢師的模執(zhí)業(yè)呢證書假設(shè)應(yīng)當(dāng)擺作為撤附件駱；籃〔7勢〕股射權(quán)出搏讓方曠入股雪證券據(jù)公司侵的批念準(zhǔn)文妨件或珍者無漿異議有函的劣復(fù)印檢件；添〔8終〕中吃國證掛監(jiān)會表要求按的其炕他材洋料。伐經(jīng)審魔閱未劣發(fā)現(xiàn)肉證券箏公司自變更柔持有枯5%不以下閥股權(quán)裂的股閘東違位反審勤慎性騰監(jiān)管勒要求孫的，械我局炊在收悄到完杯整備勺案文書件之對日起胳5全個工掙作日慶內(nèi)向斑證券覺公司閘出具貝無異防議函經(jīng)。有厚異議擺的在閃5誦個工睛作日構(gòu)內(nèi)向裝證券騙公司注反應(yīng)出意見礦。徹〔三輛〕證作券公孩司嫌“寸三會信〞葛情況微備案氏1.芹法規(guī)奴依據(jù)路?證圍券公跌司治朵理準(zhǔn)峰那么?僵〔證治監(jiān)會虎公告慶〔2竭01殺2〕餅41刻號〕界2.齒備案棄文件倡目錄純及要急求退〔1鞠〕證告券公漿司應(yīng)聚當(dāng)自詢每個唐會計縣年度變結(jié)束共之日我起6磨個月敏內(nèi)召姥開股貝東會猛年度蛛會議病。因勞特殊昏情況賽需要愛延期啞召開駱的，泛應(yīng)及嚼時向偉公司腦住所成地證沉監(jiān)局萌報告粱，并罩說明掙延期緣召開示的理顛由；狡〔2名〕股甚東會苗、董島事會玉、監(jiān)鐘事會比會議溝文件世；雞〔3涉〕獨由立董章事在燥任期新內(nèi)辭韻職或耗被免烤職的溜，獨象立董識事本區(qū)人和呈證券絹公司銀應(yīng)當(dāng)鳳分別勞向我垂局提簽交書炒面說堆明。跨〔勝二船四捎〕證皆券公穿司增寧加注匙冊資枯本且竟股權(quán)豈結(jié)構(gòu)收未發(fā)閃生重睛大調(diào)帥整備鉤案么踩她1.牧法規(guī)泥依據(jù)寨?關(guān)絕于調(diào)塌整部芝分證段券機鍋構(gòu)行聚政審佩批事墓項有儀關(guān)工銅作的刺通知徑?〔殺證監(jiān)蠅辦發(fā)貪[2肢01事4]崗42踩號〕卡2.駐備案燈文件許目錄抱及要惠求枝什澤〔1膝〕備燃案報爸告。葉應(yīng)當(dāng)偽至少遠(yuǎn)包括廁以下騎內(nèi)容岸：增葵資資田金運雞用規(guī)醉劃；喬增資予定價逢原那么芽；篩衛(wèi)選增病資股饒東的閑標(biāo)準(zhǔn)彼；增雪資擴智股方導(dǎo)案〔鉛包括繭增資備股東巖及出東資額捕、出芬資方策式，籠增資剃擴股然前、灑后各補股東梢出資錦額〔物持股蓮數(shù)量刃〕及腫比例富〕；替〔2源〕增去資擴驗股有里關(guān)文擺件。訴包括疾股東培〔大屯〕會罩決議魯、增癢資協(xié)跑議、箭驗資患報告侍；圣〔3挑〕變吳更后月的證晃券公梨司營廈業(yè)執(zhí)吐照副敘本復(fù)綿印件憑；癥〔4甜〕增針資股柿東背荒景材云料。必應(yīng)當(dāng)氣至少促包括樸以下拼內(nèi)容容：營梁業(yè)執(zhí)裹照副獨本復(fù)純印件疫、股勸權(quán)結(jié)召構(gòu)圖滴〔逐坊層追脾溯至追最終凳權(quán)益匯持有墨人〕畝、最綁近一奪年經(jīng)臂審計菊財務(wù)乎報表帥、與漿證券醋公司追現(xiàn)有蘆股東除及其瓦他增賽資股舍東間陜關(guān)聯(lián)聲關(guān)系摩或一唉致行替動人徑關(guān)系矩的說惕明、呢〔增壤資股桐東為字有限洽合伙燒企業(yè)唇的〕赤關(guān)于哈資金丸來源賤和合艘伙人缸背景面情況盤〔包甩括名烏稱或姑者姓朽名、隸國籍低、經(jīng)誼營范獎圍或羞者職陸業(yè)、顯出資齡額等憐〕的偶說明限；趙〔5級〕增閘資股砌東?家關(guān)于宴入股詳××找證券論公司卻有關(guān)與情況腥的說句明與柄承諾之?；?！?稻〕〔嚼增資址股東娘為有劈限合也伙企蔽業(yè)的靠〕負(fù)斷責(zé)執(zhí)樸行有怨限合招伙企革業(yè)事片務(wù)的芝普通筍合伙假人關(guān)直于有妹限合咽伙企陣業(yè)入袖股證渴券公外司不諸違反惑反洗干錢的招規(guī)定袋，不坦違反由我國餅證券傘業(yè)對衛(wèi)外開咱放政弄策，污不存雁在損黃害我畜國國逃家利財益的巷情形冊，對適有限耕合伙料企業(yè)寶入股舅證券井公司鞭承當(dāng)需最終互責(zé)任薪的承蠻諾；變源蓄〔7憐〕中結(jié)國證陸監(jiān)會弱要求慌的其亮他文喝件。溉對于辭證券糟公司箏以未繳分配治利潤隆或者挨公積題金轉(zhuǎn)士增資裙本的盞，免撓除上且述〔載4〕撲至〔暢6〕赤項備五案文戶件的棍要求住。狹證券碧公司反增加線注冊同資本語且股令權(quán)結(jié)鋸構(gòu)未彎發(fā)生蹤重大吳調(diào)整瘡的，遭應(yīng)當(dāng)畜在取鐵得公秧司登蜓記機像關(guān)換慎發(fā)的踏營業(yè)感執(zhí)照式之日姑起5配個工拿作日撈內(nèi)，紐報公勿司住竿所地璃派出理機構(gòu)腫備案野。筒〔獨三秀五女〕證獻(xiàn)券公努司變歐更公諒司形歸式備陜案鋸1.宗法規(guī)膨依據(jù)跡?關(guān)語于調(diào)異整部建分證超券機暴構(gòu)行秤政審享批事假項有當(dāng)關(guān)工江作的酷通知連?〔命證監(jiān)羽辦發(fā)羊[2養(yǎng)01擺4]倦42丘號〕秋2.憲備案李文件遣目錄項及要鉛求鑰〔1幻〕備員案報截告。徐應(yīng)當(dāng)叛至少腿包括盆以下肝內(nèi)容逆：公遍司形郵式變射更方黃案〔哄凈資晴產(chǎn)折狼股比宮例、佛剩余睜凈資淚產(chǎn)會朋計處辱理等慣〕；澡〔2倍〕關(guān)淋于變燭更公島司形慈式的駐股東倒會決仗議；略〔3霜〕證敲券公述司截燥至?xí)赣嫽鰷?zhǔn)日跌經(jīng)審帥計的嘩資產(chǎn)焦負(fù)債維表及衣變更嗓公司咱形式狡后的攝模擬輩資產(chǎn)巷負(fù)債著表；漠〔4首〕發(fā)追起人惡協(xié)議遭；狗〔5怠〕證唐券公世司變豬更后吐的營易業(yè)執(zhí)畜照副道本復(fù)另印件攏；組〔6嶼〕中拾國證粉監(jiān)會瀉要求壤的其襯他文章件。駁證券兔公司伍變更億公司寇形式陵，應(yīng)爐當(dāng)在濟取得倉公司府登記尋機關(guān)醉換發(fā)身的營撞業(yè)執(zhí)禮照之示日起誓5個彈工作敏日內(nèi)旗，報嫌公司餡住所談地派宋出機泳構(gòu)備獲案?？p〔六監(jiān)〕證門券投喉資咨面詢公盼司跨拾轄區(qū)巷遷址熱、變傳更公薄司名姑稱、錄營業(yè)商地址務(wù)、法定定代廳表人卸、注趟冊資可本、織股東啞及出雙資比挽例等精重大弊事項針備案闊1.蛋法規(guī)混依據(jù)辨?證會券、砍期貨抹投資跳咨詢娘管理翅暫行緣方法決?〔葵證委尸發(fā)〔浩19詳97庫〕9在6號鬧〕只?關(guān)繼于換列領(lǐng)<痰證券禾投資幼咨詢紐業(yè)務(wù)探資格珠許可砌證>絞有關(guān)存事宜枯的通葵知?感〔機寨構(gòu)部晉部函摸〔2落01圍0〕懶31跌6號撤〕斯2.瞧備案妨文件輩目錄粉及要淚求追〔1嚇〕跨反轄區(qū)裹變更渡營業(yè)再地址綿。證書券投捕資咨埋詢機禾構(gòu)應(yīng)因領(lǐng)先蘭向注呀冊地每證監(jiān)旨局〔踏遷出虧地證以監(jiān)局摔〕備江案有店關(guān)材所料；安遷出詠地證徐監(jiān)局影根據(jù)與日常廈監(jiān)管箱、善磁后處旨理以蠢及備登案材壞料的圾審閱跌情況雨，向舉公司甘出具蛛明確舞書面藥意見篩，抄炮送遷侮入地枯證監(jiān)航局和詞機構(gòu)向部；轎遷出祝地證繁監(jiān)局曬對跨撿轄區(qū)犁遷址鄰無異褲議的條，公貨司向奸擬遷統(tǒng)入地螺證監(jiān)扎局備腫案有倚關(guān)材益料，壘遷入睛地證嬌監(jiān)局述向公眉司出說具是氏否同貿(mào)意其繩遷入永的監(jiān)煙管意止見函槳，抄三送機遷構(gòu)部撈；館〔2蔽〕公尖司名兄稱、令營業(yè)餅地址艷、法蟻定代味表人影、注腳冊資鍵本、選股東匙及出釣資比券例等矮重大進(jìn)事項柜變更窩，應(yīng)映當(dāng)在昏申請溜變更羨工商予登記自5個綢工作捐日前庫履行會重大陰事項設(shè)報告累義務(wù)仍，向謙注冊丹地證涉監(jiān)局來提交應(yīng)變更貓事項惜說明糕、股渾東或療公司話決議神、相訴關(guān)協(xié)托議文跨件、拘新股脈東承軌諾函惜等備個案材龜料，換以及艘公司量關(guān)于抱備案側(cè)材料曠真實奉、準(zhǔn)欄確、觸完整更及不曲存在駕涉嫌雁違法猴違規(guī)呈行為悉正被飽立案轟調(diào)查兄等情瑞形的淘書面膛承諾礙函。艙證監(jiān)膚局根恰據(jù)日乞常監(jiān)舅管和望備案辦材料駝審閱枕情況夾，向曾公司談出具窮監(jiān)管質(zhì)意見逢函，爹并抄筋送機曉構(gòu)部腳。架二、尾高管蒼人員吊〔質(zhì)一配七罰〕證厭券公固司高忌管人介員任刺職備慢案京1.嫁法規(guī)劍依據(jù)落?證宣券公噸司董悄事、瞧監(jiān)事接和高鏡級管節(jié)理人困員任億職資蛙格監(jiān)筐管辦吳法?殘〔證饞監(jiān)會費令〔至20掀12嗚〕8昆8號丙〕猜?證無券公寺司合漲規(guī)管融理試形行規(guī)挨定?死〔證郊監(jiān)會咐公告奇〔2示00昌8〕憲30妥號〕狐?證粱券公胖司內(nèi)雙部控尼制指良引?曠〔證炸監(jiān)機救構(gòu)字仗〔2冒00絹3〕唇26克0號腿〕策2.帽備案秘文件釣?zāi)夸浀耙肚竽ぁ?井〕證田券公條司聘團任已喊獲相苗應(yīng)任痛職資倦格的勸董事召、監(jiān)簽事、界高管乎人員恨和分醬支機絕構(gòu)負(fù)編責(zé)人椅，應(yīng)蜓當(dāng)自村作出鍬決定層之日萌起5建日內(nèi)槳向我訓(xùn)局報低告，尸并提避交以察下材襯料：鍬①切任職緒決定從文件骨；晴②特相關(guān)嚼會議暮的決拋議；敘③快相關(guān)銀人員償?shù)娜纬芈氋Y更格核像準(zhǔn)文詞件；李④插相關(guān)出人員廣簽署起的誠黃信經(jīng)撲營承捕諾書功；敢⑤暑高管足人員乏職責(zé)亞范圍虎的說蠻明；唉⑥諸中國抬證監(jiān)姓會規(guī)軍定的晶其他候材料新。傲〔2梳〕已印經(jīng)取像得董鞋事長周、副氏董事懶長、你監(jiān)事彎會主缸席任仇職資肢格的桂人員折，自竄離開什原任術(shù)職公們司之哥日起鍬12顏個月摘內(nèi)到犧其他紡證券王公司仗擔(dān)任鏟董事夢長、瓣副董床事長鉆、監(jiān)吊事會鋼主席縱，擬鮮任職池公司岸應(yīng)當(dāng)罪向我陳局提升交以嬌下申被請材敘料：逐①杠申請頸表；址②邊原任瞧職公晉司的臂離任無審計詞報告險；芒③拿中國閑證監(jiān)吹會要善求的菠其他失材料津。僵〔3禾〕證壁券公慚司聘盞任合畢規(guī)總壯監(jiān)的桌，擬虎任人駱除應(yīng)蜻取得盆證券執(zhí)公司益高級查管理筋人員誦任職胡資格典之外通，還毒要具蓬備?回證券折公司餃合規(guī)刷管理可試行襲方法請?第圈九條麻規(guī)定綢的條幼件。穴證券市公司脫應(yīng)當(dāng)銀向住壟所地拍證監(jiān)短局備批案擬繭任人臟簡歷盛及有套關(guān)證激明材酸料，著經(jīng)證地監(jiān)局券認(rèn)可究后，校合規(guī)圈總監(jiān)學(xué)方可歲任職未。叼〔4橡〕證雪券公黃司董疾事、桂監(jiān)事晉、高么管人誤員和長分支爹機構(gòu)磨負(fù)責(zé)瓦人兼舊職的遵，或哨者高注管人往員職備責(zé)分煎工發(fā)雙生調(diào)楊整的款，證搞券公饅司應(yīng)差當(dāng)自撲有關(guān)呼情況肌發(fā)生富之日造起5懶日內(nèi)胡向我肝局備煤案。景證券碑公司巷未按津要求之履行插公告既、報僑告義鴉務(wù)的段，相課關(guān)人承員應(yīng)族當(dāng)在莫２日攝內(nèi)向聰我局訴報告介。竟〔溪二懇八投〕證域券公議司高培管人書員離胖職備傍案此1.雀法規(guī)疲依據(jù)優(yōu)?證災(zāi)券公捎司監(jiān)昆督管星理條醫(yī)例?懲〔國羨務(wù)院皂令〔片20伏08健〕5盟22鐘號〕螺?證時券公壓司董河事、梁監(jiān)事裳和高遲級管萍理人苦員任朋職資縣格監(jiān)嗎管辦筑法?遷〔證堅監(jiān)會簽令8咳8號葡〕筋?證邊券公晚司合少規(guī)管惡理試近行規(guī)托定?幫〔證燒監(jiān)會螞公告稿〔2啄00姜8〕泄30松號〕寧?關(guān)性于加叮強證礦券經(jīng)蓋紀(jì)業(yè)牽務(wù)管牢理的骨規(guī)定里?〔蹦證監(jiān)躲會公哪告〔段20己10湯〕1政1號帝〕賓?證辭券公蘿司治償理準(zhǔn)礎(chǔ)那么?法〔證聞監(jiān)會可公告餓〔2鼠01楊2〕牧41杏號〕放備案罰文件恥目錄躬及要尚求染南令〔1啞〕證環(huán)券公鑰司解漲聘董徹事、嶼監(jiān)事浮、高耳管人于員和禾分支戚機構(gòu)妙負(fù)責(zé)吹人或望免除遍其職逃務(wù)的姨，應(yīng)精當(dāng)自獨作出盈決定副之日灶起5險日內(nèi)燈，向切我局遞報告航，并捷提交備以下搏材料騙：腎①顯免職棕決定賴文件骨；繁②那相關(guān)斯會議騾的決告議；催③調(diào)相關(guān)在人員框的任必職資收格核替準(zhǔn)文塞件；氧④讀相關(guān)季人員傻簽署魄的誠罩信經(jīng)述營承蜓諾書胃；魂⑤片高管瓜人員碧職責(zé)門范圍冤的說抗明；序⑥怕中國挪證監(jiān)俊會規(guī)液定的臺其他均材料努。勞〔2?！匙C曬券公倡司解沉聘合添規(guī)總宗監(jiān)的贈，應(yīng)立當(dāng)自恩解聘稍之日還起3梯個工佩作日念內(nèi)，趴將解不聘的役事實摸和理繩由書涂面報殺告我染局。耳同時閱對上嘩述人離員進(jìn)愉行離終任審救計，字自其乳離任蓮之日郊起3東個月誘內(nèi)將邪審計抖報告抓報我程局備疤案。斤〔3厘〕證捕券公黃司法典定代蝶表人績、高古管人取員和豆分支財機構(gòu)腎負(fù)責(zé)漫人辭焰職、迷被認(rèn)扎定為諷不適塑當(dāng)人屆選而查被解頓職或樣撤銷捆任職臥資格雪的，襲證券仰公司容應(yīng)當(dāng)迅按照櫻規(guī)定囑對其蛋進(jìn)行錫離任沃審計絨，并頃自離談任之小日起衛(wèi)2個限月內(nèi)笛將審蹤計報歉告報債我局胞備案局。鴨〔炮三覺九熄〕證承券公構(gòu)司高棍管人涌員缺叢位備答案到1.斤法規(guī)會依據(jù)久?證事券公級司董濱事、揚監(jiān)事倦和高銜級管律理人總員任斬職資脖格監(jiān)御管辦羞法?策〔證動監(jiān)會寸令第體88巖號〕農(nóng)?證另券公寇司合泡規(guī)管宏理試辱行規(guī)曉定?擺〔證奴監(jiān)會款公告幟〔2朝00突8〕永30煮號〕層?證笛券公勸司分年支機班構(gòu)監(jiān)殃管規(guī)規(guī)定?競〔證賺監(jiān)會跪公告殲〔2題01泉3〕啄17辯號〕鬧2.襯?關(guān)涼于發(fā)爛布證視券公聯(lián)司行漏政許奏可審克核工父作指囑引第巾2號勵的通意知?惡〔機鋤構(gòu)部腐部函廟〔2辱00興7〕柜48日號〕鴉備案絮文件存目錄閃及要吩求縫橋氧〔1慘〕證拌券公敢司董幫事長婆、總付經(jīng)理咽不能豆履行波職務(wù)蓮或者連缺位貢時，除公司慨可以配按公鉗司章作程等萬規(guī)定爭臨時鋒決定券具有旋相關(guān)存任職犯資格言的人儀員代胖為履勤行職套務(wù)〔輝特殊貞情形野下，頁也可輸以由蜻只具視備基刊本條瘋件而蛾無任乞職資逼格的奇人員憶代為潮履行貢董事輸長或測者總晴經(jīng)理究的職皆務(wù)〕龜，并夠在作稱出決償定之螞日起陷3日混內(nèi)向懲我局瞎報備般，備犯案如谷下材獲料：殘①誦公司枯對代另為履另行職皺務(wù)情鑼況的滅說明灑；痕②殖代為迷履行錫職務(wù)澤人的蜂根本歌情況材；符③賄代為場履行旨的具何體職勒責(zé)范華圍；墳④影公司架對代尿為履軌行職烏務(wù)情租況的景內(nèi)部玩公告劫等。究〔2令〕合漸規(guī)總考監(jiān)不臭能履永行職娃責(zé)或舌缺位湊時，棋證券衫公司希應(yīng)當(dāng)志指定悲一名瞧高級銹管理事人員富代行廁其職誕責(zé)，的并自昌指定金之日駱起3牽個工酷作日攏內(nèi)向史我局羨書面柄報告何。代鄙行合渣規(guī)總磨監(jiān)職熊責(zé)的規(guī)人員滑不得絲分管殊與合趙規(guī)管弟理職經(jīng)責(zé)相照沖突蝦的部索門。飽上述魯人員勇代為俗履行擔(dān)職務(wù)紛的時仆間不案得超臨過6仿個月照。代示為履沃行職堡務(wù)人奔在對識外身形份上爛應(yīng)標(biāo)娛明鴿“貴代南〞班。證逮券公剛司應(yīng)取當(dāng)將不代為惹履行窯職務(wù)處的事礙實作尺為公庭司的匆根本藝信息趙，通襪過公牢司網(wǎng)課站等倆途徑尿公告冰，接盟受社禿會監(jiān)泉督。姑證券陣公司裕分支壺機構(gòu)狡負(fù)責(zé)紫人強勸制離斷崗或陰因故澇缺位及5個笛工作盜日以代上的脂，證堂券公閉司應(yīng)胡當(dāng)指鵝定專麥人代外為履稈行職只務(wù)，成并在舒指定撿之日聾起3誕日內(nèi)黃向我淘局報此告。斑代為敏履行奔職務(wù)雷的時及間不探得超冊過3找個月教。忙〔宗四決十卸〕證耍券公僻司境欠內(nèi)分哄支機過構(gòu)負(fù)蠟責(zé)人施任職包資格露備案暮隱暗1.州法規(guī)腳依據(jù)洪泛禮?證處券公蜜司董鼠事、補監(jiān)事呆和高末級管嫌理人昂員任聰職資誤格監(jiān)缸管辦窯法?干〔證鈴監(jiān)會葡令第命88擦號〕冬狐燒?關(guān)答于加勤強證容券經(jīng)寄紀(jì)業(yè)榨務(wù)管跨理的尸規(guī)定凡?〔束證監(jiān)普會公花告[肚20耳10蓮]1勞1號勾〕芹?證索券公帥司分頌支機噸構(gòu)監(jiān)總管規(guī)簽定?園〔證鄭監(jiān)會認(rèn)公告菜[2差01桂3]駝17提號〕惡紙糠?中咱國證辣券監(jiān)洋督管針理委蜘員會握公告構(gòu)?[消20喉14謊]4想0號屬垃六?關(guān)壤于取么消半“蛙證券叛公司苦分支景機構(gòu)腫負(fù)責(zé)斑人任啄職資騾格核激準(zhǔn)霧〞世有關(guān)催問題懸的通臨知?犯〔證庭監(jiān)發(fā)乞[2啄01窮4]厲72毒號〕林棋惠?關(guān)害于取授消說“煮證券祝公司凝分支悲機構(gòu)戰(zhàn)負(fù)責(zé)檔人任蔽職資勿格核飽準(zhǔn)權(quán)〞去有關(guān)古問題弊的通霉知?枯〔青挪證監(jiān)案發(fā)字代[2撲01運4]翅16兇4號次〕圣屆歌2.陷備案推文件涂目錄識及要辦求莖劇蠶〔1蛇〕證虹券公瞞司任占命尚須不具煎備任庫職資木格的描人員疏擔(dān)任葛分支伸機構(gòu)笑負(fù)責(zé)兵人的序，應(yīng)寫當(dāng)按工照?爬證券詳公司墾董事豪、監(jiān)給事和樣高級株管理召人員渡任職撐資格限監(jiān)管們方法多?〔烏證監(jiān)饑會令傷第8滴8號約，以潔下簡秘稱?鋸高管鋒方法城?〕閃第三中十四扯條的鞠規(guī)定史，向蓬我局循報告籮，并核提交束第三陣十四攪條第紹〔一渣〕、敘〔二聚〕、川〔三栽〕、靠〔四紐〕、槍〔六金〕項辦規(guī)定韻的材焰料，獻(xiàn)以及扛相關(guān)珍人員米的簡碰歷、棗學(xué)歷防、學(xué)朱位、擺證券命從業(yè)型資格昨證明頓文件年、最布近3嗎年曾灶任職銳單位豈的鑒古定意矮見和箱監(jiān)管序部門佩的監(jiān)昏管意廢見〔踢如適電用〕稿。上初述材哪料應(yīng)眨當(dāng)同著時抄獲報證兩券公腐司住額所地技派出享機構(gòu)肢。我余局收燙到上廟述材皮料后錫對相阿關(guān)人沾員符姜合?仇高管島方法皺?規(guī)酬定的洞資格橋條件治的情外況進(jìn)方行審河閱，廟發(fā)現(xiàn)低其不脫符合牽條件稍的，嗚將責(zé)竿令證坦券公敬司限土期更繡換。跪購摸〔2議〕證胸券公水司任假設(shè)免分丹支機吃構(gòu)負(fù)擊責(zé)人秋的，約應(yīng)當(dāng)拆自作溪出決抵定之播日起聽5日勝內(nèi)，錯將有姓關(guān)人鄉(xiāng)員的娃變動蘭情況涉在公凈司公儉告，淡并向鞠我局辨報告伐、提吐交相夫關(guān)材得料。插縣騎〔3蒼〕證掙券公異司未北按要跪求履欲行公蜻告、歷報告揮義務(wù)床的，急相關(guān)臟人員況應(yīng)當(dāng)考在2稼日內(nèi)辨向我漲局報四告。羊富釘〔4負(fù)〕證隸券公塵司變耍更分屠支機爪構(gòu)負(fù)股責(zé)人菊的，冤應(yīng)當(dāng)朽自作神出有溪關(guān)任搜職決膏定之桑日起竟20蛙日內(nèi)憂辦理雹?經(jīng)患營證浮券業(yè)膊務(wù)許夕可證旦?的總變更亮手續(xù)及。濾補附〔5凳〕我倉局將汗視實芳際情伍況，沿在認(rèn)帽為有默必要輪時對永申請錦人或繭擬任劃人進(jìn)東行考它察、考任職們談話罩。辨饞華〔6蘋〕證景券公渴司擬煮指定叮專人豆代為強履行弱分支嘆機構(gòu)胃負(fù)責(zé)起人職瘋務(wù)的情，應(yīng)得嚴(yán)格腐審查逝代為逐履行姿職務(wù)撒人員肥的資征格，議確保盤相關(guān)起人員魔熟悉朝監(jiān)管悶規(guī)定襖，具聰備履勞行職偵責(zé)的踏能力麗，且緊近3高年內(nèi)桃無不第良行拐為記刃錄。請證券革公司狼應(yīng)當(dāng)塘在指捎定之透日起蛇3個注工作培日內(nèi)雹向我鬧局報謎告。配代為熄履行玉職務(wù)緒的時毅間不采得超陡過3他個月務(wù)。述翁類〔7智〕各動分支押機構(gòu)缺如發(fā)鞏生負(fù)扒責(zé)人妙離任膛、辭駱職、貢被認(rèn)葬定不鍛適當(dāng)章人選花而被爽解除倉職務(wù)襲、被言撤銷劣任職慈資格肺的，敏證券編公司摔應(yīng)當(dāng)浙按照貞規(guī)定臉開展順離任袋審計予，并針自離梁任之登日起反2個唯月內(nèi)脂將審單計報勢告報繭送我叛局備抄案。教螺侍〔8?！骋焉魅〉弥曳种Ц饳C構(gòu)爪負(fù)責(zé)閉人任孕職資剃格的暮人員攤，改黑任同鄰一公幕司其疊他分貓支機殊構(gòu)負(fù)化責(zé)人飛或者寬其他論公司寇分支促機構(gòu)牛負(fù)責(zé)劈人的蜘，由雞擬任咬職的膀證券具公司徐按照爭規(guī)定爸依法攏辦理殊其任訊職手驢續(xù)，襯同時同需按菊要求反履行桐公告亮、報棍告義話務(wù)。蜜熔液〔9舒〕證砍券公壘司分辜支機藝構(gòu)負(fù)覆責(zé)人阿不得域兼任貿(mào)其他座同類遼分支城機構(gòu)悶負(fù)責(zé)粱人。騾分支醫(yī)機構(gòu)敲是指法證券脖公司爐在境須內(nèi)設(shè)旨立的泉從事籃業(yè)務(wù)達(dá)經(jīng)營捎活動爐的分膠公司暢和證晃券營隙業(yè)部秩。我粗局將騾比對輝分支魔機構(gòu)磁的營航業(yè)范水圍，鋸如存沫在業(yè)校務(wù)重酒合，譽即認(rèn)鵝定為婦同類價分支濁機構(gòu)竟。登〔1樸〕證孕券公怒司任繡命尚黃不具秘備任磚職資蝦格的沾人員勸擔(dān)任照分支略機構(gòu)希負(fù)責(zé)自人的宣，應(yīng)嗽當(dāng)按唐照?墊證券奏公司描董事另、監(jiān)以事和親高級閑管理號人員導(dǎo)任職硬資格德監(jiān)管藥方法客?〔留證監(jiān)應(yīng)會令喪第8徐8號款，以肥下簡洋稱?舍高管昏方法芬?〕球第三萬十四接條的怠規(guī)定后，自鐘作出葵決定垮之日雷起5近日向淹我局晴報告筐，并卡提交眨第三廉十四盾條第白〔一巴〕、目〔二裕〕、師〔四哪〕、瓜〔六倘〕項化規(guī)定導(dǎo)的材月料，唉以及注相關(guān)池人員貪的簡來歷、男學(xué)歷屠、學(xué)綁位、題證券扎從業(yè)側(cè)資格此證明飯文件臟、最寫近3演年曾脊任職吼單位拍的鑒洽定意弱見和稈監(jiān)管景部門船的監(jiān)款管意胸見〔昨如適幫用〕艷。上資述材真料應(yīng)覺當(dāng)同翁時抄認(rèn)報證節(jié)券公器司住級所地舍派出今機構(gòu)存。我乘局收蟲到上身述材局料后答對相腔關(guān)人累員符拔合?恥高管月方法廊?規(guī)媽定的真資格腔條件穴的情陪況進(jìn)念行審狗閱，替發(fā)現(xiàn)汪其不命符合牧條件瞇的，搶將責(zé)攔令證宅券公膝司限擦期更撤換。惰〔2漁〕證炎券公成司任棕命已輕具備婚任職齒資格牛的人衫員擔(dān)國任分神支機澤構(gòu)負(fù)坡責(zé)人通的，失應(yīng)當(dāng)扶自作鬼出決尿定之寬日起愈5日斗內(nèi)向排我局械報告膠，并喬提交于第三甲十四蝦條第單〔一渣〕、玉〔二辱〕、朽〔三它〕項牲規(guī)定首的材谷料。拍〔3芒〕證販券公怪司變晚更分斤支機笛構(gòu)負(fù)葡責(zé)人傲的，項應(yīng)當(dāng)引自作垮出有脊關(guān)任另職決豪定之瀉日起跳20嘆日內(nèi)京辦理游?經(jīng)際營證晃券業(yè)日務(wù)許求可證庫?的質(zhì)變更營手續(xù)握。愛〔4憲〕我鄰局將肉視實換際情云況，滅在認(rèn)火為有贈必要殼時對蜻申請摩人或圣擬任攻人進(jìn)熄行考憂察、秒任職季談話測。耽〔5嚷〕證機券公孕司擬娃指定哨專人紹代為哭履行盼分支嗚機構(gòu)司負(fù)責(zé)告人職量務(wù)的團，應(yīng)它嚴(yán)格典審查別代為現(xiàn)履行心職務(wù)乒人員巾的資拉格，治確保扎相關(guān)匙人員烘熟悉距監(jiān)管商規(guī)定睬，具型備履腹行職邁責(zé)的謀能力斷，且肺近3號年內(nèi)赤無不移良行動為記牌錄。設(shè)證券演公司喇應(yīng)當(dāng)溜在指牽定之揭日起療3個嫁工作雹日內(nèi)樓向我剝局報遞告。丑代為隊履行膊職務(wù)德的時葉間不歐得超普過3陵個月話。趟〔6醒〕各知分支叉機構(gòu)勇如發(fā)軌生負(fù)攝責(zé)人儲離任淡、辭學(xué)職、意被認(rèn)逗定不令適當(dāng)穴人選際而被肝解除膝職務(wù)離、被匹撤銷俗任職撒資格來的，贊證券勤公司磚應(yīng)當(dāng)賭按照嬸規(guī)定水開展敲離任削審計鉤，并政自離巧任之腦日起如2個在月內(nèi)鞭將審村計報隱告報遭送我附局備興案。吩〔7公〕證挽券公淚司分飼支機徐構(gòu)負(fù)精責(zé)人奇不得你兼任謹(jǐn)其他眠同類僻分支遣機構(gòu)詠負(fù)責(zé)紋人。棋分支窮機構(gòu)寸是指怎證券括公司噸在境俯內(nèi)設(shè)并立的加從事鴿業(yè)務(wù)布經(jīng)營神活動界的分洲公司令和證羨券營偏業(yè)部坐。我絲局將像比對鑄分支時機構(gòu)喪的營井業(yè)范腸圍，涉如存悼在業(yè)褲務(wù)重廢合，剝即認(rèn)干定為維同類調(diào)分支興機構(gòu)偽。盾〔抖五址十一勇〕證言券公職司經(jīng)老理層唯人員爹、分?jǐn)z支機光構(gòu)負(fù)瓶責(zé)人慣年檢封備案飛1.落法規(guī)遠(yuǎn)依據(jù)銹?證季券公灰司董渾事、攏監(jiān)事捧和高顆級管室理人論員任焰職資鍛格監(jiān)托管辦陸法?堅〔證首監(jiān)會秒令第要88兇號〕銜?關(guān)姻于證對券公鳴司經(jīng)佩理層謠人員脖任職竄資格什年檢萌工作仇的通據(jù)知?守〔證否監(jiān)會暈公告舌〔2挎00幕8〕屢3號菌〕妖?證賄券公伍司經(jīng)竭理層亮人員檢任職魂資格舊年檢豐工作墨指引川?〔好機構(gòu)兆部部奏函〔豐20孝08閣〕1某40階號〕目備案筆文件烏目錄沉及要腹求慕帥漿已取講得經(jīng)漲理層蛾人員瀉任職厚資格扯但未遭在證造券公觀司擔(dān)嘆任經(jīng)合理層唉人員馳職務(wù)哨的人倦員，丑以及舅已取齡得分吧支機柳構(gòu)負(fù)樣責(zé)人江任職亭資格積，但島未在另證券紅公司段分支眠機構(gòu)工擔(dān)任睜負(fù)責(zé)執(zhí)人職具務(wù)的央人員嚴(yán)，戴應(yīng)當(dāng)括參加渣取得團任職駝資格案當(dāng)年鵝及以密后年抓度的靜資格運年檢嚇。每守年度積的資開格年夠檢時產(chǎn)間為牛次年織的第偶一季誕度，資參檢者人員吳應(yīng)于氧每年兼3月惡31詳日前踏向我阻局提舊交?筒年檢肯登記輩表?楊。題〔悼六蛾十二途〕證羅券投貧資咨趣詢機飲構(gòu)高問管人約員以扭及具盞有證雪券投社資咨端詢從孔業(yè)資鞠格的矛業(yè)務(wù)錄人員領(lǐng)變更趴備案辮1.遺法規(guī)值依據(jù)團?證值券、律期貨準(zhǔn)投資件咨詢京管理板暫行徑方法櫻?〔壤證委蓄發(fā)〔康19賴97射〕9糠6號挨〕朋備案衰文件肢目錄睡及要冤求呈鄭貫證券囑投資概咨詢暈機構(gòu)偽的主杠要負(fù)田責(zé)人甲以及館具有億證券藍(lán)投資情咨詢棕從業(yè)錫資格粥的業(yè)魯務(wù)人狂員發(fā)捎生變寒化的給，應(yīng)本當(dāng)自珍發(fā)生瓣變化恰之日終起5管個工藍(lán)作日靠內(nèi)，擇向我屠局提耗出變良更報香告，厚并辦湯理變牙更手銀續(xù)。鳳三、迅證券細(xì)經(jīng)紀(jì)頑業(yè)務(wù)黨〔十患三〕臭證券膛經(jīng)紀(jì)紅人制極度情染況備依案示1.祖法規(guī)紛依據(jù)道?證綿券經(jīng)愛紀(jì)人跟管理男暫行藝規(guī)定姻?〔貫證監(jiān)漸會公絹告〔努20燈09躲〕2孕號〕坦備案諒文件虧目錄水及要娛求鄙住爽〔1奇〕證宰券分嫩支機它構(gòu)在堪實施寸證券殺經(jīng)紀(jì)宮人制如度前揚，應(yīng)黎當(dāng)將笨公司臺與證毛券經(jīng)鍬紀(jì)人猶有關(guān)鞭的管膊理制蛇度和校證券宋經(jīng)紀(jì)使人制豎度啟疊動實促施方賠案報爺我局路備案壓，我順局在船收到樸備案摟材料贈之日貼起1包0個掏工作搜日內(nèi)咱未表開示書脹面異解議的語，證除券營態(tài)業(yè)部覽便可裁實施占相關(guān)劃業(yè)務(wù)刪。協(xié)〔2爺〕證避券經(jīng)渡紀(jì)人擁在執(zhí)破業(yè)過太程中銹發(fā)生膝嚴(yán)重飾違規(guī)毛定行舟為并累造成辱惡劣譯影響緊的，殺證券丑公司墓應(yīng)當(dāng)揮及時色向公治司住落所地險和該驢證券喂經(jīng)紀(jì)蚊人服危務(wù)的電證券型營業(yè)燕部所潛在地嫌證監(jiān)你會派此出機舒構(gòu)報撒告。在〔3戀〕證砌券公錢司應(yīng)緞當(dāng)在價每年蠟1月虧31逮日之齊前，樓向我巾局報耐送證獸券經(jīng)漿紀(jì)人浴管理栽年度祝報告寄。年崖度報碰告應(yīng)首當(dāng)至展少包碰括下筋列內(nèi)門容：涂①加本年芒度與煌證券理經(jīng)紀(jì)飽人有裙關(guān)的術(shù)管理芬制度徒、內(nèi)晝控機妻制和湯技術(shù)非系統(tǒng)充的運住行和南改良偏情況脅；棕②轎本年因度證種券經(jīng)穩(wěn)紀(jì)人沫數(shù)量輛的變躺動情膏況，歐報告呼期末兵證券之經(jīng)紀(jì)霉人的見數(shù)量獄及在漢證券身營業(yè)撫部的濫分布帳情況輝；辦③腰本年朽度證莫券經(jīng)醒紀(jì)人困委托笛合同旅執(zhí)行批情況傻、證膊券經(jīng)錘紀(jì)人堤報酬風(fēng)支付后和合抓法權(quán)狐益保議障情莫況；粉④席本年再度證絲券經(jīng)寇紀(jì)人再執(zhí)業(yè)拐前培春訓(xùn)和正后續(xù)猴職業(yè)趴培訓(xùn)賣的內(nèi)濤容、腸方式姻、時羞間和玩接受嶄培訓(xùn)規(guī)的人急數(shù)以辛及下氧一年捕度的胃培訓(xùn)蝦方案久；嚇⑤島本年盼度與恥證券膀經(jīng)紀(jì)粘人有院關(guān)的陡客戶差投訴頃和糾眼紛及級其處割理情塑況，鈔當(dāng)前炮可能拌出現(xiàn)找集中萌投訴釣的事漏項、不形成僅原因聞及擬渠采取吃的化西解措窄施。劈〔十晉四〕科證券所公司跌變更逃分支開機構(gòu)趕營業(yè)仗場所飯備案管1.欠法規(guī)音依據(jù)炕?關(guān)戒于取血消和適下放字第六場批行塵政審俘批項炸目的滋公告圓?〔罰證監(jiān)贏會公數(shù)告〔董20資12慮〕2豎8號店〕益?關(guān)羞于做匪好取闊消部形分證耗券機茫構(gòu)行賊政許闊可項權(quán)目后賣有關(guān)見工作辭的通困知?釘〔機搖構(gòu)部書部函美〔2閉01倦2〕破54店8號午〕緞?證賭券公澆司分廣支機母構(gòu)監(jiān)騎管規(guī)定定?士〔證安監(jiān)會弱公告凱〔2親01片3〕財17談號〕康備案什文件籠目錄臺及要學(xué)求百敏子證券告公司稼變更美境內(nèi)針分支翼機構(gòu)懇營業(yè)蒜場所飛的，奴新營條業(yè)場品所應(yīng)錫當(dāng)與棵原營俯業(yè)場棄所位命于同欄一城布市。蕩新營年業(yè)場丹所開歲業(yè)前鼓，應(yīng)榮取得撤公司瀉登記墻機關(guān)前換發(fā)奴的分白支機嗎構(gòu)營啊業(yè)執(zhí)幅照和訴證監(jiān)矛會換把發(fā)的迎證券鴉經(jīng)營呀機構(gòu)示營業(yè)闖許可副證。寸證券此公司物應(yīng)在嗽分支梁機構(gòu)狗新營游業(yè)場徑所開踏業(yè)后魄5個商工作疫日內(nèi)奉，向佳我局江備案遺如下偏材料醫(yī)：瞧〔1素〕備障案報掙告。軌報告融內(nèi)容發(fā)應(yīng)當(dāng)轎包括評：分抽支機奏構(gòu)變少更營意業(yè)場觸所的貌原因械；分視支機來構(gòu)員談工、用經(jīng)紀(jì)雕人、暗客戶鞏轉(zhuǎn)移裳或安怨置情段況；熊原址解關(guān)閉千情況雜；新造營業(yè)車場所兼信息搏系統(tǒng)沃情況蔽；新嘴營業(yè)構(gòu)場所嘩籌建純及開希業(yè)情賴況等敬；儲〔2以〕內(nèi)蠻部決委策文但件；酸〔3時〕已疼變更危的證簡券經(jīng)譽營機勺構(gòu)營噴業(yè)執(zhí)盾照副隆本〔刃復(fù)印貍件〕呀；撲〔4明〕已慰變更董的證怖券經(jīng)跟營機完構(gòu)營轎業(yè)許秧可證蝶副本京〔復(fù)藏印件冷〕；訴〔5揮〕新眠營業(yè)交場所裕的產(chǎn)盒權(quán)證偶明或像者租勇賃協(xié)之議；譜〔6略〕中兔國證綱監(jiān)會疲要求剃的其達(dá)他材盟料。襯在備初案材贊料齊股備、舉符合要要求席的前游提下睜，我骨局自糕接受暴備案由材料循之日疫起2職個工焰作日押內(nèi)向幻備案喇申請挪人出舟具備己案回茫執(zhí)?？麄浒覆Ｉ暾堗嵢嗽趥}提交搏備案渣材料蜜后5博個工村作日彈內(nèi)更改新C套IS荷P系拿統(tǒng)有類關(guān)公煎司信莖息。罵證券惜分支您機構(gòu)畏增加飼或減煎少營寨業(yè)場潑所面也積的樸，參南照上硬述要狀求報陪備，品備案厲涉及騰變更最營業(yè)弄執(zhí)照濕、營濃業(yè)許秋可證宮的，僑只需塘向我鵲局報瓜備上鹿備案然1〕括、〔透2〕悟和〔泳5〕氧項材顏料。冬〔雨一仰十五出〕異掃地證匆券公糟司在叫轄區(qū)營內(nèi)新曠設(shè)、折收購賓分支消機構(gòu)江備案逐1.茄法規(guī)爹依據(jù)浮?證所券公面司分陣支機最構(gòu)監(jiān)怕管規(guī)陜定?貼〔證歡監(jiān)會健公告范〔2究01熔3〕殼17叼號〕扁備案產(chǎn)文件叔目錄么及要輝求鉆異地憲證券謠公司封在我弓局轄確區(qū)新擠設(shè)、滲收購取分支和機構(gòu)柄的，淹應(yīng)向狼證券輝公司快住所冷地證奧監(jiān)局猛申請柱核準(zhǔn)巨；證鼓券公守司應(yīng)稀當(dāng)在貸分支狐機構(gòu)蜓開業(yè)絞后5奉個工紐作日娘內(nèi)，膛向我碼局提請交開產(chǎn)業(yè)備教案報享告及征相關(guān)粉材料壺：厲〔1雀〕報晉告內(nèi)鄰容包消括但飄不限棕于以揉下內(nèi)碰容：泰新設(shè)奮分支斃機構(gòu)舅開業(yè)磁情況誦，公腿司對漢分支處機構(gòu)蠻的組隔織架叨構(gòu)、歲人員便配備臘、信糕息系休統(tǒng)、糟消防朗平安餓、制嘩度建主設(shè)等惕方面疤驗收墓合格蝴的說肉明。型〔2淘〕分?jǐn)持C殺構(gòu)營雀業(yè)執(zhí)識照、吼經(jīng)營逃證券脅業(yè)務(wù)靈許可密證副遵本復(fù)優(yōu)印件短〔加齊蓋公去司公扶章〕眠；斤〔3檢〕分貨支機錯構(gòu)營監(jiān)業(yè)房桶屋的伶租賃逼合同斤、產(chǎn)殼權(quán)證蠶明。做異地貪證券睬公司專在我激局轄塵區(qū)新饞設(shè)、摸收購洪分支壩機構(gòu)孝的，相應(yīng)向佛證券桑公司賞住所符地證仗監(jiān)局層申請那核準(zhǔn)旁。但宰證券汪公司爹應(yīng)當(dāng)少在取外得、礙換發(fā)道分支嫌機構(gòu)畫經(jīng)營值證券厲業(yè)務(wù)起許可紐證后愉5個壽工作速日內(nèi)后，向莫我局麻報備初分支酸機構(gòu)隱營業(yè)準(zhǔn)執(zhí)照骨、經(jīng)業(yè)營證晴券業(yè)呈務(wù)許圈可證須以及牛該分蜂支機墓構(gòu)信稱息系濟統(tǒng)建淺設(shè)A鍬、B顛、C毛類型啊的說笨明?；ⅰ舶岫际凇匙C暑券公革司分矩支機駐構(gòu)A主、B系、C樂類型肯轉(zhuǎn)換幕備案鋼1.另法規(guī)塘依據(jù)晶?證盡券公叉司分童支機怨構(gòu)監(jiān)豈管規(guī)詳定?樂〔證匪監(jiān)會吳公告?zhèn)?平01矮3〕基17甲號〕膀?證菜券公知司證蹦券營興業(yè)部配信息屆技術(shù)洞指引墾?〔化中證屋協(xié)發(fā)屠〔2產(chǎn)01國2〕多22騎8號躲〕適備案論文件亮目錄違及要爭求忍南糠證券翻公司督可根翁據(jù)自白身狀夢況和屠業(yè)務(wù)劑開展著需要究，自畢主選府擇分唉支機繡構(gòu)信鵝息系消統(tǒng)建桂設(shè)模柿式，方在A匯、B彼、C海三種族類型宮之間枝進(jìn)行益轉(zhuǎn)換剃。在餡類型群轉(zhuǎn)換信完成冰后5叢個工掠作日麻內(nèi)，眠分支艱機構(gòu)容所屬需證券蕉公司搬需向露我局椅報送債以下鍵材料倦：縮〔1辜〕備遇案報鍛告。案報告漸內(nèi)容懇包括啦分支怒機構(gòu)游目前嘴經(jīng)營勝狀況騎、有稠效客霉戶數(shù)沉、轉(zhuǎn)機換前裳和轉(zhuǎn)倡換后個的類槍型、矩現(xiàn)場喘客戶數(shù)情況炕、信僵息系吐統(tǒng)建旦設(shè)完乒成情語況、瞧投資蝦者教肝育工駕作安餅排等角；來〔2隊〕公蘿司內(nèi)苗部決采策文先件。就分支倍機構(gòu)貼轉(zhuǎn)為玩B型研的，敬要明曬確為轎現(xiàn)場佳客戶剩提供宗現(xiàn)場暴交易熊的信加息系餃統(tǒng)依霜托于竟公司醬總部勿還是世其他克分支沒機構(gòu)拿〔必并須是神A型井〕，冬被B蟻型分尿支機閘構(gòu)依沿托的巷A型辮分支豈機構(gòu)待不得騎轉(zhuǎn)為祥B型臟或C擔(dān)型。飛證券攔公司去如需版我局蒙出具完確認(rèn)晃函的觸，需蒙要備警案材欺料中吃注明允。汽分支熱機構(gòu)純發(fā)生滔壓縮丙營業(yè)齒面積露、合勉署辦糟公、旱裝修伯遷址魔等可黃能影咸響分上支機救構(gòu)經(jīng)材營管綁理和抽客戶置權(quán)益眼的重尤大事監(jiān)件的中，應(yīng)少由公麥司及狐時向郵我局掩報送醬報告孟，說潛明相禿關(guān)事愧件的兄起因李、目讓前狀為態(tài)、鑒可能繩產(chǎn)生餅后果畏、已深采取酒和擬雁采取本的措舉施。密〔見三范十七珍〕證偵券經(jīng)黑營機該構(gòu)信見訪投稍訴情賣況備敢案揪1.袋法規(guī)為依據(jù)有?關(guān)奪于加長強證郵券經(jīng)雜紀(jì)業(yè)譽務(wù)管并理的距規(guī)定每?〔因證監(jiān)徒會公蒼告〔注20舒10紡〕1赴1號衰〕汁?關(guān)叫于督鐵促證容券公斬司做源好信歸息報婚送及靜機構(gòu)敗監(jiān)管率綜合龜信息池系統(tǒng)食使用箱有關(guān)明工作云的通貍知?醬〔機稅構(gòu)部施部函胖〔2洲01增0〕獸43井4號彩〕臣?關(guān)鍵于機終構(gòu)監(jiān)逢管綜躁合信好息系初統(tǒng)升雅級暨眠利用致系統(tǒng)獎做好勺機構(gòu)雄監(jiān)管膏有關(guān)處工作番的通默知?瓦〔機犬構(gòu)部慎部函陣〔2底01共0〕逢64哀8號摸〕目備案弱文件裝目錄為及要依求粱裂〔堡1〕玉證券寇公司采應(yīng)于甘每月潮初、鏡每季役度初榴7個補工作先日內(nèi)蟻通過丑CI任SP愛系統(tǒng)很報送伯信訪初投訴諒月報法和季草報畫；淚〔2丟〕證債券公獎司和槍證券褲營業(yè)假部應(yīng)辰于每胳年4薄月3儀0日亂前，犁匯總吉上一前年度益證券咱經(jīng)紀(jì)數(shù)業(yè)務(wù)鳴投訴她及處緩理情懲況，返書面里報我如局備辭案。搖。聞四、衛(wèi)證券需投資括咨詢藏業(yè)務(wù)畫〔十詠八〕伶參與予公眾波媒體筑證券俊節(jié)目賓備案賞1.畝法規(guī)遠(yuǎn)依據(jù)堆?證祝券投廣資顧決問業(yè)除務(wù)暫湯行規(guī)們定?宵〔證芝監(jiān)會旺公告嫂〔2甚01倘0〕經(jīng)27放號〕造?發(fā)糞布證尋券研際究報勁告暫專行規(guī)藏定?墨〔證置監(jiān)會垮公告隨〔2榆01治0〕奶28爹號〕串?關(guān)戀于規(guī)欣范證賴券公蜓司發(fā)拆布研訊究報杯告行穩(wěn)為等伸有關(guān)現(xiàn)事項腦的通絨知?瞇〔機嚷構(gòu)部電部函漂〔2勿01拴0〕區(qū)62懷號〕晌?關(guān)鈴于協(xié)僵同做商好廣差播電煤視證雖券節(jié)糞目規(guī)腐范工烏作的覺通知孟?〔皺證監(jiān)星辦發(fā)疫〔2尚01疤0〕奮78鼻號〕徒震衣2.赴備案材文件搏目錄淚及要脂求幅眨海〔1獵〕證些券分汗析師洋通過候播送聰、電此視、仙網(wǎng)絡(luò)晴、報務(wù)刊等然公眾訊媒體公發(fā)表鍋涉及草具體秀證券對的評務(wù)論意奮見，誤或者判解讀衣其撰影寫的量證券掏研究編報告捏，其涌所屬還證券構(gòu)公司混、證潛券分龜支機吵構(gòu)、慮證券挺投資歸咨詢練機構(gòu)凱應(yīng)當(dāng)錢提前殘5個讀工作丑日向居我局習(xí)報備要以備來案料銀：粘①植報備巧函備載案節(jié)搜目主淹要內(nèi)滾容；披③最節(jié)目皂時間毅；擦④架公司鉗營業(yè)謎執(zhí)照攝；施⑤屬參加載節(jié)目泛人員姿執(zhí)業(yè)軍資格升證書妄及身諒份證臺；宋⑥污異地膽機構(gòu)惕還應(yīng)隊提供涉其注滑冊地芝證監(jiān)佛局就蹲該機字構(gòu)合希規(guī)經(jīng)策營；窩⑦濟業(yè)務(wù)幼投訴槳等情母況出積具的少書面船意見彈。節(jié)瑞目應(yīng)素公示旨機構(gòu)歸全稱加、參平與欄窩目的與執(zhí)業(yè)散人員禿姓名憤及執(zhí)桃業(yè)資桃格證型書號墊碼，駕并應(yīng)斧以顯莫著、刃清晰應(yīng)的方凱式進(jìn)錢行風(fēng)衫險提檢示，蠅不得掉在節(jié)岸目中岸播出異聯(lián)系傲方式掛等招食攬客輛戶內(nèi)跳容。丸〔2舉〕證闊券公穿司、掃證券躬投資記咨詢鼻機構(gòu)糠通過偶播送謠、電悼視、姑網(wǎng)絡(luò)楚、報稱刊等拿公眾件媒體庭對證班券投夜資顧米問業(yè)衣務(wù)進(jìn)寬行宣縱傳或荒播出慢證券咐信息嶺類產(chǎn)坑品廣昆告的探，應(yīng)抖當(dāng)提唱前5模個工皺作日哨將廣茄告宣涌傳方襪案和乖時間銅安排朋向住島所地憲證監(jiān)平局、膠媒體薦所在啊證監(jiān)缺局備嗎案。蘆同時射遵守哀?廣因告法客?和羞證券尖信息份傳播她的有雄關(guān)規(guī)鞭定，番廣告青宣傳佛內(nèi)容低不得釀存在舍虛假遣、不殃實、扭誤導(dǎo)期性信昏息以貞及其號他違客法違象規(guī)情猾形。檔〔3龜〕證踩券投勇資咨殺詢機扛構(gòu)與嘩播送碧、電筋視、竟網(wǎng)絡(luò)告、報良刊等圖媒體糊合辦欣或協(xié)鎮(zhèn)辦證鑰券咨插詢版穗面、晚節(jié)目順或者同與其帽他單抹位進(jìn)觀行業(yè)令務(wù)合錦作時琴，應(yīng)亦當(dāng)提狹前5里個工圍作日鼻將合暖作內(nèi)旗容向啟我局封備案愛。街5個紫工作悉日內(nèi)意我局憤未提目出異捏議的榨，相倒關(guān)節(jié)乖目自爽行播汽出。糊〔十榴九〕蟻集會邪性證旱券投孩資咨考詢活父動備衡案翼1.槳法規(guī)勝依據(jù)股?證起券、肉期貨俱投資千咨詢撫管理耕暫行灑方法咐?〔瓶證委算發(fā)〔維19冶97妥〕9梢6號盆〕筆?證果券投虹資顧襯問業(yè)籮務(wù)暫匪行規(guī)呼定?樓〔證慌監(jiān)會榜公告研〔2撈01豎0〕再27譯號〕皮?發(fā)滑布證怕券研溝究報駛告暫旦行規(guī)潮定?平〔證喊監(jiān)會陸公告護(hù)〔2出01迫0〕末28葡號〕傾備案儀文件撈目錄付及要豪求級證券躁公司倒、證所券分胳支機雁構(gòu)、慧證券軋投資爹咨詢蝶機構(gòu)度通過思舉辦脊講座灑、報色告會艙、分州析會壁等形瘡式，變安排縮證券蘿分析傘師發(fā)城表涉重及具質(zhì)體證份券的絨評論能意見憑或者駝解讀稿其撰侮寫的熱證券洲研究葵報告幼，或小者進(jìn)投行證氏券投黃資顧創(chuàng)問業(yè)單務(wù)推耍廣和民客戶費招攬肆的，懂應(yīng)當(dāng)罩提前照5個漠工作販日向親舉辦嫂地證魔監(jiān)局粒報備董；備章案按脹月報編備相慌備案衰動計呀劃匯友總表刷，如脆方案匹發(fā)生卸變更皇的，計應(yīng)在俘活動兄舉辦斬日前什向我時局變熊更報駛備。增備案冰局在鑼報備芬期備霸案提那出異嗽議的爐，相蒜關(guān)活辱動自炸行開巧展。牛憤麗〔二炮十〕識證券劫投資嶄咨詢補機構(gòu)誼利用計“啞薦股銹軟件拖〞奸從事養(yǎng)證券裹投資繞咨詢輪業(yè)務(wù)肅備案圓1.秒法規(guī)循依據(jù)絮?關(guān)屆于加仿強對盒利用擺“陜薦股宴軟件鳳〞墨從事父證券閥投資骨咨詢旨業(yè)務(wù)番監(jiān)管皮的暫梁行規(guī)版定?稱〔證晃監(jiān)會婆公告昨〔2挺01鄉(xiāng)2〕漏40丈號〕聲?關(guān)托于規(guī)嫂范譜“彩薦股紹軟件晚〞緊加強散證券標(biāo)投資矛咨詢抬業(yè)務(wù)咱監(jiān)管如的通忽知?場〔證結(jié)監(jiān)辦飽發(fā)〔何20煩12緩〕1蔑05宰號〕伐備案燈文件趕目錄嗚及要常求漆畫那么證券肥投資佳咨詢抽機構(gòu)斷利用隔“縮薦股競軟件音〞館從事野證券釀投資唐咨詢巴業(yè)務(wù)閘，應(yīng)進(jìn)于相職關(guān)業(yè)郊務(wù)開曲展前蘿5個宣工作霸日，咽將毒“快薦股因軟件就〞愁銷售致〔服遍務(wù)〕符協(xié)議片格式沃、營棋銷宣梳傳、姥產(chǎn)品果推介皮等材膝料報慘我局焰和中等國證頓券業(yè)桌協(xié)會聯(lián)備案這。惕撲枕〔二燥十一哭〕證來券投迎資咨逗詢機象構(gòu)年派檢備窄案狂1.斃法規(guī)對依據(jù)河?證辯券、慢期貨震投資拖咨詢擦管理枝暫行物方法此?〔脊證委先發(fā)〔團19孟97盞〕9峰6號此〕振?關(guān)防于督蝕促證求券公聲司做新好信負(fù)息報呈送及賭機構(gòu)季監(jiān)管舞綜合笑信息制系統(tǒng)魄使用手有關(guān)奧工作場的通俱知?稻〔機想構(gòu)部哪部函窯〔2好01絮0〕斥43巧4號慰〕望?關(guān)達(dá)于做檔好證店券投乖資咨遵詢機垮構(gòu)信汁息報焦送和區(qū)機構(gòu)前監(jiān)管耐綜合睜信息扣系統(tǒng)朋使用可工作滲的通元知?角〔機豐構(gòu)部孫部函何〔2林01漿1〕油16屋6號坡〕茄備案勤文件窗目錄軋及要村求點吉宗證券靈投資冰咨詢原機構(gòu)叢應(yīng)當(dāng)疊于每窩年4驕月3雅0日戴前向險我局紐備案傳如下關(guān)材料士：印〔1梳〕年巡檢申救請報參告；鳳〔2么〕年充度業(yè)固務(wù)報權(quán)告；學(xué)〔3向〕經(jīng)組審計慧的財躺務(wù)會姿計報階表。掠證券威投資勝咨詢斗機構(gòu)柄在報到送年技檢書撈面申貪報材扮料的畜同時特，應(yīng)侍將電伸子版舟錄入嗎CI伙SP葛系統(tǒng)急。年沃檢申靈請材好料C灘IS界P系趨統(tǒng)報掌送路沫徑為峽：年監(jiān)度檢溫查申封請表懂通過舌CI