施工階段監(jiān)理工作的內(nèi)容

第5節(jié)施工階段監(jiān)理工作的內(nèi)容一、施工階段監(jiān)理工作流程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)熟悉圖紙及有關(guān)資料、編制監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則施工現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查審批施工組織設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審分包單位資審第一次工地會(huì)議審批開(kāi)工報(bào)告簽發(fā)開(kāi)工令依據(jù)合同，對(duì)工程進(jìn)行目標(biāo)控制審批竣工驗(yàn)收資料組織工程初驗(yàn)簽署工程竣工報(bào)告提出質(zhì)量評(píng)估報(bào)告參與建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收、參與簽署工程竣工驗(yàn)收意見(jiàn)監(jiān)理工作總結(jié)圖5-52施工階段監(jiān)理工作流程二、施工階段監(jiān)理工作基本內(nèi)容施工階段監(jiān)理工作基本內(nèi)容如表5-50所示：序號(hào)工作名稱工作內(nèi)容人員成果工作依據(jù)負(fù)責(zé)配合1確定監(jiān)理組織1.確定項(xiàng)目總監(jiān)理工程師及監(jiān)理專(zhuān)業(yè)人員2.摸清任務(wù)條件及具體內(nèi)容公司領(lǐng)導(dǎo)總監(jiān)確定項(xiàng)目總監(jiān)理及監(jiān)理機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員依據(jù)監(jiān)理合同2制定監(jiān)理規(guī)劃及準(zhǔn)備工作1.項(xiàng)目總監(jiān)理工程師主持編制監(jiān)理規(guī)劃2.各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師熟悉施工圖及有關(guān)技術(shù)資料3.各專(zhuān)業(yè)提出圖紙會(huì)審意見(jiàn)4.根據(jù)合同規(guī)定擬定專(zhuān)業(yè)監(jiān)理崗位責(zé)任5.進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)做準(zhǔn)備工作項(xiàng)目總監(jiān)理工程師各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師1.制定監(jiān)理規(guī)劃2.提出圖紙會(huì)審意見(jiàn)3.確定各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理要點(diǎn)4.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度按合同規(guī)定內(nèi)容及有關(guān)資料3審查施工組織設(shè)計(jì)1.組織各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師認(rèn)真審查施工組織設(shè)計(jì)2.匯總對(duì)施工組織設(shè)計(jì)的審查意見(jiàn)項(xiàng)目總監(jiān)理工程師各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師施工組織設(shè)計(jì)的審查認(rèn)可工作，提出書(shū)面意見(jiàn)4工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)動(dòng)態(tài)控制按合同要求監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)圖紙施工，對(duì)整個(gè)施工過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤。主要抓以下工作：1.檢查施工進(jìn)度計(jì)劃2.審查和會(huì)簽設(shè)計(jì)變更，工地洽商3.主要材料、構(gòu)配件和設(shè)備復(fù)核4.核定施工試驗(yàn)報(bào)告5.核查隱蔽工程6.審查“施工記錄”和“安裝記錄”7.參加水、暖、電、通風(fēng)有關(guān)系試壓和試運(yùn)行簽認(rèn)8.審查工程量及付款申請(qǐng)9.參與分項(xiàng)分部工程質(zhì)量驗(yàn)收各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師監(jiān)理員控制工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資有關(guān)設(shè)計(jì)施工規(guī)范和設(shè)計(jì)文件5質(zhì)量評(píng)定1.分部質(zhì)量評(píng)定核查2.質(zhì)量綜合評(píng)定監(jiān)理意見(jiàn)項(xiàng)目總監(jiān)理工程師各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師監(jiān)理員填寫(xiě)核查監(jiān)理意見(jiàn)表按國(guó)家《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300-2001）及各工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（6）對(duì)進(jìn)口設(shè)備必須具有海關(guān)商檢書(shū)。7.投資控制（1）對(duì)施工單位所報(bào)月度完成工程量，監(jiān)理工程師應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)。（2）按照建設(shè)單位與施工單位簽訂的承包合同規(guī)定的工程付款辦法，根據(jù)核實(shí)的完成工程數(shù)量，簽發(fā)付款憑證。（3）對(duì)超出承包合同之外的設(shè)計(jì)修改、工地洽商，由施工安裝單位做出預(yù)算，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可根據(jù)建設(shè)單位委托審查預(yù)算（簽訂合同時(shí)應(yīng)予明確）。8.工程驗(yàn)收（1）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員根據(jù)施工單位有關(guān)階段的、分部工程的以及單位工程的竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，負(fù)責(zé)組織初驗(yàn)。單位工程的正式驗(yàn)收仍由建設(shè)單位組織。（2）監(jiān)理機(jī)構(gòu)接到施工單位有關(guān)竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告后，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)組織有關(guān)專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行初驗(yàn)，并將初驗(yàn)意見(jiàn)書(shū)面答復(fù)施工單位，對(duì)工程存在的質(zhì)量問(wèn)題和漏項(xiàng)工程限定處理期限和再次復(fù)驗(yàn)日期。（3）經(jīng)初驗(yàn)全部合格后，有項(xiàng)目總監(jiān)理工程師在相應(yīng)的工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單上簽明認(rèn)可的正式竣工日期，并向金屬單位提出竣工報(bào)告。然后建設(shè)單位組織有關(guān)部門(mén)和人員參加進(jìn)行正式驗(yàn)收工作。一切遵照建設(shè)部第78號(hào)令《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理暫行辦法》。（4）項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格掌握階段的或分部的工程驗(yàn)收，通過(guò)正式驗(yàn)收合格后，方可同意繼續(xù)下階段施工。單位工程正式竣工驗(yàn)收合格后方可辦理移交手續(xù)。9.組織工程質(zhì)量事故的處理（1）監(jiān)理工程師對(duì)工程質(zhì)量事故，負(fù)責(zé)組織有關(guān)方面進(jìn)行事故原因分析，并責(zé)成事故責(zé)任方及時(shí)寫(xiě)出事故報(bào)告和提出處理方案。（2）責(zé)任方提出的質(zhì)量事故處理方案，征得設(shè)計(jì)單位及監(jiān)理企業(yè)同意后，由責(zé)任方對(duì)事故進(jìn)行處理，監(jiān)理工程師監(jiān)督檢查實(shí)施情況。四、施工階段現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理（一）監(jiān)理工程師守則1.認(rèn)真學(xué)校貫徹國(guó)家有關(guān)建設(shè)監(jiān)理政策法規(guī)。2.堅(jiān)持原則，秉公辦理，自覺(jué)抵制不正之風(fēng)。3.嚴(yán)格按國(guó)家規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理工程，對(duì)工作嚴(yán)肅認(rèn)真，一絲不茍。4.努力鉆研監(jiān)理業(yè)務(wù)，堅(jiān)持科學(xué)的工作態(tài)度，對(duì)工程以科學(xué)數(shù)據(jù)為認(rèn)定質(zhì)量依據(jù)。5.尊重客觀事實(shí)，準(zhǔn)確反映建設(shè)監(jiān)理情況，及時(shí)妥善處理問(wèn)題。6.虛心聽(tīng)取施工單位的意見(jiàn)，接受監(jiān)理主管部門(mén)指導(dǎo)，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷提高監(jiān)理工作水平。（二）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的職責(zé)（1）工程施工過(guò)程中監(jiān)理公司委派總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表并組建監(jiān)理機(jī)構(gòu)，依據(jù)監(jiān)理委托合同管理和監(jiān)督施工承包單位的施工質(zhì)量、施工進(jìn)度、造價(jià)審查等相應(yīng)內(nèi)容的實(shí)施及處理施工承包合同執(zhí)行中發(fā)生的問(wèn)題總監(jiān)理工程師受監(jiān)理企業(yè)委托對(duì)工程的監(jiān)理工作負(fù)責(zé)，按照監(jiān)理合同規(guī)定的監(jiān)理內(nèi)容實(shí)行有效的監(jiān)督并簽署有關(guān)技術(shù)文件和憑證?？偙O(jiān)理工程師要嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)理合同中所規(guī)定的有限權(quán)力，他無(wú)權(quán)變更設(shè)計(jì)圖紙和施工承包合同的規(guī)定，但在監(jiān)理合同規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)要求施工承包單位，提供受監(jiān)工程的全部施工計(jì)劃、方案、對(duì)有關(guān)的計(jì)劃、方案進(jìn)度審查和提出修改意見(jiàn)，施工承包單位應(yīng)就總監(jiān)理工程師提出的審查意見(jiàn)做出采納或說(shuō)明答復(fù)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員在總監(jiān)理工程師領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)分管監(jiān)理項(xiàng)目和內(nèi)容的具體監(jiān)理工作，對(duì)不符合規(guī)范和有關(guān)規(guī)定要求的操作方法，所有材料及成品、半成品等，可直接向施工負(fù)責(zé)人提出要求改正的意見(jiàn)，得不到解決時(shí)要及時(shí)向總監(jiān)理工程師反映，由其出面解決或召集協(xié)調(diào)會(huì)議，直到書(shū)面下達(dá)停工通知單。遇到重大技術(shù)問(wèn)題或經(jīng)濟(jì)問(wèn)題或影響監(jiān)理合同任務(wù)完成時(shí)，總監(jiān)理工程師，要及時(shí)向公司經(jīng)理或總工程師匯報(bào)。由公司組織研究會(huì)或選派有關(guān)專(zhuān)家赴現(xiàn)場(chǎng)研究解決，總監(jiān)理工程師對(duì)這類(lèi)問(wèn)題應(yīng)避免倉(cāng)促做出決定和表態(tài)?？偙O(jiān)理工程師要負(fù)責(zé)和督促監(jiān)理機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，定期按制度和合同規(guī)定填寫(xiě)有關(guān)報(bào)表或書(shū)面情況匯報(bào)。將工程進(jìn)度情況、存在問(wèn)題和監(jiān)理工作情況，報(bào)送有關(guān)單位和監(jiān)理企業(yè)。監(jiān)理任務(wù)完成后，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織全體監(jiān)理人員進(jìn)行監(jiān)理工作總結(jié)，并書(shū)面報(bào)公司?？偙O(jiān)理工程師必須遵循監(jiān)理規(guī)范中規(guī)定的總監(jiān)理工程師應(yīng)履行的職責(zé)。（2）項(xiàng)目驗(yàn)收移交監(jiān)理項(xiàng)目完成后，施工承包單位提出竣工驗(yàn)收證書(shū)及全部應(yīng)移交的工程技術(shù)檔案資料，竣工圖可于正式驗(yàn)收時(shí)交出報(bào)送總監(jiān)理工程師審核無(wú)誤后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織監(jiān)理機(jī)構(gòu)及有關(guān)單位進(jìn)行初驗(yàn)。初驗(yàn)合格后監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)報(bào)告建設(shè)單位，按施工承包單位規(guī)定組織正式驗(yàn)收。工程項(xiàng)目的安裝工程或裝飾工程，如系由建設(shè)單位另行分包給其他單位負(fù)責(zé)施工時(shí)，應(yīng)組織中間交接驗(yàn)收。一般應(yīng)在分包插入施工前和完成后各進(jìn)行一次，并用書(shū)面協(xié)議形式明確交接雙方責(zé)任。執(zhí)行中如雙方有爭(zhēng)議，由總監(jiān)理工程師進(jìn)行協(xié)調(diào)。工程全部竣工并經(jīng)驗(yàn)收合格后，總監(jiān)理工程師應(yīng)在施工承包單位提出的竣工驗(yàn)收證書(shū)上簽明認(rèn)可施工期，然后送建設(shè)單位，據(jù)此由建設(shè)單位與施工承包單位辦理工程正式驗(yàn)收移交和結(jié)算手續(xù)。一切遵從工程竣工驗(yàn)收備案管理暫行辦法。當(dāng)所監(jiān)理工程辦完驗(yàn)收移交手續(xù)，監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位辦理監(jiān)理費(fèi)用結(jié)算手續(xù)。保修階段負(fù)責(zé)檢查工程狀況，鑒定質(zhì)量問(wèn)題責(zé)任督促保修。2.專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)工程的情況安排結(jié)構(gòu)、建筑、暖通、管道、電氣、熱機(jī)、技經(jīng)等專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師參加，專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師主要負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)的有關(guān)建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)，履行監(jiān)理規(guī)范中規(guī)定的職責(zé)。3.監(jiān)理員協(xié)助監(jiān)理工程師具體實(shí)施有關(guān)監(jiān)理工作，履行監(jiān)理規(guī)范中規(guī)定的監(jiān)理員應(yīng)履行的職責(zé)。4.其他管理人員負(fù)責(zé)圖紙。資料保管及技術(shù)檔案的管理，按監(jiān)理企業(yè)規(guī)定收發(fā)文件統(tǒng)一編號(hào)并存檔。負(fù)責(zé)辦公用具、交通、食宿等生活工作和監(jiān)理機(jī)構(gòu)的后勤工作。經(jīng)常與公司辦公室取得聯(lián)系和幫助做好現(xiàn)場(chǎng)的行政事務(wù)工作。（三）監(jiān)理例會(huì)制度（1）每周由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師召集監(jiān)理機(jī)構(gòu)會(huì)議，小結(jié)上周監(jiān)理工作，布置下周監(jiān)理工作要求，討論監(jiān)理中有關(guān)的問(wèn)題。（2）每周在規(guī)定時(shí)間提出監(jiān)理月報(bào)報(bào)監(jiān)理企業(yè)、建設(shè)單位。月報(bào)內(nèi)容一般包括：工程形象進(jìn)度和計(jì)劃完成情況、工程質(zhì)量情況、控制工程投資情況、重大設(shè)計(jì)變更和工地洽商、重大質(zhì)量事故情況，以及需要上班的其他問(wèn)題。（3）項(xiàng)目總監(jiān)理工程師（或指定其他專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師代表）參加現(xiàn)場(chǎng)定期召開(kāi)的工程例會(huì)。（4）施工工程中一般專(zhuān)業(yè)技術(shù)問(wèn)題由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)處理，并及時(shí)將處理結(jié)構(gòu)向項(xiàng)目總監(jiān)理工程師匯報(bào)。（5）施工工程中遇到有關(guān)監(jiān)理的重大技術(shù)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題或影響到監(jiān)理合同執(zhí)行的問(wèn)題時(shí)，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)向監(jiān)理企業(yè)總工程師或主管經(jīng)理請(qǐng)示匯報(bào)，公司主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時(shí)組織研究處理。（四）現(xiàn)場(chǎng)所有監(jiān)理人員都應(yīng)按日填寫(xiě)監(jiān)理日記（五）技術(shù)資料的管理監(jiān)理公司應(yīng)統(tǒng)一技術(shù)資料的管理，提高工程監(jiān)理水平，依據(jù)國(guó)家頒發(fā)的現(xiàn)行施工驗(yàn)收規(guī)范及有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)合實(shí)際情況制度標(biāo)準(zhǔn)。范例：1.收文（1）凡收到的文件均需編號(hào)并登記記入收文本。（2）凡由設(shè)計(jì)單位、施工單位、建設(shè)單位的來(lái)函，收文后分專(zhuān)業(yè)在函件的右上角編號(hào)，如：建施—001，結(jié)施—006號(hào)，暖施—023等。（3）凡由上級(jí)單位、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位來(lái)的文件，沒(méi)有明確的專(zhuān)業(yè)界限者，在函件的右上角編號(hào)監(jiān)（一）、監(jiān)（八）等。（4）由設(shè)計(jì)單位發(fā)出的設(shè)計(jì)變更及由施工單位發(fā)出的材質(zhì)與產(chǎn)品檢驗(yàn)單，施工試驗(yàn)報(bào)告，施工記錄，預(yù)檢記錄，隱檢記錄，基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)驗(yàn)收記錄，水、暖衛(wèi)安裝記錄，電氣安裝記錄，工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定，竣工驗(yàn)收資料，洽商記錄，竣工圖等均應(yīng)整理歸檔。2.發(fā)文（1）凡由監(jiān)理工程師發(fā)出的文件均需編號(hào)并登記入發(fā)文本。（2）發(fā)往施工單位、建設(shè)單位等的文件按專(zhuān)業(yè)編號(hào)，如：監(jiān)建—001、監(jiān)水—005、監(jiān)電—013等。（監(jiān)建—專(zhuān)業(yè)號(hào)、0—序號(hào)）（3）發(fā)往上級(jí)單位、設(shè)計(jì)單位的文件，沒(méi)有明確的專(zhuān)業(yè)界限者，編號(hào)監(jiān)—1、監(jiān)—8…等。3.收、發(fā)文手續(xù)（1）收、發(fā)文件統(tǒng)一設(shè)置，按收、發(fā)文日期順序登記填寫(xiě)；（2）收、發(fā)文件必須有簽字手續(xù)。收文由收件人及保管人簽字，發(fā)文由發(fā)往單位的有關(guān)人員簽字。4.技術(shù)資料整理技術(shù)資料按下述分項(xiàng)整理：（1）技術(shù)交底；（2）材質(zhì)與產(chǎn)品檢驗(yàn)；（3）施工試驗(yàn)報(bào)告；（4）施工記錄。5.全部項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件、資料，應(yīng)采用計(jì)算機(jī)鋪助管理。（六）監(jiān)理工程師應(yīng)重視安全防護(hù)（1）牢固樹(shù)立“安全生產(chǎn)人人有責(zé)”的思想，不能只管技術(shù)不問(wèn)安全。（2）積極參加有關(guān)安全施工的學(xué)校教育，熟悉本專(zhuān)業(yè)的安全技術(shù)要求，并監(jiān)督檢查施工單位嚴(yán)格遵守安全技術(shù)規(guī)程。（3）監(jiān)理工程師應(yīng)樹(shù)立嚴(yán)格的自我防護(hù)意識(shí)，進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)時(shí)必須配戴安全帽和有關(guān)個(gè)人防護(hù)用品，并自覺(jué)遵守施工現(xiàn)場(chǎng)與有關(guān)安全防護(hù)規(guī)定。（4）監(jiān)理工程師審查有關(guān)施工方案時(shí)應(yīng)認(rèn)真注意施工安全防護(hù)措施的采取。如發(fā)現(xiàn)重大不安全因素，要明確提出監(jiān)理意見(jiàn)，要求施工單位切實(shí)糾正，并寫(xiě)監(jiān)理月報(bào)。（七）其他（1）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)前，公司應(yīng)將項(xiàng)目總監(jiān)理工程師及專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師名單書(shū)面通知建設(shè)單位。（2）建設(shè)單位在開(kāi)工前，將監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理工程師姓名及所授權(quán)限書(shū)面通知城建單位并抄送設(shè)計(jì)單位。（3）為配合施工進(jìn)度，做好監(jiān)理工作，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員應(yīng)建立值班制度。五、施工階段合同管理施工階段監(jiān)理企業(yè)依據(jù)監(jiān)理委托合同中確定的監(jiān)理企業(yè)的權(quán)力、義務(wù)和職責(zé)。按照合同要求，全面負(fù)責(zé)地對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)督、管理和檢查、協(xié)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)各承包單位及有關(guān)單位見(jiàn)的關(guān)系，負(fù)責(zé)對(duì)合同文件的解釋和說(shuō)明，處理有關(guān)問(wèn)題，以確保合同的圓滿執(zhí)行。應(yīng)該注意的是，監(jiān)理企業(yè)受建設(shè)單位委托，履行合同中歐規(guī)定的職責(zé)，行使合同中規(guī)定或合同隱含的權(quán)力，但監(jiān)理企業(yè)不是簽訂工程承包合同的一方，除非建設(shè)單位授權(quán)，監(jiān)理企業(yè)無(wú)權(quán)改變合同，也無(wú)權(quán)解除合同規(guī)定的承包單位的任何義務(wù)。監(jiān)理企業(yè)是獨(dú)立的公正的第三方，不屬于建設(shè)單位和承包單位之間簽訂合同中的任何一方，只負(fù)責(zé)合同管理和工程監(jiān)督。在施工階段，監(jiān)理企業(yè)不去具體地安排工程施工，只是宏觀上控制施工進(jìn)度，審核承包單位編制的施工總進(jìn)度計(jì)劃及階段性的進(jìn)度計(jì)劃，并進(jìn)行督促檢查以確保工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)：監(jiān)理企業(yè)對(duì)工程質(zhì)量則是按合同中歐的技術(shù)規(guī)范、圖紙要求去進(jìn)行檢查驗(yàn)收。監(jiān)理企業(yè)可以向承包單位提出建議，但并不對(duì)如何保證工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同規(guī)定，為建設(shè)單位把好工程款支付關(guān)，應(yīng)避免承包單位的不合理的索賠要求。（一）合同管理中的有關(guān)問(wèn)題1.合同的轉(zhuǎn)讓和分包在工程承包合同實(shí)施的工程中，未經(jīng)建設(shè)單位的事先同意，承包單位不得自行將全部或部分合同轉(zhuǎn)讓給他人。但是承包單位將一部分工作分包給其他的承包單位是正常的，單這種分包必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。如果在總包合同中列入有關(guān)分包的條款，表明建設(shè)單位已批準(zhǔn)；如果是在工程開(kāi)工后在分包時(shí)，必須經(jīng)監(jiān)理企業(yè)審核分包單位的資質(zhì)，然后報(bào)經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)?！督ㄖā分械谌碌谌?jié)第二十八條與第二十九條對(duì)此作了明確規(guī)定。第二十八條禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。第二十九條建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)：分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒?duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。2.建設(shè)單位的職責(zé)在施工階段，雖然建設(shè)單位已委托監(jiān)理企業(yè)對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)督管理，單建設(shè)單位也應(yīng)指定專(zhuān)人作為代表、負(fù)責(zé)與監(jiān)理企業(yè)和承包單位的聯(lián)系，處理合同執(zhí)行中的有關(guān)具體事宜，但對(duì)一些重要問(wèn)題，如工程變更的批準(zhǔn)、工程款支付的審批、工期的延長(zhǎng)等應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)。因此，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)明確建設(shè)單位的職責(zé)。（1）以書(shū)面形式將總監(jiān)理工程師，建設(shè)單位代表通知承包單位；（2）按合同負(fù)責(zé)解決施工前期的準(zhǔn)備工作；（3）批準(zhǔn)承包單位工程分包申請(qǐng)；（4）當(dāng)承包單位有關(guān)手續(xù)齊備后，及時(shí)向承包單位撥付有關(guān)款項(xiàng)。例如：工程預(yù)付款、設(shè)備和材料預(yù)付款、月工程款、工程最終結(jié)算等；（5）當(dāng)承包單位為工程進(jìn)口材料、設(shè)備以及承包單位的施工裝備等時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)為其開(kāi)具證明材料，以便辦理海關(guān)、稅收等有關(guān)材料；（6）主持解決合同中的糾紛、合同條款的更改和變動(dòng)；（7）及時(shí)簽發(fā)工程變更令；（8）批準(zhǔn)監(jiān)理工程師同意上班的工程延期報(bào)告；（9）及時(shí)答復(fù)承包單位的信函；（10）協(xié)助承包單位解決生活物質(zhì)供應(yīng)、材料供應(yīng)、運(yùn)輸?shù)葐?wèn)題；（11）負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收，并簽發(fā)有關(guān)證書(shū)；（12）如果承包單位違約，建設(shè)單位有權(quán)終止合同并授權(quán)其他人去完成合同。3.施工合同的檔案管理監(jiān)理企業(yè)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位做好施工合同的檔案管理工作。工程項(xiàng)目全部竣工之后，應(yīng)將全部合同文件加以系統(tǒng)整理，歸檔保管。在合同的履行過(guò)程中，對(duì)合同文件，包括有關(guān)的簽證、記錄、協(xié)議、補(bǔ)充合同、備忘錄、函件、電報(bào)、傳真件都應(yīng)按歸檔要求系統(tǒng)分類(lèi)，報(bào)送建設(shè)單位統(tǒng)一管理。（二）工程施工索賠1.索賠的定義索賠——作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)力提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢(qián)等方面的要求。2.索賠的概念在工程承包合同中，索賠是工程承包合同的當(dāng)事人依照合同條款和法律的規(guī)定，根據(jù)違約事實(shí)和損害的后果，向違約方提出要求支付和（或）獲得其他形式賠償（如給予延長(zhǎng)工期）的法律行為。在工程建設(shè)的各個(gè)階段，都有可能發(fā)生索賠，但是最易發(fā)生，處理難度較大、較為復(fù)雜的情況發(fā)生的施工階段，故通常指工程施工的索賠。3.索賠的分類(lèi)索賠的分類(lèi)方法有多種。主要有以下分類(lèi)方法：（1）按索賠的依據(jù)分類(lèi)合同規(guī)定的。例如：工程變更、暫停導(dǎo)致的索賠。非合同規(guī)定的。道義索賠，又稱“額外支付”。（2）按索賠涉及有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi)承包單位與業(yè)主之間。承包單位與分承包單位之間。承包單位與供貨單位之間。承包單位與保險(xiǎn)公司之間。（3）按索賠發(fā)生的原因設(shè)計(jì)修改引起的索賠工程量變更引起的索賠。合同文件的理解和解釋引起的索賠。第三方造成的索賠政治問(wèn)題；貨幣變化；通貨膨脹等。5）不利于自然條件引起的索賠洪水；滑坡；特殊氣候條件等等。6）不利和不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)及巖石條件引起的索賠。（4）按索賠對(duì)象分類(lèi)索賠：承包商向業(yè)主提出的索賠。反索賠：業(yè)主向承包商提出的索賠。（5）按索賠的目的分類(lèi)工期索賠。其目的是延長(zhǎng)施工時(shí)間，使原規(guī)定的完工日期順延，避免了違約罰款的風(fēng)險(xiǎn)；費(fèi)用索賠。目的是得到費(fèi)用補(bǔ)償，使承包商所遭遇到的，超出工程計(jì)劃成本的附加開(kāi)支得到補(bǔ)償。4.處理索賠的原則（1）監(jiān)理工程師處理合同雙方所提出的索賠時(shí)必須以合同為依據(jù)監(jiān)理工程師在處理索賠事件時(shí)，應(yīng)站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠的要求是否正當(dāng)，必須以合同為依據(jù)來(lái)公平處理合同雙方的利益糾紛。因此，監(jiān)理工程師必須詳細(xì)的了解合同條件、協(xié)議條款。（2）監(jiān)理工程師必須重視積累資料應(yīng)當(dāng)積累一切可能涉及索賠論證的資料。處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。（3）應(yīng)當(dāng)及時(shí)、合理地處理索賠。5.索賠的依據(jù)（1）合同和合同文件工程承包合同是工程承包當(dāng)事人間最基本的約定文件。應(yīng)注意的是，只要正式編入合同的條款才能作為索賠的依據(jù)。（2）施工文件工程圖紙；工程進(jìn)度計(jì)劃；施工記錄；會(huì)議記錄；施工備忘錄；來(lái)往信函；由監(jiān)理工程師簽字批準(zhǔn)的各類(lèi)工程檢查記錄和竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；各類(lèi)財(cái)務(wù)單據(jù)；工程施工錄像和照相資料；其他資料。（3）法律和法規(guī)6.處理索賠的工作流程圖圖5-33處理索賠的工作流程圖引起索賠的事件發(fā)生引起索賠的事件發(fā)生記錄時(shí)間，在28天內(nèi)承包商提出索賠意向書(shū)在工程師收到通知后應(yīng)對(duì)事件發(fā)生時(shí)的同期記錄進(jìn)行審查，并指示承包商保持合理的同期記錄承包商在發(fā)出通知后的28天內(nèi)再遞交一份說(shuō)明索賠數(shù)量和索賠依據(jù)等詳細(xì)的材料工程師對(duì)索賠進(jìn)行審核索賠不成立索賠成立計(jì)算索賠費(fèi)用，并與承包和業(yè)主協(xié)商同意簽發(fā)索賠的支付證書(shū)承包商不同意工程師的處理書(shū)面通知工程師在接到通知的56天內(nèi)工程師決定通知業(yè)主和承包商業(yè)主和承包商在收到最后通知的7天內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出仲裁意向通知若爭(zhēng)端不能妥善解決進(jìn)入索賠仲裁程序索賠的事件處理結(jié)束7.索賠審核審核索賠是一項(xiàng)十分細(xì)致的工作，必須根據(jù)索賠原因，結(jié)合合同條款的規(guī)定，進(jìn)行全面審核。（1）審核工程變更引起的索賠1）設(shè)計(jì)變更——項(xiàng)目增減*增加項(xiàng)目*（A）不延長(zhǎng)工期，承包商現(xiàn)有人員、設(shè)備經(jīng)調(diào)整仍不能滿足進(jìn)度需要，除應(yīng)支付新增工程項(xiàng)目費(fèi)用外，其他費(fèi)用索賠成立。（B）變更工程的單價(jià)或價(jià)格處理a.借用工程量報(bào)價(jià)表中合適的單價(jià)；b.對(duì)增加工程項(xiàng)目的實(shí)際成本進(jìn)行詳細(xì)估算，以求出單價(jià)；c.參加工程量報(bào)價(jià)表中同類(lèi)工程單價(jià)，進(jìn)行推算以計(jì)算單價(jià)；d.議價(jià)。（C）處理方式：承包商提出，監(jiān)理工程師審核，業(yè)主同意。*減少項(xiàng)目*a.當(dāng)承包商已為此項(xiàng)投入了人力、物力，索賠成立。b.承包商并未為此項(xiàng)投入，但攤銷(xiāo)費(fèi)用損失較大，索賠成立；2）設(shè)計(jì)修改——工程量增減（A）工程量增加a.工程量增加超過(guò)規(guī)定限度*單價(jià)合同*不必增加人員、設(shè)備（工期順延）：以實(shí)際發(fā)生工程量結(jié)算，并要求承包商將單價(jià)作有利于業(yè)主的調(diào)整。增加人員、設(shè)備投入，增大施工強(qiáng)度