2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)（a卷）

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)第一部分單選題(500題)1、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

C.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員均需參加基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試且合格

D.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

【答案】：B2、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3%

B.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B3、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改正，給予警告的是（）。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

【答案】：A4、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)支持證券是投資者享有專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓?zhuān)遣荒艹鲑|(zhì)

B.資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃回購(gòu)資產(chǎn)支持證券

C.管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A5、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B6、證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.董事長(zhǎng)

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：D7、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。

A.律師事務(wù)所核實(shí)

B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)

C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

D.會(huì)計(jì)事務(wù)所驗(yàn)資

【答案】：C8、證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書(shū)》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D9、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報(bào)告。

A.董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)；股東會(huì)

C.股東會(huì)；股東會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

【答案】：D10、（2016年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

A.10日

B.1個(gè)月

C.3個(gè)月

D.20日

【答案】：B11、誠(chéng)信信息以（）形式保存。

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均正確

【答案】：A12、下列說(shuō)法正確的是（）

A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年

【答案】：B13、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額()

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C14、下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。

A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

B.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東

C.上市公司收購(gòu)人

D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

【答案】：C15、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷(xiāo)相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

【答案】：D16、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

【答案】：A17、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格（）。

A.由發(fā)行人單方面確定

B.由承銷(xiāo)的證券公司單方面確定

C.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定

D.由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定

【答案】：D18、下列關(guān)于場(chǎng)外衍生品的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

B.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

C.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案

D.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息

【答案】：B19、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C20、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)資金融入方（）

A.不能是證券公司

B.一定是證券公司

C.可以是任何個(gè)人

D.可以是任何機(jī)構(gòu)

【答案】：A21、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A22、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

【答案】：C23、限價(jià)申報(bào)的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股，市價(jià)申報(bào)的單

A.20；15

B.30；15

C.20；10

D.30；10

【答案】：B24、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的，通過(guò)（）披露。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)貨幣網(wǎng)

D.中國(guó)債券信息網(wǎng)

【答案】：C25、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國(guó)結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)

B.對(duì)于法人資格喪失情形，中國(guó)結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)

C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理

D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式

【答案】：C26、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是（）。

A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

【答案】：D27、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.3000萬(wàn)5000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)8000萬(wàn)

C.8000萬(wàn)1億

D.1億5億

【答案】：D28、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，正確的是（）。

A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外

C.證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門(mén)或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】：C29、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)理解錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額1〇萬(wàn)元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上

【答案】：C30、（）為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

A.董事會(huì)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.股東（大）會(huì)

【答案】：B31、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：D32、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下

【答案】：C33、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)（）萬(wàn)元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。

A.20

B.30

C.50

D.80

【答案】：C34、下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場(chǎng)

B.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶

C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D.客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托

【答案】：A35、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類(lèi)別轉(zhuǎn)化的，對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以下的罰款

B.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施

C.未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場(chǎng)禁入的措施

【答案】：C36、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以（）得到滿足。

A.固定成本

B.合理成本

C.變動(dòng)成本

D.重置成本

【答案】：B37、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范》、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取的措施是（）

A.行政監(jiān)管措施

B.自律懲戒措施

C.刑事處罰

D.行政處罰

【答案】：B38、證券公司最近（）個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A.24

B.48

C.36

D.60

【答案】：A39、華夏公司擬公開(kāi)發(fā)行股份，甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷(xiāo)商。四家公司的以下做法錯(cuò)誤的是（）。

A.乙公司工作人員邀請(qǐng)華夏公司的主要負(fù)責(zé)人來(lái)乙公司參觀

B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人贈(zèng)予了丁公司價(jià)值50元的紀(jì)念章

C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人介紹甲公司的承銷(xiāo)資質(zhì)

D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負(fù)責(zé)人提供出國(guó)參觀機(jī)會(huì)

【答案】：D40、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B41、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

【答案】：B42、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)手段的是（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買(mǎi)賣(mài)

D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣(mài)出

【答案】：B43、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專(zhuān)業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指

【答案】：D44、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門(mén)規(guī)章

D.內(nèi)部自律規(guī)則

【答案】：C45、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

【答案】：D46、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門(mén)或崗位，監(jiān)督檢查部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。

A.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A47、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券，出借證券供其賣(mài)出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所

B.在證券交易所或者場(chǎng)外交易場(chǎng)所

C.在場(chǎng)外交易場(chǎng)所

D.在證券交易所

【答案】：A48、以下情形之一的單位或者個(gè)人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的（）。

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

D.未取得證券從業(yè)資格證書(shū)

【答案】：D49、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過(guò)的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

【答案】：B50、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門(mén)不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：D51、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.人民銀行

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B52、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門(mén)，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門(mén)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)部門(mén)對(duì)王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門(mén)與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門(mén)進(jìn)行區(qū)分

D.合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

【答案】：D53、收購(gòu)人未按照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處以罰款。

A.撤銷(xiāo)職務(wù)

B.記大過(guò)

C.通報(bào)批評(píng)

D.警告

【答案】：D54、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。

A.對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

D.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

【答案】：B55、（2020年真題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B56、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D57、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。

A.上市公司股東大會(huì)

B.上市公司董事會(huì)

C.上市公司監(jiān)事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A58、下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷

C.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)

D.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

【答案】：D59、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

【答案】：D60、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。

A.人民銀行管理

B.證監(jiān)會(huì)管理

C.政府管理

D.自律管理

【答案】：D61、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的有（）

A.I、II

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B62、股指期貨不包括（）。

A.英國(guó)FTSE指數(shù)期貨

B.德國(guó)DAX指數(shù)期貨

C.東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨

D.倫敦原油期貨

【答案】：D63、下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法，正確的是（）。

A.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

D.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

【答案】：B64、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

D.經(jīng)理層

【答案】：C65、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。

A.律師事務(wù)所

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.審計(jì)事務(wù)所

D.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

【答案】：B66、根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。

A.1；5

B.3；10

C.3；5

D.1；10

【答案】：D67、同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2：1

D.2；2

【答案】：D68、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

【答案】：D69、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

【答案】：C70、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專(zhuān)人完成。

A.公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)

B.債券交易所

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A71、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

B.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

D.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金

【答案】：C72、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息

B.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

【答案】：A73、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。

A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6

B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

【答案】：D74、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對(duì)其可采取的處罰措施是()。

A.處以10萬(wàn)元的罰款

B.處以50萬(wàn)元的罰款

C.處以100萬(wàn)元的罰款

D.處以150萬(wàn)元的罰款

【答案】：B75、下列對(duì)于公司章程的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C76、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專(zhuān)用資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【答案】：C77、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)情形的說(shuō)法，正確的是（）

A.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C.上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

D.上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)事

【答案】：A78、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C79、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控觸指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B80、證券公司開(kāi)展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）。

A.事前審查

B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.事后評(píng)估審計(jì)

D.事后排查

【答案】：A81、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是()。

A.由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

C.由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

D.由股東大會(huì)任命

【答案】：A82、證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。

A.撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

B.違法所得超過(guò)30萬(wàn)元的，沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

D.沒(méi)有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷(xiāo)

【答案】：A83、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，不屬于應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。

A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明

B.證券分析師姓名及其登記編碼

C.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)

D.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：C84、()負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

A.證監(jiān)會(huì)

B.銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.財(cái)政部

【答案】：A85、證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷(xiāo)證券有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.1224個(gè)月

B.1236個(gè)月

C.24個(gè)月內(nèi)

D.2436個(gè)月

【答案】：B86、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】：C87、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.30

B.60

C.20

D.40

【答案】：C88、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：A89、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于（）。

A.行政法規(guī)

B.法律

C.部門(mén)規(guī)章

D.自律管理規(guī)則

【答案】：C90、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。

A.每周

B.每月

C.每個(gè)季度

D.每年

【答案】：D91、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場(chǎng)格局。

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：D92、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間應(yīng)當(dāng)回避的情形中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到10%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人

B.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人

D.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)5〇萬(wàn)元的交易

【答案】：A93、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

【答案】：D94、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制不包括（）。

A.單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單個(gè)上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%

B.全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%

C.合格境外投資者及其他境外投資者依法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制

D.境內(nèi)有關(guān)法律、行政法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)合格境外投資者及其他境外投資者的持股比例有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定

【答案】：B95、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元罰款。

A.1

B.5

C.40

D.100

【答案】：B96、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿()以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：A97、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過(guò)的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

【答案】：B98、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的法人

B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金

C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：A99、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：C100、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。

A.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務(wù)

B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購(gòu)買(mǎi)證券的業(yè)務(wù)

C.證券公司為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)介紹客戶購(gòu)買(mǎi)投資顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)

D.證券公司為基金介紹客戶購(gòu)買(mǎi)基金份額的業(yè)務(wù)

【答案】：A101、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B102、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

【答案】：B103、下列（）情形，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人

C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人

D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

【答案】：C104、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢(qián)措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動(dòng)態(tài)管理原則

【答案】：A105、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專(zhuān)人完成。

A.公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)

B.證券交易所

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A106、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下

【答案】：C107、根據(jù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)模式

B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告

C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B108、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】：C109、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊(cè)，接受其管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.財(cái)政部

【答案】：B110、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒(méi)有充分核查發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.張某的行為違反了保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

B.A公司違反了保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定

C.監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施

D.張某在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就可以6個(gè)月內(nèi)不受理張某具體負(fù)責(zé)的推薦

【答案】：D111、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

A.5

B.7

C.15

D.30

【答案】：B112、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。

A.國(guó)有投資公司

B.有限責(zé)任公司

C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司

D.股份有限公司

【答案】：D113、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。

A.監(jiān)督

B.管理

C.制衡

D.審核

【答案】：C114、封閉式單—資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬(wàn)元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)（）年。

A.1000，2

B.1000，3

C.500，2

D.500，3

【答案】：B115、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.監(jiān)事會(huì)對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，充分聽(tīng)取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)意見(jiàn)

D.董事會(huì)組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

【答案】：D116、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券交易所核準(zhǔn)的任職資格

B.證券公司的高級(jí)管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員

C.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除

【答案】：A117、關(guān)于非交易過(guò)戶的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.繼承、法人資格喪失所涉證券過(guò)戶的，由過(guò)出方作為申請(qǐng)人提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)

B.對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書(shū)

C.對(duì)于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議

D.對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國(guó)結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺(tái)——全國(guó)慈善信息公開(kāi)平臺(tái)完成公示的證明材料

【答案】：A118、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密

【答案】：C119、證券公司應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評(píng)級(jí)信息，對(duì)收集的資料信息進(jìn)行評(píng)估和歸檔，以保證其（）。

A.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.及時(shí)性、相關(guān)性、完整性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、獨(dú)立性

D.準(zhǔn)確性、完整性、獨(dú)立性

【答案】：A120、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B121、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下變更了實(shí)際控制人并收取好處費(fèi)60萬(wàn)元，未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受的處罰為沒(méi)收違法所得，并處罰款（）萬(wàn)元。

A.1

B.20

C.200

D.300

【答案】：B122、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯(cuò)誤的是（）

A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2

B.證券公司可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任董事

C.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

【答案】：C123、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B124、審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)不包括（）。

A.監(jiān)督年度審計(jì)工作

B.提請(qǐng)聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通

D.對(duì)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)

【答案】：D125、下列不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是（）。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人

C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人

D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

【答案】：C126、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)職業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

B.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)

【答案】：A127、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B128、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶

D.不予理睬

【答案】：B129、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

A.非法集資類(lèi)犯罪

B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

【答案】：B130、對(duì)于經(jīng)過(guò)限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，（）有資格撤銷(xiāo)其資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A131、關(guān)于證券研究報(bào)告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來(lái)源，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)引用信息和數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行核實(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合規(guī)合法性的信息寫(xiě)入證券研究報(bào)告

B.不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

C.不得使用或者泄露國(guó)家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未開(kāi)的重大信息，簽訂書(shū)面協(xié)議的除外

D.證券究報(bào)告可使用的信息來(lái)源包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開(kāi)重大信息除外

【答案】：C132、證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D133、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A134、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?

A.謹(jǐn)慎.誠(chéng)實(shí).勤勉盡責(zé)

B.引用有關(guān)信息.資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報(bào)告.意見(jiàn)

D.完整.客觀.準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預(yù)測(cè)和建議

【答案】：B135、李明向其朋友介紹證券賬戶的開(kāi)立過(guò)程，他的說(shuō)法中不合規(guī)定的是（）。

A.李明在網(wǎng)上開(kāi)戶時(shí)，通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶和見(jiàn)證開(kāi)戶申請(qǐng)開(kāi)立了2個(gè)A股賬戶

C.辦理見(jiàn)證開(kāi)戶時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見(jiàn)證人員

D.李明目前只申請(qǐng)開(kāi)立了一個(gè)信用賬戶

【答案】：A136、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A.3月30日

B.4月30日

C.5月30日

D.6月30日

【答案】：B137、公司公開(kāi)發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息。?

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C138、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個(gè)以下股東出資設(shè)立

A.一百

B.二百

C.五十

D.二十

【答案】：C139、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.同種類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

D.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

【答案】：D140、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：C141、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股份交易過(guò)戶的是()。

A.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”

B.申請(qǐng)人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶登記表”

【答案】：D142、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。

A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)

B.出資的比例

C.股東的權(quán)利

D.出資的方式

【答案】：A143、證券公司（）負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.股東大會(huì)

B.經(jīng)營(yíng)管理層

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)

【答案】：D144、金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)人民銀行

D.財(cái)政部

【答案】：C145、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B146、下列非交易過(guò)戶的情形中，不需要由過(guò)出方、過(guò)入方作為申請(qǐng)人共同提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)的是（）。

A.繼承

B.捐贈(zèng)

C.離婚

D.私募資產(chǎn)管理

【答案】：A147、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采?。ǎ﹤€(gè)月到（）個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件，對(duì)責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

A.12；50

B.12；60

C.24；50

D.24；60

【答案】：B148、非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

A.民營(yíng)企業(yè)

B.國(guó)有企業(yè)

C.金融企業(yè)

D.事業(yè)單位

【答案】：C149、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】：C150、(2019年真題)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向（）申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C151、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

A.2億元

B.5000萬(wàn)元

C.5億元

D.1億元

【答案】：B152、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是()。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1／3

C.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)

【答案】：C153、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)

B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷(xiāo)決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算

C.經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。

D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以不進(jìn)行行政清理

【答案】：C154、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合規(guī)合法性的信息寫(xiě)人證券研究報(bào)告

B.不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

C.不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開(kāi)的重大信息

D.不得將上市公司通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研從其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商等處獲取的信息

【答案】：D155、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

C.董事會(huì)

D.分支機(jī)構(gòu)

【答案】：A156、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過(guò)（）人。

A.3；200

B.2；200

C.3；100

D.2；100

【答案】：B157、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)中，正確的是（）。

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買(mǎi)賣(mài)

B.依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

【答案】：D158、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

B.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上

C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

【答案】：B159、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)

D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

【答案】：A160、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。

A.責(zé)令改正、給予警告

B.沒(méi)收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬(wàn)元的罰款

【答案】：C161、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。

A.單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

B.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

C.單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

【答案】：B162、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】：C163、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取（）的措施。

A.監(jiān)管談話

B.證券市場(chǎng)禁入

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

【答案】：B164、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C165、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D166、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者。

A.1；1

B.3；1

C.1；3

D.1；2

【答案】：A167、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。

A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)

D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

【答案】：B168、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形（）。

A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

【答案】：C169、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.五萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下

B.十萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下

C.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

D.十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

【答案】：C170、下列關(guān)于法律關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.法律主體主要包含自然人、組織和國(guó)家

B.法律關(guān)系客體包含人格

C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成

D.對(duì)于自然人來(lái)說(shuō)，有權(quán)利能力一定有行為能力

【答案】：D171、以下（）不屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。

A.副總經(jīng)理王某

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某

C.執(zhí)行委員會(huì)成員錢(qián)某

D.董事長(zhǎng)孫某

【答案】：D172、()對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施．并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

【答案】：B173、（2020年真題）某證券營(yíng)業(yè)部違反證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.監(jiān)管談話

B.責(zé)令改正

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：D174、（2020年真題）下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D175、創(chuàng)業(yè)板股票限價(jià)申報(bào)的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股，市價(jià)申報(bào)的單筆買(mǎi)賣(mài)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10

【答案】：B176、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A177、下列說(shuō)法正確的是（）。

A.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的管理

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程。

【答案】：C178、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

【答案】：D179、有關(guān)證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券包銷(xiāo)，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

B.證券代銷(xiāo)，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

C.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性進(jìn)行核查

D.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

【答案】：A180、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。

A.統(tǒng)銷(xiāo)

B.包銷(xiāo)

C.代銷(xiāo)

D.直銷(xiāo)

【答案】：C181、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記人證券期貨誠(chéng)信檔案

【答案】：D182、（）不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)投資者

B.向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)

【答案】：D183、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）?

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

【答案】：A184、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】：D185、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席

B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專(zhuān)項(xiàng)議案

【答案】：D186、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B.復(fù)雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體

【答案】：A187、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專(zhuān)業(yè)投資者指的是符合一定條件的專(zhuān)業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類(lèi)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。

A.第一類(lèi)

B.第二類(lèi)

C.第三類(lèi)

D.第四類(lèi)

【答案】：B188、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

【答案】：D189、證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

【答案】：A190、下列說(shuō)法正確的是（）。

A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年

【答案】：B191、公司在其公告的股票掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重要虛假內(nèi)容的，除依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取終止審核并自確認(rèn)之日起在（）個(gè)月內(nèi)不受理公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。

A.12

B.18

C.24

D.36

【答案】：D192、證券公司開(kāi)展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制（）。

A.事前審查

B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.事后評(píng)估審計(jì)

D.事后排查

【答案】：A193、下列關(guān)于“滬倫通”的說(shuō)法，正確的是（）。

A.兩地主體依照本方市場(chǎng)的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證

B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制

C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場(chǎng)上市交易

D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司

【答案】：B194、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括()

A.陳述的權(quán)利

B.依法聘請(qǐng)律師的權(quán)利

C.要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利

D.申辯的權(quán)利

【答案】：B195、下列關(guān)于公司對(duì)外投資規(guī)定的表述,錯(cuò)誤的是（）。

A.公司可以向其他企業(yè)投資

B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

C.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額

D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)決定

【答案】：D196、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。

A.非上市公司，股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

B.無(wú)記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會(huì)計(jì)年度公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告即可

D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

【答案】：C197、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：C198、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。

A.1:1

B.2：1

C.3：1

D.4:1

【答案】：C199、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以罰款。沒(méi)有違法所得或者違