2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)【真題匯編】

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)第一部分單選題(500題)1、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：D2、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

【答案】：D3、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《分層管理辦法》

D.《公眾公司辦法》

【答案】：D4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)法。錯(cuò)誤的是()

A.特定情況下一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司

B.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司

C.一般情況一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家證券公司

D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司

【答案】：C5、下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

【答案】：D6、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）?

A.不得申請(qǐng)贖回

B.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.可以申請(qǐng)贖回

【答案】：A7、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（）。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到100人的

C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)50人

D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到150人的

【答案】：A8、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.500

B.300

C.100

D.200

【答案】：C9、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.提供交易設(shè)施

【答案】：C10、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對(duì)其可采取的處罰措施是()。

A.處以10萬(wàn)元的罰款

B.處以50萬(wàn)元的罰款

C.處以100萬(wàn)元的罰款

D.處以150萬(wàn)元的罰款

【答案】：B11、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A12、上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12

【答案】：C13、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，應(yīng)予立案追訴的是（）

A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元的

B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的

C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的40%的

D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)30%

【答案】：C14、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。

A.2％

B.5％

C.10％

D.20％

【答案】：A15、同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

【答案】：C16、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)()審議通過(guò)后實(shí)施。

A.董事會(huì)

B.股東(大)會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理辦公會(huì)

【答案】：A17、下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。

A.至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本

C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

【答案】：D18、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以()的罰款。

A.2萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

【答案】：B19、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

【答案】：B20、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

【答案】：D21、證券公司違反證券法的規(guī)定從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）元的，處以（）的罰款。

A.三十萬(wàn)；三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下

B.五十萬(wàn)；五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

C.二十萬(wàn)；二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下

D.四十萬(wàn)；四十萬(wàn)元以上四百萬(wàn)元以下

【答案】：B22、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】：B23、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

【答案】：C24、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：D25、（）是指證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：A26、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

【答案】：C27、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）。

A.2％

B.3％

C.5％

D.10％

【答案】：C28、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。

A.“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

B.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

C.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制

D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

【答案】：B29、開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說(shuō)法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

【答案】：B30、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

【答案】：D31、以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益

B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

C.不得侵犯客戶合法權(quán)益

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

【答案】：B32、下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是（）。

A.上市公司董事泄露該公司重組信息

B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

C.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買賣股票

D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

【答案】：D33、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓?

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【答案】：C34、(2019年真題)證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

【答案】：C35、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說(shuō)法，正確的有（）

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】：C36、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明等監(jiān)管措施

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分

【答案】：B37、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（）程序。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.滬深交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：C38、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說(shuō)法不正確的是（）

A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施

B.有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

【答案】：B39、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

C.《證券法》

D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

【答案】：C40、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)

【答案】：C41、下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)的是（）。

A.公司名稱

B.公司成立日期

C.股東的住所

D.股票的編號(hào)

【答案】：C42、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買入范圍銷售金融產(chǎn)品

D.證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

【答案】：D43、關(guān)于非交易過(guò)戶的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.繼承、法人資格喪失所涉證券過(guò)戶的，由過(guò)出方作為申請(qǐng)人提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)

B.對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書

C.對(duì)于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議

D.對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國(guó)結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺(tái)——全國(guó)慈善信息公開平臺(tái)完成公示的證明材料

【答案】：A44、下列不屬于《證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。

A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

【答案】：D45、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告不包括（）。?

A.年度報(bào)告

B.中期報(bào)告

C.季度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

【答案】：D46、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C47、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

D.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

【答案】：A48、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定．向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D49、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

【答案】：A50、（2016年真題）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B51、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取

【答案】：A52、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

B.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

D.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金

【答案】：C53、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

【答案】：D54、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券登記結(jié)算公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B55、通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是（）。

A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

C.資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

【答案】：D56、下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行

B.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁

C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段

D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性

【答案】：C57、（2020年真題）有限責(zé)任公司股東對(duì)以下（）對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B58、申請(qǐng)掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓中心

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D59、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D60、下列符合《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》行為有（）

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：B61、下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

【答案】：A62、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書

B.證券公司只能通過(guò)本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)

C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人

【答案】：B63、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)

D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

【答案】：B64、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D65、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括（）。

A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

B.申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表

C.申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表

D.公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說(shuō)明答案

【答案】：A66、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：D67、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：C68、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，下列做法正確的是（）。

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

【答案】：D69、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯(cuò)誤的是（）。

A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，不必向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

【答案】：C70、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C.投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回

【答案】：C71、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，正確的是（）。

A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為

D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

【答案】：B72、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過(guò)的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

【答案】：B73、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A.—次性的

B.間隔的

C.持續(xù)性的

D.定期的

【答案】：A74、承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C75、證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B76、（）是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔離墻制度

C.利益沖突管理機(jī)制

D.投資者適當(dāng)性制度

【答案】：D77、關(guān)于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人

B.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為

【答案】：A78、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為稱為（）

A.結(jié)算

B.交割

C.平倉(cāng)

D.爆倉(cāng)

【答案】：C79、收購(gòu)要約的期限為（）。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

【答案】：B80、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關(guān)產(chǎn)品無(wú)關(guān)的投資建議的服務(wù)

B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為

C.證券投資顧問(wèn)基于特定客戶立場(chǎng)，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議

D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告

【答案】：A81、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】：C82、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

D.國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)

【答案】：C83、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。

A.股東

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.債權(quán)人

【答案】：A84、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。

A.50％

B.60％

C.75％

D.80％

【答案】：A85、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

A.10％；30％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.70％；50％

【答案】：C86、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.會(huì)員；期貨公司

B.期貨公司；會(huì)員

C.會(huì)員；會(huì)員

D.期貨公司；期貨公司

【答案】：C87、債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10；30

B.30；45

C.30；60

D.10；90

【答案】：B88、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論

B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)等

C.應(yīng)規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分

D.不能將專家的身份告訴投資者

【答案】：D89、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。

A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.連續(xù)5年虧損

C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

【答案】：B90、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B91、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)

【答案】：C92、（2020年真題）具有國(guó)家意志性的社會(huì)規(guī)范是（）

A.社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范

B.宗教規(guī)范

C.道德規(guī)范

D.法律規(guī)范

【答案】：D93、下列關(guān)于非公開基金財(cái)產(chǎn)證券投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不得買賣基金份額

B.可以買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券衍生品種

C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票

D.可以買賣債券

【答案】：A94、下列可以擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人的是（）。

A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某

B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某

C.四年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人文某

D.六年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級(jí)管理人員張某

【答案】：D95、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地中國(guó)人民銀行

C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.注冊(cè)地中國(guó)人民銀行

【答案】：B96、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.12個(gè)

【答案】：B97、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，另外該公司A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬(wàn)元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，下列選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

C.A某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C98、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)

B.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；責(zé)令整改

【答案】：A99、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的是（）。

A.分公司具有法人資格

B.子公司具有法人資格

C.公司不得同時(shí)設(shè)立子公司和分公司

D.分公司依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

【答案】：B100、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是()。

A.1萬(wàn)元

B.10萬(wàn)元

C.200萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：C101、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴

C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴

D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C102、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）。

A.事前審查

B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.事后評(píng)估審計(jì)

D.事后排查

【答案】：A103、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

【答案】：D104、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有（）。

A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款

B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬(wàn)元的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬(wàn)元的罰款

【答案】：A105、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A.一次性的

B.間隔的

C.持續(xù)性的

D.定期的

【答案】：A106、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【答案】：B107、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”的說(shuō)法中，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司行政清理期間，證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇的證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，以保證正常經(jīng)紀(jì)客戶的交易穩(wěn)定

B.證券公司設(shè)立和實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷證券公司混合的，應(yīng)直接納入行政清理范圍

C.被撤銷證券公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)

D.被撤銷證券公司股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作

【答案】：B108、根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.一般只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以罰金

B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處5年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金

【答案】：A109、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B110、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責(zé)令整改

B.追究刑事責(zé)任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：B111、為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。

A.30

B.60

C.90

D.120

【答案】：C112、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)可以為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）

C.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

D.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

【答案】：A113、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

A.中國(guó)人民銀行

B.銀監(jiān)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D114、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系

B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

C.是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范

D.是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系

【答案】：C115、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】：C116、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

【答案】：A117、（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.理客戶結(jié)算交割的方式

C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責(zé)任

【答案】：B118、下列關(guān)于保薦人提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實(shí)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款

B.沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款

【答案】：D119、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.70％

B.65％

C.35％

D.50％

【答案】：C120、下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法中有誤的（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A121、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）。

A.一家

B.兩家

C.三家

D.四家

【答案】：B122、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.9

C.12

D.6

【答案】：D123、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說(shuō)法，不正確的是()。

A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決

C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán)

D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

【答案】：B124、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

B.投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

C.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

D.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司

【答案】：B125、下列關(guān)于證券公司開展柜臺(tái)交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

【答案】：D126、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金存管制度的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易結(jié)算資金存取、證券交易、清算、交收等服務(wù)

C.客戶交易結(jié)算資金三方存管

D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金

【答案】：B127、下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷

C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

D.監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作

【答案】：D128、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。

A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.公司章程的修改

C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

【答案】：D129、下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法有誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A130、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.如無(wú)特殊規(guī)定，募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人可以都不在中國(guó)境內(nèi)有住所

C.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)登記

D.股份有限公司可以通過(guò)募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司

【答案】：B131、下列有關(guān)個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券）

B.不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄

C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者是否符合中國(guó)存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估

【答案】：A132、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D133、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過(guò)（）人。

A.3；200

B.2；200

C.3；100

D.2；100

【答案】：B134、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

【答案】：B135、以下對(duì)恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)

B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取

C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)

D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令

【答案】：C136、（）中專門對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

【答案】：B137、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的（）。

A.20％

B.15％

C.25％

D.10％

【答案】：B138、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.移送司法機(jī)關(guān)

【答案】：D139、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

B.實(shí)施收購(gòu)行為的投資者稱為收購(gòu)人

C.作為被收購(gòu)目標(biāo)的上市公司稱為被收購(gòu)公司

D.收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

【答案】：D140、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。

A.1萬(wàn)以上3萬(wàn)以下

B.1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下

C.3萬(wàn)以上5萬(wàn)以下

D.1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下

【答案】：D141、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D142、在證券投資基金當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)動(dòng)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】：D143、下列有關(guān)法律關(guān)系的說(shuō)法，正確的是（）。

A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系

C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系

D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

【答案】：A144、證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。

A.薪酬管理的基本制度及決策程序

B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議

【答案】：D145、協(xié)會(huì)組織保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，協(xié)會(huì)將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示，所提供材料應(yīng)當(dāng)至少包括（）項(xiàng)可視為充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：C146、按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有（）。

A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)以上60萬(wàn)元以下的罰款

C.收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下以下的罰款

D.收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

【答案】：D147、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：B148、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D149、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：B150、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)的董事、高級(jí)管理人員無(wú)需對(duì)債券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的債券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)法保證債券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露上述意見或理由

D.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見

【答案】：A151、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。

A.董事會(huì)

B.司法機(jī)關(guān)

C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D152、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

A.縣級(jí)以上稅務(wù)部門

B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C.公司登記機(jī)關(guān)

D.審計(jì)機(jī)關(guān)

【答案】：B153、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

C.有公司章程

D.有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

【答案】：D154、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說(shuō)法有誤的是（）

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施

C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則

D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實(shí)行回避制度

【答案】：D155、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A156、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題

C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題

D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專門措施

【答案】：B157、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.6

C.10

D.12

【答案】：D158、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東（大）會(huì)

D.高級(jí)管理人員

【答案】：A159、（2016年真題）下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

B.對(duì)公司清算作出決議

C.修改公司章程

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

【答案】：D160、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營(yíng)等部門之間的隔離墻制度

B.對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控

C.確保不存在執(zhí)業(yè)人員兼職和掛靠，對(duì)執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)

D.不得建立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員激勵(lì)機(jī)制

【答案】：D161、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購(gòu)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)。交易系統(tǒng)對(duì)交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送（）。?

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

B.中國(guó)債券登記結(jié)算有限公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A162、下列關(guān)于公司對(duì)外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)決定

B.公司可以向其他企業(yè)投資

C.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額

D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

【答案】：A163、(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A164、股票期權(quán)賣方（）權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

A.收取

B.支付

C.保管

D.使用

【答案】：A165、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，以下有關(guān)內(nèi)部評(píng)級(jí)管理的基本要求錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立內(nèi)部評(píng)級(jí)體系，內(nèi)部評(píng)級(jí)體系應(yīng)能夠有效識(shí)別信用風(fēng)險(xiǎn)，具備風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分能力

B.證券公司應(yīng)制定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，明確內(nèi)部評(píng)級(jí)操作流程，確保內(nèi)部評(píng)級(jí)體系持續(xù)有效運(yùn)作

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立與自身業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的內(nèi)部評(píng)級(jí)管理工具、方法和標(biāo)準(zhǔn)

D.業(yè)務(wù)存續(xù)期內(nèi)，證券公司只能定期進(jìn)行內(nèi)部評(píng)級(jí)更新，持續(xù)關(guān)注相關(guān)主體信用變化

【答案】：D166、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.3000萬(wàn)5000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)8000萬(wàn)

C.8000萬(wàn)1億

D.1億5億

【答案】：D167、根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法，正確的有（）

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】：D168、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：C169、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。?

A.獨(dú)立性

B.契約性

C.確定性

D.營(yíng)利性

【答案】：A170、下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是()。

A.合伙企業(yè)

B.股份有限公司

C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

【答案】：B171、下列行為中不屬于證券公司需要于行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的是（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D172、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)（）批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

A.國(guó)家外匯管理局

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)進(jìn)出口銀行

【答案】：C173、通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

【答案】：C174、清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是（）。

A.與清算相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.出售庫(kù)存產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.核實(shí)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.財(cái)產(chǎn)投資

【答案】：A175、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議

D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)

【答案】：B176、自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成()高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

【答案】：A177、公司的成立日期為（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B178、（）中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.登記結(jié)算中心

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D179、(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是（）

A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

【答案】：B180、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。

A.15

B.18

C.20

D.16

【答案】：B181、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)是（）。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

C.《發(fā)行證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

【答案】：D182、違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A.百分之五以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之十以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：B183、對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)（），低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）。

A.半年；兩倍

B.半年；三倍

C.一年；兩倍

D.一年；三倍

【答案】：A184、證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

A.證券公司

B.客戶

C.銀行機(jī)構(gòu)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：C185、每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：A186、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為（）。

A.紙面形式

B.口頭形式

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式

D.證券交易所規(guī)定的形式

【答案】：A187、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說(shuō)法正確的是（）。

A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過(guò)7年

B.任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事

C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)上提交工作報(bào)告

D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事

【答案】：C188、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

【答案】：D189、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：B190、（2016年真題）虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

【答案】：B191、證券公司辦理()

A.買賣委托

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理

【答案】：B192、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

【答案】：C193、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D