金融交易服務(wù)平臺可行性方案

PAGEPAGE19金融交易服務(wù)平臺——金融交易服務(wù)系統(tǒng)可行性分析報告新華社經(jīng)濟信息編輯部目錄1. 概述 41.1. 背景 41.2. 建設(shè)必要性 41.3. 建設(shè)可行性 51.4. 建設(shè)目標 71.5. 簡要結(jié)論 81.6. 參考資料 92. 業(yè)務(wù)需求 92.1. 交易過程 92.2. 源數(shù)據(jù)需求 112.3. 信息服務(wù)方式需求 122.4. 性能需求 123. 建設(shè)方案 123.1. 功能體系結(jié)構(gòu) 123.2. 網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu) 143.3. 建設(shè)內(nèi)容 144. 投資估算 145. 組織機構(gòu) 156. 建設(shè)進度安排 157. 經(jīng)濟評價 168. 項目風險分析 169. 可行性研究結(jié)論 1610. 附表 17

概述背景金融信息服務(wù)是全球信息市場技術(shù)含量最高、難度最大、效益最好、需求最活躍、影響最大的業(yè)務(wù)，通訊社在全球信息服務(wù)市場占據(jù)了主導(dǎo)地位，尤其是路透、彭博、道瓊斯等通訊社占據(jù)了全球金融信息服務(wù)市場份額的80%，路透更是在國內(nèi)金融信息服務(wù)領(lǐng)域占有壟斷性地位，對中國信息安全、金融安全、國家主權(quán)構(gòu)成極大的威脅。依據(jù)社黨組要求：要博采眾長，形成具有新華社特色的信息品牌，增強新華社影響力，實現(xiàn)信息跨越式發(fā)展，提高我社信息產(chǎn)品國際競爭力，把信息業(yè)務(wù)作為新華社新的增長點。依據(jù)中共領(lǐng)導(dǎo)批示：要加強新華社提供經(jīng)濟信息產(chǎn)品的能力，從根本上要提高我們的國際競爭力。新華社把信息事業(yè)作為履行四項職能的重要方面，作為三種報道形式的重要組成部分，充分依托多媒體數(shù)據(jù)庫，采取“集成研發(fā)、整體推進；快速切入、重點突破；做強資訊，搭建交易平臺；先國內(nèi)市場后周邊市場”的發(fā)展戰(zhàn)略，實施金融交易服務(wù)平臺，三年內(nèi)完成，實施步驟是：一年內(nèi)，開發(fā)出新華社金融信息終端——新華資訊終端，部分替代路透3000Xtra；兩年內(nèi)，以人民幣市場為切入點開發(fā)金融交易平臺，在國內(nèi)金融機構(gòu)中逐步推廣使用；三年內(nèi)，開發(fā)英文“新華資訊”產(chǎn)品，推向海外市場。金融交易服務(wù)平臺的主體項目是金融交易服務(wù)系統(tǒng)，配套項目是經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫，資訊行情報價服務(wù)系統(tǒng)，金融研究實驗室。本文檔針對金融交易服務(wù)系統(tǒng)進行可行性分析。建設(shè)必要性由于沒有本土化的、權(quán)威的金融交易服務(wù)系統(tǒng)，金融產(chǎn)品的定價權(quán)掌控在境外機構(gòu)手中，導(dǎo)致我國金融發(fā)展受制于人；金融投資的預(yù)測和風險信息引導(dǎo)權(quán)掌控在境外機構(gòu)手中，導(dǎo)致我國金融投資被境外操縱；金融交易的來往數(shù)據(jù)在境外平臺上，導(dǎo)致我國金融信息泄漏甚至被惡意利用；金融資訊發(fā)布權(quán)掌控在境外機構(gòu)手中，導(dǎo)致金融監(jiān)管困難。嚴重影響我國金融安全和經(jīng)濟安全。由于沒有統(tǒng)一的金融交易服務(wù)系統(tǒng)，大量投資者/交易員分散地在路透終端上看資訊、在彭博終端上看行情，在網(wǎng)絡(luò)上看數(shù)據(jù)，在紅頂或彭博終端等上做分析，在外匯交易中心終端或路透交易終端等上交易，在其他系統(tǒng)中做風險控制，為投資/交易帶來極大不便和延遲。由于沒有強大的資源整合和持續(xù)服務(wù)能力，國內(nèi)機構(gòu)或公司的金融交易服務(wù)系統(tǒng)無法滿足國內(nèi)外高端金融投資領(lǐng)域客戶的需求，也無法和路透、彭博等國際通訊社的金融交易服務(wù)產(chǎn)品競爭。由于沒有統(tǒng)一的金融交易服務(wù)系統(tǒng)，新華社已有信息服務(wù)水平難以進一步提升，信息服務(wù)市場難以進一步拓展，信息服務(wù)能力難以進一步提高并發(fā)揮成效，深層次金融交易服務(wù)產(chǎn)品研發(fā)工作根本無法開展，直接限制了金融信息服務(wù)產(chǎn)品化進程，阻礙我社經(jīng)濟信息服務(wù)產(chǎn)品國際競爭力的提高。建設(shè)可行性市場需求可行性金融市場容量我國金融市場發(fā)展空間巨大且發(fā)展迅速，按照金融市場市值和GDP比例，西方國家通常是100％－200％，我國僅為30－40％，僅人民幣市場2005年交易總量約20萬億元，2006年預(yù)計突破30萬億元，2007年預(yù)計達80萬億元。金融交易服務(wù)需求我國金融市場秩序混亂，金融產(chǎn)品品種繁雜，金融交易服務(wù)雜亂且質(zhì)量較低，市場處于割裂狀態(tài)，嚴重缺乏本土化、權(quán)威的、統(tǒng)一的金融交易服務(wù)系統(tǒng)以整合各類金融產(chǎn)品、理順金融市場關(guān)系、提高交易服務(wù)質(zhì)量。金融交易服務(wù)份額我國金融高端市場方面，國際通訊社金融交易服務(wù)產(chǎn)品剛進入，中端市場方面，臺灣紅頂?shù)冉灰追?wù)產(chǎn)品正在開拓市場，低端市場方面，國內(nèi)機構(gòu)提供的金融交易服務(wù)層次低且難以滿足需求，企業(yè)服務(wù)市場方面，幾乎沒有金融交易服務(wù)產(chǎn)品。資源整合可行性內(nèi)部資源整合我社多年來在資訊、信息服務(wù)方面，積累了大量成果（如多媒體數(shù)據(jù)庫等）、人才和經(jīng)驗，擁有大量可以整合的資源，有能力在金融交易服務(wù)方面，迅速并持續(xù)培育各類金融投資業(yè)務(wù)和技術(shù)專業(yè)團隊，有能力通過部分希缺資源的引進、外部力量的協(xié)作，逐步建設(shè)一個完整的金融交易服務(wù)系統(tǒng)。外部資源整合我社有很多外部資源可以利用，可以和國內(nèi)外各大金融監(jiān)管、投資、研究機構(gòu)建立長期的戰(zhàn)略合作關(guān)系，在資訊數(shù)據(jù)資源、業(yè)務(wù)技術(shù)支持等方面給予大力度的配合，共同推進金融交易服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)。資源優(yōu)化組合我社有能力將內(nèi)外部資源進行合理搭配和優(yōu)化組合，使內(nèi)外部資源能夠在金融交易服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的各個階段發(fā)揮最大的作用。應(yīng)用可行性目前的資訊檢索、行情技術(shù)分析、數(shù)據(jù)智能化分析、金融投資分析等技術(shù)已經(jīng)可以很好地支持資訊應(yīng)用、行情應(yīng)用、數(shù)據(jù)應(yīng)用、金融分析等。我社能夠結(jié)合業(yè)界應(yīng)用模式和成功實踐，組織用戶不斷清晰化需求和應(yīng)用要求，不斷評估應(yīng)用易用性，能夠組織業(yè)界相關(guān)專家或者廠家不斷開展相關(guān)應(yīng)用的研究和原型開發(fā)。金融信息技術(shù)可行性結(jié)合業(yè)界成功經(jīng)驗和本項目實際需求，能夠制定可行的、合適的軟硬件及網(wǎng)絡(luò)性能、容量、可靠性等要求，能夠制定合理的、可實施的應(yīng)用功能、性能、安全等要求。同時，目前社內(nèi)系統(tǒng)建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)資源環(huán)境方面完全可以支持本項目建設(shè)，市場上主流的軟硬件和應(yīng)用服務(wù)提供商完全能夠滿足本項目相關(guān)技術(shù)建設(shè)要求。我社強大的寬帶網(wǎng)能夠提供帶寬、多用戶訪問、安全和信息交換等方面良好的支持。平臺實施組織可行性信息編輯部和通信技術(shù)局分別利用專長，密切合作、聯(lián)合建設(shè)，共同推動項目進行。本系統(tǒng)基礎(chǔ)平臺的規(guī)劃和建設(shè)由通信技術(shù)局負責落實，新華資訊終端的規(guī)劃和建設(shè)由信息編輯部負責落實，和Web應(yīng)用和產(chǎn)品的研發(fā)、服務(wù)由雙方共同落實。建設(shè)目標依據(jù)社黨組關(guān)于金融交易服務(wù)平臺的發(fā)展目標和實施步驟要求，考慮到現(xiàn)有業(yè)務(wù)狀況和系統(tǒng)建設(shè)的復(fù)雜性，社內(nèi)外專家經(jīng)過多次深入探討，最終明確了金融交易服務(wù)系統(tǒng)分階段建設(shè)目標，并且依據(jù)第一階段建設(shè)目標制定了第一階段建設(shè)方案，第一階段指2006年5月～2007年7月?？傮w建設(shè)目標金融交易服務(wù)平臺主要職責是：提供人民幣市場債券、外匯、股票、期貨、貴金屬等品種的場外交易系統(tǒng)。組織相關(guān)市場做市商和受市商進行場外交易，為交易提供清算結(jié)算監(jiān)督功能。提供相關(guān)市場信息服務(wù)。金融交易服務(wù)平臺建設(shè)目標是：面向全金融投資領(lǐng)域客戶，覆蓋全金融市場交易品種，支持金融投資前中后臺全過程，支持個性化信息終端和Web服務(wù)方式。通過實時報價信息共享和分析、損益分析、估值分析、前臺頭寸和資產(chǎn)管理等支持投資決策。支持各類金融品種的公開報價、對話報價、匿名報價、交易撮合等支持不同前臺交易模式。支持各類金融品種集中的風險管理。支持各類金融品種后臺清算結(jié)算接口和清算結(jié)算預(yù)警管理。2006年底前建設(shè)目標以國內(nèi)人民幣本幣市場為主，面向國內(nèi)金融投資機構(gòu)，搭建基礎(chǔ)平臺，以數(shù)據(jù)庫方式，存儲并管理交易數(shù)據(jù)和至少6個月的實時行情數(shù)據(jù)。以報價共享和實時交流對話方式支持間接交易。建設(shè)人民幣市場基礎(chǔ)指標體系及應(yīng)用，建設(shè)固定收益指數(shù)、收益率分析，支持金融投資分析。建設(shè)面向構(gòu)件的集成信息展示環(huán)境，靈活嵌入經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)應(yīng)用、資訊行情服務(wù)系統(tǒng)的資訊行情應(yīng)用、金融交易服務(wù)系統(tǒng)的金融投資分析應(yīng)用。新華資訊終端原型投入試用，支持個性化信息定制和交易前臺。第一階段建設(shè)目標：以國內(nèi)人民幣本幣市場為主，面向國內(nèi)金融投資機構(gòu)，搭建基礎(chǔ)平臺，以數(shù)據(jù)庫方式，存儲并管理交易數(shù)據(jù)和至少6個月的實時行情數(shù)據(jù)。以報價共享和實時交流對話方式支持間接交易，以下單管理方式支持直接交易。建設(shè)人民幣市場基礎(chǔ)指標體系及應(yīng)用，建設(shè)固定收益指數(shù)、收益率分析、估值分析模型及應(yīng)用，支持金融投資分析。建設(shè)面向構(gòu)件的集成信息展示環(huán)境，靈活嵌入經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)應(yīng)用、資訊行情服務(wù)系統(tǒng)的資訊行情應(yīng)用、金融交易服務(wù)系統(tǒng)的金融投資分析應(yīng)用。以新華資訊終端為主、Web網(wǎng)站為輔的方式，支持個性化信息定制和交易前臺。以固定收益為切入點，研究風險管理，并開發(fā)原型。第二階段建設(shè)目標：在第一階段工作基礎(chǔ)上，面向國內(nèi)外人民幣本外幣市場金融投資機構(gòu)，擴展基礎(chǔ)平臺，信息終端和Web網(wǎng)站方式并重。拓展資訊、行情和數(shù)據(jù)源。拓展資訊、行情和數(shù)據(jù)源，豐富信息表現(xiàn)形式，提高信息獲取效率，全面支持人民幣市場動態(tài)及時、準確把握。拓展人民幣市場投資決策支持功能。建立人民幣市場評價指標體系和分析、評估、預(yù)測模型，通過多樣化的技術(shù)分析工具和展現(xiàn)方式，為投資決策的制定和調(diào)整提供參考信息。提供固定收益交易中臺產(chǎn)品。通過風險評估和定價模型等，支持交易中臺的風險控制和金融產(chǎn)品定價等。提供下單緊密相關(guān)的資產(chǎn)管理、投資組合管理功能，豐富交易前臺。開展電子化交易前臺和交易后臺產(chǎn)品研究。四、第三階段建設(shè)目標在第二階段工作基礎(chǔ)上，拓展金融產(chǎn)品，逐步形成并完善金融交易服務(wù)系統(tǒng)體系。完善市場培育體系和維護機制，通過高質(zhì)量、持續(xù)的信息服務(wù)運營，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的信息服務(wù)。完善多渠道資訊服務(wù)和多來源行情應(yīng)用服務(wù)，深化經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)，通過多樣化的檢索、分析、展現(xiàn)工具，提供翔實的基本面信息和技術(shù)分析決策支持。完善金融市場價值評估體系、績效評估體系、風險評估體系、定價體系等，通過易用的查詢、分析、展現(xiàn)工具，直接支持投資決策。豐富交易方式，建設(shè)競價、詢價等電子交易前臺，強調(diào)中臺風險管理，完善后臺清算和核實接口等服務(wù)。簡要結(jié)論本工程將完成金融交易服務(wù)平臺——金融交易服務(wù)系統(tǒng)第一階段建設(shè)，在社內(nèi)已有資源和研發(fā)成果基礎(chǔ)上，集成并展示資訊、行情和數(shù)據(jù)應(yīng)用，支持固定收益投資分析和運算，支持報價共享和實時對話交流方式的間接交易，支持下單管理直接交易。系統(tǒng)容量應(yīng)滿足2007年底前金融交易服務(wù)容量需求。建設(shè)規(guī)模包括三部分，軟硬件平臺、應(yīng)用和原型研制、物理設(shè)計和開發(fā)。常規(guī)建設(shè)項目總體投資共計2918.00萬元（含數(shù)據(jù)庫軟件210.00萬元）。預(yù)計新華資訊終端原型2006年11月投入試用，系統(tǒng)基礎(chǔ)平臺和報價共享、實時交流對話2006年11月底上線試運行，下單管理和Web網(wǎng)站2007年3月上線試運行，系統(tǒng)預(yù)驗收2007年4月，系統(tǒng)正式驗收2007年7月。本項目第一階段完成后，可作為我國本土化、權(quán)威的金融交易服務(wù)系統(tǒng)，填補我社乃至我國金融信息服務(wù)產(chǎn)品的空白，基本滿足人民幣市場金融投資機構(gòu)對基礎(chǔ)金融信息的需求，基本滿足投資者分析和決策需求，多種方式支持做市商人民幣金融產(chǎn)品交易。參考資料本文檔參考了如下資料：《關(guān)于提高我社經(jīng)濟信息產(chǎn)品國際競爭力的總方案》《金融交易服務(wù)平臺建設(shè)工作方案之二－金融交易服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)工作方案》中、農(nóng)、工、建行用戶座談會資料信息部、技術(shù)局、營銷平臺多次調(diào)研資料等業(yè)務(wù)需求交易過程金融投資領(lǐng)域完整的交易過程如下圖：做市商做市商/受市商委托交易員/投資者市場趨勢判斷接收分析師預(yù)測向客戶和其他銀行報價頭寸分析交易品種行情觀察交易品種消息觀察基本面分析技術(shù)分析收益分析計算和估值在線對話交流下單資產(chǎn)管理電話交流風險管理交易員/投資者交易所/銀行交易系統(tǒng)銀行清算系統(tǒng)123453交易員、投資者代表做市商或受市商，進行授權(quán)范圍內(nèi)的金融投資或交易。交易員/投資者每個工作日工作內(nèi)容包含上圖中的1、2、3、4、5。每日市場走勢判斷和投資策略制定需要收集并進一步匯總加工利率、通貨膨脹、貨幣供給、國際收支、國內(nèi)外重大事件、貨幣政策等基本信息，運用技術(shù)分析和圖表分析走勢和模式，以便對當天的市場走勢做出判斷。從業(yè)界專業(yè)分析師或經(jīng)濟學家處，獲取并分析市場預(yù)測或報告等，以便做出交易決策。代表做市商或受市商向客戶和銀行等機構(gòu)報價。查看、計算并分析當前頭寸情況。投資決策對關(guān)注的交易品種，以在線查閱各方報價，觀察相關(guān)消息動態(tài)，進行基本面分析和技術(shù)分析。對可能的交易機會，運用各種收益計算或估值工具，估算收益情況。交易意向確定通過在線交流或電話方式，和可能的交易對方交易員/投資者進行互通。交易前臺確定交易意向后，進行下單，管理當前資產(chǎn)。交易系統(tǒng)或清算系統(tǒng)反饋給交易前臺，通知交易員/投資者。交易中臺中臺自動對交易風險進行計算和控制。風險允許范圍內(nèi)的交易指令傳遞到交易所/銀行的交易系統(tǒng)或銀行清算系統(tǒng)。因此，服務(wù)于金融投資領(lǐng)域的金融交易服務(wù)系統(tǒng)必須能夠支持交易員/投資者日常投資相關(guān)工作，需要提供1、2中的投資決策支持，需要提供3中的交流介質(zhì)，需要提供4中的交易前臺，需要提供5中的交易中臺，需要能夠和交易所/銀行的交易或清算系統(tǒng)連接。源數(shù)據(jù)需求序號數(shù)據(jù)類型數(shù)據(jù)來源1貨幣市場統(tǒng)計數(shù)據(jù)，同業(yè)拆借市場清算數(shù)據(jù)中國人民銀行2外匯牌價數(shù)據(jù)，同業(yè)拆借本外幣數(shù)據(jù)，銀行間債券交易數(shù)據(jù)，債券一、二級市場發(fā)行和回購數(shù)據(jù)，現(xiàn)券市場數(shù)據(jù)，票據(jù)市場數(shù)據(jù)，黃金市場數(shù)據(jù)外匯交易中心3外匯儲備數(shù)據(jù)，外匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)外匯管理局4債券登記數(shù)據(jù)，債券結(jié)算數(shù)據(jù)，統(tǒng)計數(shù)據(jù)中央國債登記結(jié)算公司5統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本幣每日報價數(shù)據(jù)，同業(yè)拆借市場票據(jù)、回購、拆借報價數(shù)據(jù)，黃金市場報價，未達標金價，債券買賣報價，雙邊報價券種各商業(yè)銀行3股票、債券、基金、衍生工具交易數(shù)據(jù)，指數(shù)，資料上海證券交易所4股票、債券、基金、衍生工具交易數(shù)據(jù)，指數(shù)，資料深圳證券交易所5衍生品報價、交易數(shù)據(jù)、指數(shù)，資料上海金融衍生品交易所6香港證券交易實時數(shù)據(jù)（股票、資料）香港證券交易所7世界主要資源類商品數(shù)據(jù)（能源、糧油、金屬、衍生工具、資料）第三方8金融市場資訊新華社、第三方9宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)國家統(tǒng)計局10區(qū)域統(tǒng)計數(shù)據(jù)國家統(tǒng)計局119類行業(yè)月度、年度財務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)國家統(tǒng)計局12行業(yè)、企業(yè)產(chǎn)品月度產(chǎn)量/價格數(shù)據(jù)國家統(tǒng)計局13國內(nèi)大中型企業(yè)月度、年度財務(wù)數(shù)據(jù)國家統(tǒng)計局14海關(guān)4位碼進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)國家海關(guān)總署信息服務(wù)方式需求信息終端方式支持個性化界面板塊定制，支持資訊、行情、數(shù)據(jù)的個性化定制和實時展示，支持基本面分析，支持行情技術(shù)分析，支持收益估算和分析，支持估值分析，支持報價共享，支持實時交流對話，支持下單管理。Web網(wǎng)站方式以統(tǒng)一的Web網(wǎng)站，按頻道支持資訊、行情、數(shù)據(jù)的延時展示，支持數(shù)據(jù)查詢、分析，支持信息發(fā)布，支持論壇，支持專家知識庫，支持客戶個性化博客。標準數(shù)據(jù)定制服務(wù)方式支持用戶特色數(shù)據(jù)定制要求。性能需求第一階段，系統(tǒng)用戶數(shù)定義為2000個以內(nèi)，并發(fā)用戶數(shù)為100個，峰值200個。建設(shè)方案功能體系結(jié)構(gòu)平臺功能體系結(jié)構(gòu)見下圖：系統(tǒng)管理系統(tǒng)管理交易、清算、結(jié)算接口資訊服務(wù)系統(tǒng)分析師商業(yè)銀行投資銀行財務(wù)公司投資企業(yè)其他用戶數(shù)據(jù)質(zhì)量與元數(shù)據(jù)管理經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫交易終端Web服務(wù)報價管理下單管理電子撮合管理套利、收益試算接口存儲應(yīng)用展示市場查詢分析訪問響應(yīng)管理全市場行情報價分析系統(tǒng)交易所系統(tǒng)外匯交易中心系統(tǒng)銀行清算結(jié)算系統(tǒng)登記結(jié)算公司系統(tǒng)資訊、行情、數(shù)據(jù)應(yīng)用接口交易數(shù)據(jù)存儲金融交易服務(wù)系統(tǒng)以新華資訊終端和Web網(wǎng)站方式為銀行、交易所、投資公司、重點企業(yè)、分析師等提供金融投資支持和交易服務(wù)。金融交易服務(wù)系統(tǒng)通過應(yīng)用接口接入資訊行情服務(wù)系統(tǒng)和經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用。接收做市商和受市商的報價，接收、入庫資訊行情服務(wù)系統(tǒng)的實時行情數(shù)據(jù)。金融交易服務(wù)系統(tǒng)包含4個層面，分別是接口層、實時數(shù)據(jù)存儲層、業(yè)務(wù)應(yīng)用層和信息展示層。接口層接入資訊行情服務(wù)系統(tǒng)和經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用。接收并檢查做市商和受市商的雙邊報價數(shù)據(jù)和報價券種。采集來自外匯交易中心（銀行同業(yè)拆借中心）、外匯管理局、銀行和其他金融投資機構(gòu)的交易數(shù)據(jù)和結(jié)算結(jié)果數(shù)據(jù)。實時數(shù)據(jù)存儲層存儲并管理報價數(shù)據(jù)和采集到的交易、結(jié)算數(shù)據(jù)?；诮灰追?wù)數(shù)據(jù)，建立金融投資計算和分析模型。業(yè)務(wù)應(yīng)用層通過統(tǒng)一的、可嵌入組件的應(yīng)用展示環(huán)境，集成資訊、行情和數(shù)據(jù)應(yīng)用，提供實時交流對話管理功能，提供下單管理功能，提供投資分析預(yù)測功能，提供套利和收益計算功能等。信息展示層通過新華資訊終端和Web網(wǎng)站方式，為用戶提供金融交易服務(wù)。系統(tǒng)拓撲結(jié)構(gòu)建設(shè)內(nèi)容本項目建設(shè)內(nèi)容見10章附表。投資估算充分考慮社內(nèi)已有資源和研究成果，可利舊的部分是：北郊衛(wèi)星接收發(fā)送設(shè)備、社寬帶網(wǎng)、多媒體數(shù)據(jù)庫的光纖存儲局域網(wǎng)和主機（需要擴容）、多媒體數(shù)據(jù)庫的Oracle數(shù)據(jù)庫軟件（需要擴容）。本項目常規(guī)建設(shè)內(nèi)容的總體投資是2918.00萬元（含數(shù)據(jù)庫軟件210.00萬元），分為應(yīng)用和原型研制部分792.50萬元、物理設(shè)計和開發(fā)部分195.50萬元、軟硬件平臺部分1520.00萬元，金融研究實驗室410.00萬元。具體投資情況如下表：分項名稱投資估算（萬元）常規(guī)建設(shè)項目總體投資3460.00萬元一：應(yīng)用研制和產(chǎn)品開發(fā)部分2000.00萬元1交易終端研制2下單管理研制3報價管理研制4實時對話交流管理研制5電子撮合管理研究6套利、損益試算管理研制7信息查詢和市場分析研究8風險管理原型研制9安全和證書管理開發(fā)二：系統(tǒng)集成部分50.00萬元三：軟硬件平臺部分850.00萬元1服務(wù)器和工作站2存儲、網(wǎng)絡(luò)和配件3數(shù)據(jù)庫軟件4應(yīng)用和管理軟件四：金融研究實驗室560.00萬元1債券收益和估值分析研究2指數(shù)研制3風險管理和投資組合研究4證券和基金分析研究5金融數(shù)據(jù)庫設(shè)計研究6數(shù)據(jù)校驗方法研究7專家費8工作環(huán)境裝修、配套設(shè)施費9軟硬件和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備費組織機構(gòu)建設(shè)進度安排2006年11月底前新華資訊終端原型投入試用2006年11月底前系統(tǒng)基礎(chǔ)平臺驗收報價共享上線試運行實時對話交流上線試運行2007年3月底前下單管理上線試運行Web網(wǎng)站上線試運行2007年4月底前系統(tǒng)預(yù)驗收2007年7月底前系統(tǒng)正式驗收經(jīng)濟評價項目風險分析可行性研究結(jié)論實施本項目是十分必要和緊迫的，分階段實施的技術(shù)方案是可行的，經(jīng)濟上是可行的。附表附表金融交易服務(wù)系統(tǒng)（第一階段）建設(shè)內(nèi)容建議分項名稱備注一：架構(gòu)調(diào)研和分析1數(shù)據(jù)源調(diào)研和分析2用戶需求、使用特征調(diào)研和分析3應(yīng)用、系統(tǒng)間關(guān)系調(diào)研和分析4數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和分析二：應(yīng)用研究和原型開發(fā)1應(yīng)用研究1.1數(shù)據(jù)源和應(yīng)用接口研究1.2數(shù)據(jù)存儲結(jié)構(gòu)研究1.3實時對話交流應(yīng)用研究1.4報價應(yīng)用研究1.5下單管理應(yīng)用研究1.6電子撮合應(yīng)用研究1.7指標、套利、收益試算應(yīng)用研究1.8收益、估值分析應(yīng)用研究1.9風險管理和投資組合研究2交易終端原型研發(fā)2.1交易終端設(shè)計2.2交易終端原型研發(fā)2.3終端個性化定制2.4原型完善和移植3應(yīng)用原型研發(fā)3.1數(shù)據(jù)源和應(yīng)用接口方案3.2數(shù)據(jù)存儲結(jié)構(gòu)設(shè)計和測試3.3實時對話交流原型研發(fā)3.4報價原型研發(fā)3.5下單管理原型研發(fā)3.6電子撮合原型研發(fā)3.7金融分析應(yīng)用原型研發(fā)3.8系統(tǒng)權(quán)限、安全和元數(shù)據(jù)管理設(shè)計三：平臺開發(fā)和調(diào)整1平臺設(shè)計和環(huán)境搭建2實時對話應(yīng)用開發(fā)和部署3報價應(yīng)用開發(fā)和部署4下單管理開發(fā)和部署5電子撮合開發(fā)和部署6交易終端開發(fā)和部署7套利、收益試算開發(fā)和部署8金融分析應(yīng)用開發(fā)和集成9系統(tǒng)權(quán)限、安全和元數(shù)據(jù)開發(fā)和部署10系統(tǒng)聯(lián)調(diào)和完善四：軟硬件設(shè)施1服務(wù)器用于應(yīng)用、終端后臺、Web門戶、下單、報價、實時對話、數(shù)據(jù)庫、中間件等2工作站3存儲設(shè)備SAN、磁盤陣列等4網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及配件5數(shù)據(jù)庫軟件考慮雙機集群6應(yīng)用及管理軟件金融分析軟件、中間件、安全管理等五：金融研究實驗室1課題研究1.1債券收益和估值分析研究1.2指數(shù)研制1.3風險管理和投資組合研究1.4證券和基金分析研究1.5金融數(shù)據(jù)庫設(shè)計研究1.6數(shù)據(jù)校驗方法研究2配套設(shè)施2.1專家費2.2網(wǎng)絡(luò)和軟硬件配套設(shè)施目錄1. 概述 41.1. 背景 41.2. 建設(shè)必要性 41.3. 建設(shè)可行性 51.4. 建設(shè)目標 71.5. 簡要結(jié)論 81.6. 參考資料 92. 業(yè)務(wù)需求 92.1. 交易過程 92.2. 源數(shù)據(jù)需求 112.3. 信息服務(wù)方式需求 122.4. 性能需求 123. 建設(shè)方案 123.1. 功能體系結(jié)構(gòu) 123.2. 網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu) 143.3. 建設(shè)內(nèi)容 144. 投資估算 145. 組織機構(gòu) 156. 建設(shè)進度安排 157. 經(jīng)濟評價 168. 項目風險分析 169. 可行性研究結(jié)論 1610. 附表 17目錄TOC\o"1-2"\h\z\u第一章總論 11.1項目概況 11.1.1項目名稱 11.1.2項目建設(shè)性質(zhì) 11.1.3項目建設(shè)單位及性質(zhì) 11.1.4項目單位負責人 11.1.5項目建設(shè)地點 11.1.6項目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容 11.1.7項目建設(shè)期限 21.1.8投資規(guī)模及資金構(gòu)成 21.1.9資金籌措 21.2可行性研究報告編制依據(jù)與范圍 21.2.1編制依據(jù) 21.2.2研究工作范圍 31.3研究結(jié)論 3第二章項目建設(shè)的背景和必要性 42.1項目建設(shè)背景 42.2項目建設(shè)必要性 62.3項目建設(shè)的可行性 82.3.1宏觀政策面 82.3.2資金籌措的可行性強 82.3.3外部配套條件好 8第三章項目建設(shè)條件 93.1項目地址自然條件 93.1.1地理位置 93.1.2氣候狀況 93.1.3資源優(yōu)勢 93.2社會經(jīng)濟條件 103.3工程地質(zhì)情況 113.4項目場外資源共享條件 123.5項目配套建設(shè)條件 133.5.1項目供電 133.5.2供水與排水 133.5.3供熱及供氣 13第四章項目建設(shè)單位基本情況 154.1主要職責 154.2內(nèi)設(shè)機構(gòu) 164.3派出機構(gòu) 174.4人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù) 17第五章項目建設(shè)方案 185.1建設(shè)原則 185.2指導(dǎo)思想 195.3功能分區(qū)與布局 195.4建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容 195.5工程設(shè)計方案 215.5.1土建工程建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計 215.5.2給水排水系統(tǒng)方案設(shè)計 225.5.3采暖通風方案設(shè)計 235.5.4電氣設(shè)計 23第六章環(huán)保及消防和節(jié)能 256.1項目建設(shè)的環(huán)境保護 256.2環(huán)境保護評價 266.3消防措施 276.4節(jié)能要求 286.4.1門、窗洞口與墻體節(jié)能要求 286.4.2電器設(shè)備節(jié)能要求 286.4.3水、電、暖與燃氣管網(wǎng)設(shè)計要求 286.4.4節(jié)能管理要求 28第七章項目組織與項目管理 297.1組織機構(gòu) 29HYPERLINK\l"