上海2015年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素試

#上海201年5基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場2.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案3.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券.下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系.場外認購LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A.對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管C.對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費；印花稅基金交易費；印花稅C.基金銷售服務(wù)費；傭金D.基金交易費；傭金8.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A.股票基金.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價下列關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的說法，不正確的有__。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運用程度越高，其潛在的風(fēng)險越高從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10%B．30%C．50%D．60%根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證C美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議22.—可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費用基金運作費用包括__。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續(xù)費下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃27.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇28.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經(jīng)手費D.證管費假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)關(guān)于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加我國股票價格指數(shù)不包括__。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù)劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．3B．5C．6D．10基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C.直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3B．5C．10D．15資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認（申）購費率將按__為基礎(chǔ)收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券49.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請