煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

煤礦崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

主講：徐建金

高級(jí)工程師

畢節(jié)市煤礦勘測(cè)設(shè)計(jì)院

2017.12

目錄1術(shù)語(yǔ)和理念2安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控3辨識(shí)評(píng)估示例3術(shù)語(yǔ)和理念第一部分1.1為何要建立煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系？

國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級(jí)辦法(試行)》和《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方法(試行)》中將安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控作為一個(gè)重要考核指標(biāo)后，如何指導(dǎo)煤礦將安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理體系在煤礦企業(yè)內(nèi)部有效貫徹，并將其與煤礦企業(yè)的安全管理實(shí)踐、特點(diǎn)等緊密結(jié)合，確保管控體系的生命力，就成為每一個(gè)要建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的煤礦必須解決的關(guān)鍵問(wèn)題。一、術(shù)語(yǔ)和理念一、術(shù)語(yǔ)和理念1.2安全與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，安全的人、機(jī)、環(huán)還存在風(fēng)險(xiǎn)嗎？安全：免除了不可接受（承受）的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)：（暴露的危險(xiǎn)源）導(dǎo)致?lián)p失、傷害或其它不利影響的可能性和后果的結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)通常被描述為失控能源或能量失控。一、術(shù)語(yǔ)和理念一、術(shù)語(yǔ)和理念1.3“雙重預(yù)防工作機(jī)制”

一種防范生產(chǎn)安全事故發(fā)生的工作機(jī)制。是指安全生產(chǎn)領(lǐng)域中，在安全事故發(fā)生之前，通過(guò)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理控制和對(duì)安全事故隱患進(jìn)行排查治理，將可能發(fā)生事故的各種因素進(jìn)行有效地控制和排除，以防范事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)兩個(gè)體系的有機(jī)結(jié)合。即風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理體系兩個(gè)體系聯(lián)合構(gòu)建的一種工作機(jī)制。一、術(shù)語(yǔ)和理念1.4安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

其全稱(chēng)為“危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控”，為了易于理解與接受，將危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)合稱(chēng)為“安全風(fēng)險(xiǎn)”。它是以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以人的不安全行為管理為重點(diǎn)，以生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理為基礎(chǔ)，以“計(jì)劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)”循環(huán)方法為運(yùn)行模式，依靠科學(xué)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制推動(dòng)其有效運(yùn)行。1.5危險(xiǎn)源可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。危險(xiǎn)源通常理解為能量物質(zhì)，或者能量的載體。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心。

危險(xiǎn)源三種類(lèi)型的載體：人、機(jī)、環(huán)一、術(shù)語(yǔ)和理念

1.6風(fēng)險(xiǎn)

（暴露的危險(xiǎn)源）導(dǎo)致?lián)p失、傷害或其它不利影響的可能性和后果的結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)通常被描述為失控能源或能量失控造成的損失或傷害。

理解：風(fēng)險(xiǎn)總是與某個(gè)危險(xiǎn)源和某個(gè)特定事件相聯(lián)系，離開(kāi)危險(xiǎn)源和特定的事件談風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)意義的；（老空水與掘進(jìn)）風(fēng)險(xiǎn)的大小取決于兩個(gè)變量的結(jié)合，即P-危險(xiǎn)源導(dǎo)致特定事件的可能性；和S－特定事件后果的嚴(yán)重度。不是取決于后果或可能性?xún)烧咧?，或者?jiǎn)單的疊加。一、術(shù)語(yǔ)和理念

①風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或者以上兩者的組合。如：提升機(jī)房、水泵房、井下變電所、采場(chǎng)、井底車(chē)場(chǎng)、風(fēng)機(jī)房、瓦斯抽放泵房、礦山炸藥庫(kù)、矸石山、尾礦庫(kù)等。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別的基本單元。

一、術(shù)語(yǔ)和理念劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。

一、術(shù)語(yǔ)和理念

②風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則a.設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域。應(yīng)遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。

b.操作及作業(yè)活動(dòng)。應(yīng)涵蓋煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。

一、術(shù)語(yǔ)和理念

2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

煤礦應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、所在位置、可能導(dǎo)致事故類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息，一點(diǎn)一表，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。

一、術(shù)語(yǔ)和理念煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基

本情況風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置

誘發(fā)事故類(lèi)型

傷亡/財(cái)產(chǎn)損失預(yù)測(cè)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門(mén)

責(zé)任人

手機(jī)號(hào)

采取管控措施情況

存在隱患情況

應(yīng)急處置主要措施

屬地監(jiān)管政府

主管部門(mén)

專(zhuān)業(yè)監(jiān)管部門(mén)

一、術(shù)語(yǔ)和理念

3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別的確定

按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

一、術(shù)語(yǔ)和理念1.7風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源并確定其特性的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是安全風(fēng)險(xiǎn)管控管理的基礎(chǔ)，各級(jí)管理站要高度重視風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，在人員、時(shí)間和其他資源上給予支持和保證。

1）煤礦常用的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法：一、術(shù)語(yǔ)和理念一、術(shù)語(yǔ)和理念煤礦常用的辨識(shí)方法P42、現(xiàn)場(chǎng)觀察：需要有一定的安全技術(shù)知識(shí)和掌握較全面的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的工程技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)檢查剖析。3、查閱有關(guān)記錄：查閱曾經(jīng)發(fā)生的事故（包括未遂）檔案、職業(yè)病記錄等。4、獲取外部信息：查閱系統(tǒng)內(nèi)兄弟單位的有關(guān)文獻(xiàn)資料。5、工作任務(wù)分析：分析每個(gè)工作崗位中涉及的危害。1、詢(xún)問(wèn)交談：找有豐富經(jīng)驗(yàn)的人，能直接指出其中的危害，可以初步分析出工作中存在的一、二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。6、安全檢查表：運(yùn)用已編制好的檢查表，對(duì)組織進(jìn)行系統(tǒng)的安全檢查，可辨識(shí)出存在的風(fēng)險(xiǎn)。一、術(shù)語(yǔ)和理念

2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)注意事項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)要分析兩種活動(dòng)時(shí)的危險(xiǎn)因素，充分考慮三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)下潛在的各種危險(xiǎn)，分析在約束失效，設(shè)備、裝置破壞及操作失誤后可能產(chǎn)生后果的風(fēng)險(xiǎn)。

兩種活動(dòng)：正?；顒?dòng)和非正?；顒?dòng)。

三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)。

三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。

七種職業(yè)健康安全危害：機(jī)械、電氣、化學(xué)、輻射、熱能、生物、人機(jī)工程。

七種環(huán)境因素：大氣、水體、土壤、噪聲、廢物、資源和能源、其他。1.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全面的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程。包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估貫穿于企業(yè)安全管理的全過(guò)程，是企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)。一、術(shù)語(yǔ)和理念一、術(shù)語(yǔ)和理念風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要是針對(duì)發(fā)生事故概率和事故發(fā)生后果大小兩方面的權(quán)衡。風(fēng)險(xiǎn)在受控狀態(tài)下，風(fēng)險(xiǎn)非常低，可以接受。而一旦風(fēng)險(xiǎn)失去控制，其風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)迅速升高，從而成為隱患。隱患則產(chǎn)生了事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，因而必須采取措施，使該風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)隱患事故四種理念1.在生產(chǎn)過(guò)程中，安全是相對(duì)的，危險(xiǎn)是永存的，但事故是可以預(yù)防的。2.風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在任何一個(gè)企業(yè)都面臨著四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)并購(gòu)管理能力服務(wù)能力金融風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)資金投資收益金融投資融資權(quán)債務(wù)人市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)利率貨幣波動(dòng)通貨膨脹貿(mào)易壁壘營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品責(zé)任安全健康環(huán)境生產(chǎn)中斷一、術(shù)語(yǔ)和理念風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在任何一個(gè)人都不得不面臨以下的風(fēng)險(xiǎn)：◆自然傷害（風(fēng)雨雷電、野獸昆蟲(chóng)）◆疾病◆工業(yè)傷害◆交通意外◆工余傷害一、理念和術(shù)語(yǔ)●3.所有風(fēng)險(xiǎn)均可控制風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在，不可消除，但一切風(fēng)險(xiǎn)均可施加影響和控制。①確認(rèn)危險(xiǎn)源（辨識(shí)）②評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)（通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)）③制定風(fēng)險(xiǎn)降低或控制的對(duì)策（方案、措施和行動(dòng)計(jì)劃）④貫徹落實(shí)方案、措施和行動(dòng)計(jì)劃，達(dá)到將風(fēng)險(xiǎn)降低到可以承受的程度4.一切事故均可避免只要認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)施有效的控制，事故可以避免。一、術(shù)語(yǔ)和理念25安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第二部分工作機(jī)制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)管控保障措施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控P17二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是為了分級(jí)，為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控。其意義表現(xiàn)在以下方面：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)管控的意義P10二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控評(píng)估有利于在全員中貫徹風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)管控有利于安全管理效率的最大化發(fā)揮評(píng)估有利于企業(yè)掌握當(dāng)前安全管理的重點(diǎn)，提高安全監(jiān)管的效率，嚴(yán)防重特大事故的發(fā)生。評(píng)估的動(dòng)態(tài)變化有利于企業(yè)安全管理的不斷提升1.工作機(jī)制職責(zé)分工：

（1）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；責(zé)任分工僅對(duì)煤礦領(lǐng)導(dǎo)層提出要求，包括礦長(zhǎng)、總工程師、副礦長(zhǎng)、副總工程師等。本條未對(duì)文本提出要求，因此，可以單獨(dú)建立責(zé)任文件，可以在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)制度中規(guī)定，也可以在安全生產(chǎn)責(zé)任制中補(bǔ)充完善。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和保障措施中所有工作責(zé)任分解落實(shí)到煤礦管理層。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)分工：（2）有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的管理部門(mén)。本條未要求成立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)，因此煤礦可根據(jù)職責(zé)分工，指定部門(mén)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。并在相關(guān)制度或文件中明確。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控措施對(duì)照措施進(jìn)行隱患排查隱患整改閉環(huán)管控危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和煤礦事故隱患排查治理“雙機(jī)制”程序圖二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度建設(shè)：

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、方法，安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程。煤礦可根據(jù)本單位實(shí)際建立一個(gè)或多個(gè)制度。范圍是指需要辨識(shí)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域和工作區(qū)域，本條雖然沒(méi)有規(guī)定范圍，但范圍應(yīng)至少包含本標(biāo)準(zhǔn)第2部分安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的全部?jī)?nèi)容。本條未明確規(guī)定辨識(shí)評(píng)估的方法和工作流程，煤礦可根據(jù)本礦實(shí)際選擇適當(dāng)?shù)谋孀R(shí)評(píng)估方法。制定工作流程。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1次年度辨識(shí)采區(qū)采面設(shè)計(jì)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)系統(tǒng)工藝等重大變化前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)啟封火區(qū)等高危作業(yè)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)出現(xiàn)事故和重大隱患后專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)“1+4”

模式二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控2.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)每年底礦長(zhǎng)組織開(kāi)展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)重點(diǎn)對(duì)煤礦重大災(zāi)害及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果指導(dǎo)有關(guān)生產(chǎn)計(jì)劃、年度安全工作重點(diǎn)和規(guī)程措施編制等二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控采區(qū)采面設(shè)計(jì)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)總工程師組織業(yè)務(wù)科室開(kāi)展辨識(shí)重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案、指導(dǎo)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織等專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)1二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控系統(tǒng)工藝等重大變化前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)2二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控高危作業(yè)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)3二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控出現(xiàn)事故和重大隱患后專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善安全技術(shù)措施等技術(shù)文件專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)4二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)的方法風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查（辨識(shí)）瓦斯：如某采煤工作面回風(fēng)隅角、順槽回風(fēng)巷等水：某掘進(jìn)頭、采煤工作面等火：某工作面采空區(qū)等煤塵：某回風(fēng)巷、采掘工作面等頂板：采煤工作面兩端頭、超前支護(hù)處、掘進(jìn)工作面等沖擊地壓：某掘進(jìn)工作面等提升運(yùn)輸：主提升系統(tǒng)、某輔助運(yùn)輸系統(tǒng)等其他容易造成群死群傷的緊急情況等。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定嚴(yán)重性確定頻率確定暴露率劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要是針對(duì)發(fā)生事故概率和事故發(fā)生后果大小兩方面的權(quán)衡。風(fēng)險(xiǎn)在受控狀態(tài)下，風(fēng)險(xiǎn)非常低，可以接受。而一旦風(fēng)險(xiǎn)失去控制，其風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)迅速升高，從而成為隱患。隱患則產(chǎn)生了事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，因而必須及時(shí)采取措施，使該風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)。重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)因素二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

2.水害水害為礦井顯著危險(xiǎn)、有害因素。從礦井的水文地質(zhì)條件和防治水能力來(lái)看，可以滿(mǎn)足安全生產(chǎn)的需要。今后必須加強(qiáng)搜集水文地質(zhì)資料，在采掘過(guò)程中必須按《煤礦防治水規(guī)定》執(zhí)行，做到“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有疑必探、先探后掘、先治后采”防治水原則，遇有突水征兆必須立即撤人，防止水害事故發(fā)生。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

3.片幫冒頂片幫冒頂為礦井顯著危險(xiǎn)、有害因素。頂板事故是本地區(qū)頻率最高，傷亡最多的危險(xiǎn)因素，尤其是采掘工作面。煤層頂板屬不易冒落型Ⅲ類(lèi)頂板，生產(chǎn)中一般不會(huì)產(chǎn)生冒頂片幫、掉塊或底板滑沉及底鼓變型等不良工程地質(zhì)現(xiàn)象，一般情況下易于維護(hù)和管理，但在遇構(gòu)造破碎帶時(shí)，必須加強(qiáng)頂板管理，防止冒頂事故的發(fā)生。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

4.機(jī)械傷害機(jī)械傷害為礦井顯著危險(xiǎn)、有害因素。礦井使用罐籠進(jìn)行人員上、下井。為防止斷繩事故發(fā)生，必須每天對(duì)連接裝置的靈活性及鋼絲繩的斷絲、繩徑磨損、銹蝕等情況進(jìn)行檢查，并堅(jiān)持定期對(duì)鋼絲繩安全系數(shù)進(jìn)行校驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)不符合《煤礦安全規(guī)程》要求時(shí)，立即更換，每天檢查副井提升機(jī)的各種保護(hù)裝置，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即進(jìn)行檢修或更換。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.火災(zāi)火災(zāi)為礦井顯著危險(xiǎn)、有害因素。礦井開(kāi)采煤層為不易自燃煤層，井下嚴(yán)禁使用明火，加強(qiáng)防火檢查檢測(cè)，使用阻燃膠帶、電纜，重要工作地點(diǎn)配備滅火栓、滅火器，完善井下消防降塵管路。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法故障模式與影響評(píng)價(jià)法（FMEA）改進(jìn)的作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（MES）二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控故障模式與影響分析（FMEA）源自產(chǎn)品質(zhì)量管理，用于研究設(shè)備的材料、元器件等失效的模式，旨在提高設(shè)備的可靠性。因?yàn)樵O(shè)備故障的影響除了可靠性之外，還會(huì)導(dǎo)致安全事故，因此，該方法可用于在用設(shè)備和裝置的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)分析包含三個(gè)因素：故障發(fā)生的可能性P，影響的嚴(yán)重度S，和失效模式的可探測(cè)度D。即R=P×S×D二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控R值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)故障可能性P值影響嚴(yán)重度S值失效模式可探測(cè)度D值≥800極度風(fēng)險(xiǎn)肯定發(fā)生0.9設(shè)備報(bào)廢，或致人員死亡100缺乏技術(shù)和手段100≥400高度風(fēng)險(xiǎn)極有可能0.7設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷8小時(shí)以上80昂貴或不能直接檢測(cè)80≥250中度風(fēng)險(xiǎn)有可能0.5設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷4小時(shí)50檢測(cè)復(fù)雜，時(shí)間長(zhǎng)50＞80低度風(fēng)險(xiǎn)可能，很少0.3設(shè)備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測(cè)10≤80可承受風(fēng)險(xiǎn)極不可能0.1設(shè)備故障，可繼續(xù)運(yùn)行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1故障模式與影響分析法（FMEA）二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（D=LEC）

主要適合工作環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，如環(huán)境的溫度、照度、壓力、輻射、空氣質(zhì)量、有害病菌等。風(fēng)險(xiǎn)分析包含三個(gè)因素：發(fā)生事故的可能性L，發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C和人員暴露危險(xiǎn)場(chǎng)所的頻繁程度E。即D＝L×E×C二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法：發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）分?jǐn)?shù)值可能程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)6相當(dāng)可能6每天工作時(shí)間暴露40災(zāi)難，數(shù)人死亡160-320高度危險(xiǎn)，要立即整改3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴(yán)重，一人死亡70-160顯著危險(xiǎn)，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴(yán)重，重傷20-70一般危險(xiǎn)，需要注意0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險(xiǎn)，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見(jiàn)1引人注目，需要救護(hù)0.1實(shí)際不可能二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)矩陣法一種適合大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法缺點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分較粗二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)=可能性×嚴(yán)重性二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控每年度制定管控措施月度評(píng)估完善每旬評(píng)估完善現(xiàn)場(chǎng)檢查“3+1”

模式6.安全風(fēng)險(xiǎn)管控二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織實(shí)施，有具體工作方案，人員、資金有保障；重大安全風(fēng)險(xiǎn)本標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行明確定義。各地、煤礦制定標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)至少包含重大安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓和運(yùn)輸提升等容易導(dǎo)致重特大事故的內(nèi)容。（1）管控措施P7二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。本條要求根據(jù)本礦辨識(shí)評(píng)估的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，劃分重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。由煤礦自行組織設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。（1）管控措施二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（2）定期檢查1.礦長(zhǎng)每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，完善管控措施，并布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)本條未要求組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，可以在礦長(zhǎng)辦公會(huì)、安全例會(huì)等會(huì)議中增加該項(xiàng)內(nèi)容，也可以召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議紀(jì)要或記錄等資料中包含該項(xiàng)內(nèi)容。應(yīng)將本項(xiàng)工作開(kāi)展形式及職責(zé)寫(xiě)入安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度及工作職責(zé)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（2）定期檢查2.分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，完善改進(jìn)管控措施可以和其他會(huì)議合并召開(kāi)，也可以組織專(zhuān)題會(huì)議。本條中分管負(fù)責(zé)人是指分管各類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)控制的各位副礦長(zhǎng)、總工程師等，均應(yīng)按照本條規(guī)定分別組織檢查分析。研究落實(shí)上條月度會(huì)議布置的工作。并應(yīng)將本項(xiàng)工作開(kāi)展形式及職責(zé)劃分寫(xiě)入安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度及工作職責(zé)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（3）公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控公示可采用電子屏、牌板等方式。7.保障措施（1）信息管理采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（2）教育培訓(xùn)

入井人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施本條未規(guī)定組織專(zhuān)題培訓(xùn)，因此培訓(xùn)可以在本礦組織的各類(lèi)型安全培訓(xùn)中增加本條規(guī)定的內(nèi)容，也可以組織專(zhuān)題培訓(xùn)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（2）教育培訓(xùn)

每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)本條未規(guī)定組織形式和內(nèi)容，煤礦可以根據(jù)本礦實(shí)際采用集中組織培訓(xùn)、自學(xué)、派出到外單位學(xué)習(xí)、研討等形式。并將該項(xiàng)內(nèi)容要求在安全培訓(xùn)等相關(guān)制度中進(jìn)行規(guī)定。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控一、采煤專(zhuān)業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施1可能存在礦井全年原煤產(chǎn)量超過(guò)礦井核定(設(shè)計(jì))生產(chǎn)能力110%的，或者礦井月產(chǎn)量超過(guò)礦井核定(設(shè)計(jì))生產(chǎn)能力10%的情況。超能力生產(chǎn)能導(dǎo)致礦井生產(chǎn)系統(tǒng)紊亂，很容易發(fā)生傷亡事故甚至重特大事故。重大1.分解年度生產(chǎn)計(jì)劃，保證月產(chǎn)量不超過(guò)10%，年產(chǎn)量不超過(guò)110%；2.調(diào)度室抓好生產(chǎn)組織，協(xié)調(diào)好礦井生產(chǎn)，嚴(yán)把超能力生產(chǎn)關(guān)口。2可能存在超出采礦許可證規(guī)定開(kāi)采煤層層位或者標(biāo)高而進(jìn)行開(kāi)采的情況。破壞資源，容易發(fā)生安全事故。重大1.按照井田范圍劃定的區(qū)域進(jìn)行采掘設(shè)計(jì)；2.按照采礦許可證規(guī)定的層位進(jìn)行開(kāi)采作業(yè)。3可能存在超出采礦許可證載明的坐標(biāo)控制范圍而開(kāi)采的情況。破壞資源，容易發(fā)生安全事故。重大按照井田范圍劃定的區(qū)域進(jìn)行采掘設(shè)計(jì)。4可能存在擅自開(kāi)采保安煤柱的情況。易引發(fā)水害或者頂板事故。重大1.嚴(yán)禁開(kāi)采保安煤柱；2.監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)督管理。5可能存在圖紙作假、隱瞞采煤工作面的情況。未及時(shí)更新圖紙、圖紙弄虛作假，發(fā)生事故后，貽誤最佳搶救救援時(shí)間。重大按照實(shí)際情況繪制采掘工程平面圖，并及時(shí)更新。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施6可能存在工作面支柱（架）初撐力合格率低于90%的情況。不能有效支護(hù)頂板，易造成支護(hù)強(qiáng)度不夠，引發(fā)頂板事故重大1.工作面支柱（架）必須達(dá)到作業(yè)規(guī)程規(guī)定的初撐力要求；2.監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)初撐力不合要求的嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任。7可能存在泵站壓力達(dá)不到規(guī)定值（綜采30MPa）的情況。單體柱或者液壓支架的初撐力達(dá)不到規(guī)定值，易造成事故。重大1.合理選擇乳化泵及泵箱，確保泵站壓力不低于30MPa；2.加強(qiáng)日常管理，發(fā)現(xiàn)壓力達(dá)不到規(guī)定值的及時(shí)采取措施；3.監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。8可能存在老塘懸頂面積超過(guò)50m2不跨落、不處理繼續(xù)生產(chǎn)的情況。容易引發(fā)頂板大面積垮落的安全事故。重大1.上下隅角老塘懸頂面積不超過(guò)2*5m2，否則必須采取采取強(qiáng)制放頂，特殊情況下不能強(qiáng)制放頂?shù)?，?yīng)有加強(qiáng)支護(hù)的可靠措施和礦壓觀測(cè)監(jiān)測(cè)手段；2.機(jī)頭機(jī)尾超前內(nèi)及時(shí)卸掉頂錨桿、錨索，促進(jìn)老塘充分垮落；3.老塘存在瓦斯積聚的，現(xiàn)場(chǎng)采取抽、排放瓦斯措施。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施9可能存在采煤工作面未經(jīng)煤業(yè)公司驗(yàn)收合格組織生產(chǎn)的情況。采煤工作面安裝不合格的情況下組織生產(chǎn)易造成安全事故。重大采煤工作面組織生產(chǎn)前須由生產(chǎn)科室提請(qǐng)公司驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收合格后生產(chǎn)。10工作面安全出口不暢通。出現(xiàn)緊急情況，人員不能及時(shí)疏散。重大1.綜采工作面安全出口高度不小于1.8m，人行道寬度不應(yīng)低于0.8m；2.跟班隊(duì)長(zhǎng)及驗(yàn)收員加強(qiáng)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)安全出口不暢通，必須安排人員立即整改；3.安全檢查工及采掘?qū)z人員加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)安排整改。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控二、掘進(jìn)專(zhuān)業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施1可能存在圖紙作假、隱瞞掘進(jìn)工作面的情況。未及時(shí)更新圖紙、圖紙弄虛作假，發(fā)生事故后，貽誤最佳搶救救援時(shí)間。重大嚴(yán)格按照實(shí)際情況繪制采掘工程平面圖，并及時(shí)更新。2可能存在未配備負(fù)責(zé)掘進(jìn)工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的情況。缺少負(fù)責(zé)掘進(jìn)工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，導(dǎo)致掘進(jìn)工作面技術(shù)管理工作落實(shí)不到位，國(guó)家有關(guān)煤礦安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范不能有效落實(shí)，不能定期排查掘進(jìn)系統(tǒng)的安全隱患，對(duì)排查出來(lái)的安全隱患落實(shí)整改不到位，新技術(shù)、新經(jīng)驗(yàn)得不到推廣。重大配齊負(fù)責(zé)掘進(jìn)工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，能夠全面負(fù)責(zé)掘進(jìn)工作面的技術(shù)管理工作，落實(shí)好國(guó)家有關(guān)煤礦安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，定期排查掘進(jìn)系統(tǒng)的安全隱患，對(duì)排查出來(lái)的安全隱患落實(shí)整改措施，推廣應(yīng)用新技術(shù)、新經(jīng)驗(yàn)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施3掘進(jìn)工作面可能存在不使用臨時(shí)支護(hù)空頂作業(yè)的情況。導(dǎo)致掘進(jìn)工作面空頂作業(yè)，工作面發(fā)生冒頂事故的概率增加，容易造成人身傷害事故，影響安全生產(chǎn)。重大在掘進(jìn)作業(yè)規(guī)程中對(duì)臨時(shí)支護(hù)形式進(jìn)行明確，并監(jiān)督、落實(shí)臨時(shí)支護(hù)使用情況。4可能存在未對(duì)冒頂附近頂板加固的情況。冒頂擴(kuò)大，造成人員傷亡。重大處理冒頂前，必須對(duì)冒頂附近區(qū)域的頂板進(jìn)行加固，人員在有支護(hù)的區(qū)域向冒頂區(qū)域推進(jìn)加固。處理冒頂時(shí)，跟班隊(duì)長(zhǎng)必須現(xiàn)場(chǎng)指揮，先對(duì)附近頂板加固，再處理冒頂區(qū)域。安全檢查工及采掘?qū)z人員現(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)盯。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控三、通風(fēng)專(zhuān)業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施1礦井總風(fēng)量可能不足。1、瓦斯超限；2、局部通風(fēng)機(jī)循環(huán)風(fēng)；3、井下有毒有害氣體超標(biāo)。重大1、合理安排采掘生產(chǎn)；2、選擇安裝與礦井生產(chǎn)能力相匹配的主通風(fēng)機(jī)；3、加強(qiáng)通風(fēng)設(shè)施巡查，保證通風(fēng)設(shè)施完好，減小礦井漏風(fēng)率；4、按要求進(jìn)行測(cè)風(fēng)，根據(jù)井下風(fēng)量情況選擇合理的主通風(fēng)機(jī)風(fēng)葉運(yùn)行角度；5、定期對(duì)主通風(fēng)機(jī)進(jìn)行檢修，保證主通風(fēng)機(jī)性能穩(wěn)定可靠。2可能沒(méi)有備用主要通風(fēng)機(jī)或者兩臺(tái)主要通風(fēng)機(jī)工作能力可能不匹配的。1、通風(fēng)系統(tǒng)不可靠，出現(xiàn)無(wú)計(jì)劃停風(fēng)或井下總風(fēng)量不足；2、瓦斯超限。重大根據(jù)礦井生產(chǎn)能力選擇合理的兩臺(tái)主通風(fēng)機(jī)，一臺(tái)使用、一臺(tái)備用；3可能違反規(guī)定串聯(lián)通風(fēng)的情況。1、瓦斯超限；2、有毒有害氣體超標(biāo)；3、工作面粉塵濃度超標(biāo)；4、工作面溫度超標(biāo)；5、容易造成事故災(zāi)害擴(kuò)大。重大1、合理安排采掘生產(chǎn)，避免出現(xiàn)串聯(lián)通風(fēng)；2、如無(wú)法避免時(shí)，串聯(lián)通風(fēng)必須符合相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)編制串聯(lián)通風(fēng)措施，在被串聯(lián)工作面進(jìn)風(fēng)側(cè)設(shè)置甲烷傳感器；3、加強(qiáng)被串聯(lián)通風(fēng)工作面的瓦斯及有毒有害氣體的檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)濃度超過(guò)規(guī)定值時(shí)及時(shí)撤人。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施4可能沒(méi)有按設(shè)計(jì)形成通風(fēng)系統(tǒng)的，或者生產(chǎn)水平和采區(qū)可能未實(shí)現(xiàn)分區(qū)通風(fēng)的情況。1、通風(fēng)系統(tǒng)不完善、不可靠；2、容易造成事故災(zāi)害擴(kuò)大；重大開(kāi)拓前嚴(yán)格按規(guī)定編制通風(fēng)設(shè)計(jì)，并嚴(yán)格按通風(fēng)設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，通風(fēng)系統(tǒng)形成前嚴(yán)禁進(jìn)行采掘作業(yè)。5高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井的任一采區(qū)，開(kāi)采容易自燃煤層、低瓦斯礦井開(kāi)采煤層群和分層開(kāi)采采用聯(lián)合布置的采區(qū)，可能未設(shè)置采區(qū)專(zhuān)用回風(fēng)巷的，或者突出煤層工作面可能沒(méi)有獨(dú)立的回風(fēng)系統(tǒng)。1、通風(fēng)系統(tǒng)不穩(wěn)定；2、容易造成事故災(zāi)害擴(kuò)大；3、發(fā)生事故災(zāi)害時(shí)不利于搶先救災(zāi)；重大1、合理設(shè)計(jì)通風(fēng)系統(tǒng)；2、采煤工作面回采前必須形成獨(dú)立通風(fēng)系統(tǒng)。6采區(qū)進(jìn)（回）風(fēng)巷可能未貫穿整個(gè)采區(qū)，或者雖貫穿整個(gè)采區(qū)但可能一段進(jìn)風(fēng)、一段回風(fēng)。1、通風(fēng)系統(tǒng)不穩(wěn)定；2、容易造成事故災(zāi)害擴(kuò)大；3、發(fā)生事故災(zāi)害時(shí)不利于搶先救災(zāi)；重大1、合理設(shè)計(jì)通風(fēng)系統(tǒng)；2、采區(qū)未形成通風(fēng)系統(tǒng)前嚴(yán)禁進(jìn)行采掘作業(yè)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施7煤與瓦斯突出礦井可能未建立防治突出機(jī)構(gòu)并配備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)人員、可能未按規(guī)定配備防治突出裝備和儀器。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、及時(shí)成立防治煤與瓦斯突出防治機(jī)構(gòu)；2、配備足夠的突出防治專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；3、及時(shí)購(gòu)買(mǎi)防治煤與瓦斯突出裝備和儀器。8煤與瓦斯突出礦井可能未進(jìn)行區(qū)域或者工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)。1、煤與瓦斯突出；2、瓦斯超限。重大1、及時(shí)編制礦井防治突出設(shè)計(jì)；2、嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)域或者工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)的。9煤與瓦斯突出礦井可能未按規(guī)定采取防治突出措施。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、建立防治突出機(jī)構(gòu)并配備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)人員；2、裝備礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)和抽放瓦斯系統(tǒng)，設(shè)置采區(qū)專(zhuān)用回風(fēng)巷；3、進(jìn)行區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)；4、采取防治突出措施；5、進(jìn)行防治突出措施效果檢驗(yàn)；6、采取安全防護(hù)措施；7、按規(guī)定配備防治突出裝備和儀器。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施10煤與瓦斯突出礦井可能未進(jìn)行防治突出措施效果檢驗(yàn)或者防突措施效果檢驗(yàn)可能不達(dá)標(biāo)仍然組織生產(chǎn)的。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、采掘工作面進(jìn)行防治突出措施后，必須進(jìn)行效果檢驗(yàn)；2、防突措施效果檢驗(yàn)不達(dá)標(biāo)的，嚴(yán)禁組織生產(chǎn)。11煤與瓦斯突出礦井可能未采取安全防護(hù)措施。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、有突出煤層的采區(qū)必須設(shè)置采區(qū)避難所；2、在突出煤層的石門(mén)揭煤和煤巷掘進(jìn)工作面進(jìn)風(fēng)側(cè)，必須設(shè)置至少兩道牢固可靠的反向風(fēng)門(mén)；3、井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面必須采取遠(yuǎn)距離爆破；4、突出煤層的采掘工作面應(yīng)當(dāng)設(shè)置工作面避難所或壓風(fēng)自救系統(tǒng)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施12出現(xiàn)瓦斯動(dòng)力現(xiàn)象，或者相鄰礦井開(kāi)采的同一煤層發(fā)生了突出，或者煤層瓦斯壓力達(dá)到或者超過(guò)0.74MPa的非突出礦井，可能未立即按照突出煤層管理并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行突出危險(xiǎn)性鑒定的（直接認(rèn)定為突出礦井的除外）。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、對(duì)礦井有煤層有瓦斯動(dòng)力現(xiàn)象的、相鄰礦井開(kāi)采的同一煤層發(fā)生突出的、煤層瓦斯壓力達(dá)到或者超過(guò)0.74MPa的應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行突出煤層鑒定；2、鑒定完成前，應(yīng)當(dāng)按照突出煤層進(jìn)行管理。13采掘工作面瓦斯抽采可能不達(dá)標(biāo)組織生產(chǎn)的情況。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、抽采瓦斯礦井應(yīng)當(dāng)對(duì)瓦斯抽采的基礎(chǔ)條件和抽采效果進(jìn)行評(píng)判。在基礎(chǔ)條件滿(mǎn)足瓦斯先抽后采要求的基礎(chǔ)上，再對(duì)抽采效果是否達(dá)標(biāo)進(jìn)行評(píng)判；2、工作面采掘作業(yè)前，應(yīng)當(dāng)編制瓦斯抽采達(dá)標(biāo)評(píng)判報(bào)告，并由礦井技術(shù)負(fù)責(zé)人和主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，否則嚴(yán)禁組織生產(chǎn)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施14高瓦斯和煤與瓦斯突出礦井以及有瓦斯異常區(qū)的低瓦斯礦井可能未建立抽放瓦斯系統(tǒng)或者系統(tǒng)存在可能不能正常運(yùn)行使用的情況；1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、高瓦斯和煤與瓦斯突出礦井以及有瓦斯異常區(qū)的低瓦斯礦井必須建立抽放瓦斯系統(tǒng)；2、對(duì)瓦斯抽采系統(tǒng)的瓦斯?jié)舛?、壓力、流量等參?shù)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，定期人工檢測(cè)比對(duì)，泵站每2h至少1次，主干、支管及抽采鉆場(chǎng)每周至少1次，根據(jù)實(shí)際測(cè)定情況對(duì)抽采系統(tǒng)進(jìn)行及時(shí)調(diào)節(jié)；3、井上下敷設(shè)的瓦斯管路，不得與帶電物體接觸并應(yīng)當(dāng)有防止砸壞管路的措施；4、高瓦斯、突出礦井計(jì)劃開(kāi)采的煤量不超出瓦斯抽采的達(dá)標(biāo)煤量，生產(chǎn)準(zhǔn)備及回采煤量和抽采達(dá)標(biāo)煤量保持平衡。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施15煤與瓦斯突出礦井可能未執(zhí)行“四位一體”防突措施的。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、編制礦井、水平、采區(qū)及井巷揭穿突出煤層的防突專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)，經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，并嚴(yán)格執(zhí)行；2、區(qū)域預(yù)測(cè)結(jié)果、區(qū)域防突措施、保護(hù)效果檢驗(yàn)、保護(hù)范圍考察結(jié)果經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批；預(yù)抽煤層瓦斯區(qū)域防突措施效果檢驗(yàn)及區(qū)域驗(yàn)證結(jié)果經(jīng)礦總工程師審批，按預(yù)測(cè)、檢驗(yàn)結(jié)果，采取相應(yīng)防突措施；3、突出煤層采掘工作面編制防突專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)及安全技術(shù)措施，經(jīng)礦總工程師審批，實(shí)施中及時(shí)按現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際作出補(bǔ)充修改，并嚴(yán)格執(zhí)行；4、壓風(fēng)自救裝置、自救器、防突風(fēng)門(mén)、避難硐室等安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施符合《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》要求。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施16突出煤層采掘工作面可能無(wú)評(píng)價(jià)、假評(píng)價(jià)組織生產(chǎn)。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、工作面采掘前，必須選擇復(fù)合指標(biāo)法、R值指標(biāo)法、鉆屑指標(biāo)法、煤層殘余瓦斯含量（壓力）法等方法中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)對(duì)工作面進(jìn)行更加有效的消突效果評(píng)價(jià)；2、若發(fā)現(xiàn)無(wú)評(píng)價(jià)、假評(píng)價(jià)進(jìn)行組織生產(chǎn)的，將嚴(yán)厲進(jìn)行處罰。17突出煤層采掘工作面可能不執(zhí)行措施超前距，存在可能超采超掘的情況。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、嚴(yán)格按照《放治煤與瓦斯突出規(guī)定》，在采掘工作面進(jìn)行超前探測(cè)；2、未進(jìn)行超前探測(cè)的嚴(yán)禁組織生產(chǎn)。18可能存在弄虛作假，虛報(bào)抽、排鉆孔深度、鉆孔數(shù)量及瓦斯抽采量的情況。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、在施工抽、排鉆孔時(shí)科室人員必須現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督；2、抽采鉆場(chǎng)及鉆孔設(shè)置管理牌板，數(shù)據(jù)填寫(xiě)及時(shí)、準(zhǔn)確，有記錄和臺(tái)賬。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施19煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷的掘進(jìn)工作面可能未裝備甲烷電、風(fēng)電閉鎖裝置或者存在可能不能正常使用的情況。1、瓦斯超限后不能及時(shí)斷電；2、停風(fēng)后不能及時(shí)斷電重大1、按照有關(guān)要求在煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷的掘進(jìn)工作面、回風(fēng)流等地點(diǎn)安裝甲烷傳感器，并定期調(diào)校及超限斷電試驗(yàn)，確保甲烷電閉鎖功能正常；2、按照有關(guān)要求安裝風(fēng)電閉鎖裝置，并加強(qiáng)日常管理，確保風(fēng)電閉鎖裝置正常使用。20突出礦井可能未裝備礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)或者系統(tǒng)存在可能不能正常運(yùn)行的情況。未裝備礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)，不能實(shí)現(xiàn)對(duì)井下瓦斯等有毒有害氣體進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)重大安裝安全監(jiān)控系統(tǒng)，并做好日常維護(hù)，確保系統(tǒng)運(yùn)行正常。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施21礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)可能沒(méi)有專(zhuān)人進(jìn)行使用管理和維護(hù)，出現(xiàn)故障可能沒(méi)有及時(shí)采取措施予以恢復(fù)的，或者存在可能對(duì)系統(tǒng)記錄的瓦斯超限數(shù)據(jù)進(jìn)行修改、刪除、屏蔽的情況。1、造成監(jiān)控系統(tǒng)信號(hào)中斷，設(shè)備故障率增多；2、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)失真重大1、對(duì)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行定期維護(hù)保養(yǎng)，一旦出現(xiàn)故障及時(shí)采取措施，予以恢復(fù)；2、嚴(yán)禁修改、刪除、屏蔽監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。22安全監(jiān)控系統(tǒng)傳感器數(shù)量可能不足、安設(shè)位置可能不當(dāng)、調(diào)校可能不及時(shí)、瓦斯超限后存在可能不能立即斷電并進(jìn)行聲光報(bào)警的情況。1、對(duì)易于瓦斯積聚的地點(diǎn)不能重點(diǎn)監(jiān)測(cè)；2、調(diào)校不及時(shí)造成監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)誤差大；3、瓦斯超限后不能及時(shí)斷電，可能造成瓦斯爆炸。重大1、按照有關(guān)要求安裝甲烷傳感器，規(guī)范吊掛；2、按照有關(guān)要求定期對(duì)傳感器進(jìn)行調(diào)校；3、按照有關(guān)要求安裝甲烷傳感器及遠(yuǎn)程控制開(kāi)關(guān)，并加強(qiáng)調(diào)校、甲烷電閉鎖試驗(yàn)管理，確保甲烷電閉鎖功能正常。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施23礦井可能存在粉塵爆炸性。1、引發(fā)瓦斯爆炸；2、產(chǎn)生有毒有害氣體；3、引發(fā)二次爆炸及多次爆炸；4、引發(fā)人員中毒傷亡。重大1、合理設(shè)計(jì)巷道斷面，加強(qiáng)通風(fēng)除塵工作；2、建立完善的消防降塵系統(tǒng)；3、采、掘工作面均配備濕式鉆眼設(shè)備，進(jìn)行濕式鉆眼，杜絕干打眼，放炮采用水炮泥，爆破噴霧，裝巖（煤）灑水和風(fēng)流凈化水幕、轉(zhuǎn)載點(diǎn)噴霧等綜合防塵措施；4、加強(qiáng)沖洗巷壁、清掃和刷白巷道；5、錨噴時(shí)采用濕式噴漿；6、加強(qiáng)粉塵濃度檢測(cè)工作；7、按照規(guī)定設(shè)置隔爆水棚、隔爆巖棚。24井下電氣設(shè)備失爆。造成瓦斯爆炸或煤塵爆炸重大1.使用防爆等級(jí)與礦井瓦斯等級(jí)相符的電氣設(shè)備；2.排查井下機(jī)電設(shè)備的防爆情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)安排整改。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施25沒(méi)有專(zhuān)項(xiàng)措施進(jìn)行井下電、氣焊作業(yè)。造成瓦斯爆炸或煤塵爆炸重大井下電、氣焊作業(yè)制定專(zhuān)項(xiàng)的安全措施，防止出現(xiàn)具備瓦斯爆炸條件的情況下電、氣焊作業(yè)；26井下電氣設(shè)備未取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志，或者防爆等級(jí)與瓦斯等級(jí)不符。造成瓦斯爆炸或煤塵爆炸重大排查井下電氣設(shè)備，杜絕出現(xiàn)未取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志或防爆等級(jí)與瓦斯等級(jí)不符的電氣設(shè)備。27采掘工作面等主要用風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量不足。1、造成人員窒息或瓦斯爆炸事故；2、造成有毒有害氣體超標(biāo)，人員中毒事故；3、粉塵大，造成塵肺病。重大1、排查采掘工作面的主要用風(fēng)地點(diǎn)的風(fēng)量和風(fēng)速，確保不低于規(guī)程規(guī)定的最低值；2、通風(fēng)隊(duì)技術(shù)人員和測(cè)風(fēng)員及時(shí)對(duì)采掘工作面等主要用風(fēng)地點(diǎn)的風(fēng)量和風(fēng)速進(jìn)行核定和調(diào)整。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施28未按礦井瓦斯等級(jí)選用相應(yīng)的煤礦需用炸藥和雷管、未使用專(zhuān)用發(fā)爆器或者裸露放炮。1、造成瓦斯爆炸或煤塵爆炸；2、造成瞎炮的出現(xiàn)和人員傷亡事故的出現(xiàn)。重大1、排查和選用與礦井瓦斯等級(jí)相信的煤礦需要炸藥、雷管，使用專(zhuān)用發(fā)爆器；2、嚴(yán)格按照制度執(zhí)行爆破作業(yè)，杜絕出現(xiàn)裸露放炮。29礦井不按規(guī)定檢查瓦斯或存在漏檢、假檢。1、造成瓦斯爆炸或煤塵爆炸；2、不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)瓦斯超限情況，造成人員窒息事故；3、造成瓦斯燃燒事故重大1、瓦斯檢查工提高責(zé)任心，杜絕假檢、漏檢情況，并按規(guī)定進(jìn)行瓦斯檢查；2、及時(shí)發(fā)現(xiàn)瓦斯超限情況，并杜絕瓦斯爆炸、瓦斯燃燒、煤塵爆炸和人員窒息事故。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施30井下瓦斯超限后不采取措施仍然進(jìn)行生產(chǎn)。造成瓦斯燃燒、瓦斯爆炸、煤塵爆炸或人員窒息事故重大1、做好瓦斯檢查工作；2、在瓦斯超限的情況下采取措施解決瓦斯超限情況后再進(jìn)行生產(chǎn)。31采掘工作面等主要用風(fēng)地點(diǎn)，無(wú)風(fēng)、微風(fēng)或風(fēng)量不足。1、造成人員窒息或瓦斯爆炸事故；2、造成有毒有害氣體超標(biāo)，人員中毒事故；3、粉塵大，造成塵肺病。重大1、排查采掘工作面的主要用風(fēng)地點(diǎn)的風(fēng)量和風(fēng)速，確保不低于規(guī)程規(guī)定的最低值；2、通風(fēng)隊(duì)技術(shù)人員和測(cè)風(fēng)員及時(shí)對(duì)采掘工作面等主要用風(fēng)地點(diǎn)的風(fēng)量和風(fēng)速進(jìn)行核定和調(diào)整。32煤礦爆破材料的貯存、運(yùn)輸、發(fā)放管理以及井下爆破作業(yè)，嚴(yán)重違反《煤礦安全規(guī)程》和有關(guān)規(guī)定。1、造成爆炸事故；2、造成爆破材料流失，威脅人身安全；3、造成瞎炮，造成人員傷亡事故。重大1、制定制度、落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格管控煤礦爆破材料的貯存、運(yùn)輸、發(fā)放管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，杜絕爆破材料的流失；2、嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行爆破作業(yè)，杜絕瞎炮出現(xiàn)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施33未定期開(kāi)展職業(yè)病危害因素檢測(cè)、職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。1、造成職業(yè)病危害因素超標(biāo)人員窒息事故；2、造成瓦斯爆炸或煤塵爆炸事故；3、職業(yè)病危害因素超標(biāo)造成職業(yè)病的出現(xiàn)重大1按照規(guī)定檢測(cè)職業(yè)病危害因素，出現(xiàn)危害因素超標(biāo)的情況，采取措施進(jìn)行防護(hù)；2、嚴(yán)格排查相關(guān)職業(yè)病危害因素，杜絕瓦斯爆炸或煤塵爆炸事故的發(fā)生。34采購(gòu)炸藥的安全等級(jí)不符合要求。區(qū)隊(duì)在作業(yè)過(guò)程中發(fā)生事故重大1.供應(yīng)科主任科員不定期對(duì)炸藥的安全等級(jí)進(jìn)行檢查，確保礦井安全生產(chǎn)；2.安檢科、保衛(wèi)科分管人員進(jìn)行監(jiān)督檢查；3.經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)不定期檢查現(xiàn)場(chǎng)使用情況，發(fā)現(xiàn)炸藥的安全等級(jí)不符合要求，對(duì)采購(gòu)人員按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。35采購(gòu)電雷管不符合規(guī)程要求。區(qū)隊(duì)在作業(yè)過(guò)程中容易出現(xiàn)拒爆、殘爆、瞎炮重大1.供應(yīng)科主任科員定期對(duì)雷管使用情況進(jìn)行檢查，確保礦井安全生產(chǎn)；2.安檢科、保衛(wèi)科分管人員進(jìn)行監(jiān)督檢查；3.經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)不定期檢查現(xiàn)場(chǎng)使用情況，發(fā)現(xiàn)存在不同廠家或不同品種的電雷管混雜使用，對(duì)采購(gòu)人員按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施36爆炸材料存在外觀質(zhì)量問(wèn)題。區(qū)隊(duì)在作業(yè)過(guò)程中發(fā)生事故重大1.供應(yīng)科主任科員對(duì)爆炸材料管理員驗(yàn)收爆炸材料的證件、外觀質(zhì)量進(jìn)行經(jīng)常性檢查、評(píng)定，杜絕發(fā)生外觀質(zhì)量問(wèn)題；2.安檢科、保衛(wèi)科分管人員進(jìn)行監(jiān)督考核；3.經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)不定期抽查驗(yàn)收記錄，檢查現(xiàn)場(chǎng)使用爆炸材料的質(zhì)量情況，發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問(wèn)題對(duì)參與驗(yàn)收人員按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。37預(yù)防雷電措施不到位。雷電引起火災(zāi)或爆炸材料爆炸重大1.供應(yīng)科主任科員現(xiàn)場(chǎng)檢查裝卸人員對(duì)爆炸材料及爆破作業(yè)管理規(guī)定的執(zhí)行情況，并進(jìn)行考核；2.安檢科、保衛(wèi)科分管人員進(jìn)行監(jiān)督檢查；3.經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)不定期檢查裝卸現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定對(duì)相關(guān)人員按規(guī)定進(jìn)行處罰。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施38爆炸材料未能在專(zhuān)用壁槽儲(chǔ)存。爆炸材料儲(chǔ)存混亂，引發(fā)爆炸材料爆炸重大1.供應(yīng)科主任科員檢查管理員對(duì)爆炸材料及爆破作業(yè)管理規(guī)定執(zhí)行情況，并進(jìn)行考核；2.經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)對(duì)爆炸材料庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期檢查，發(fā)現(xiàn)違反要求按相應(yīng)的規(guī)定對(duì)值班管理員進(jìn)行處罰。39庫(kù)存量超過(guò)規(guī)定。爆炸材料失效或爆炸重大1.供應(yīng)科主任科員檢查管理員對(duì)爆炸材料及爆破作業(yè)管理規(guī)定執(zhí)行情況，并進(jìn)行考核；2.經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)對(duì)爆炸材料庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期檢查，發(fā)現(xiàn)違反要求按相應(yīng)的規(guī)定對(duì)值班管理員進(jìn)行處罰。40接觸爆炸材料的人員穿戴化纖衣服。產(chǎn)生靜電引起爆炸材料爆炸重大1.供應(yīng)科主任科員檢查管理員對(duì)爆炸材料及爆破作業(yè)管理規(guī)定執(zhí)行情況，并進(jìn)行考核；2.安檢科、保衛(wèi)科分管人員進(jìn)行監(jiān)督檢查；3.經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)對(duì)爆炸材料庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期檢查，發(fā)現(xiàn)違反要求按相應(yīng)的規(guī)定對(duì)值班管理員進(jìn)行處罰。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控四、機(jī)電運(yùn)輸專(zhuān)業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施1被列入國(guó)家應(yīng)予淘汰的煤礦機(jī)電設(shè)備和工藝目錄的產(chǎn)品或工藝，超過(guò)期限未更換仍在使用的。造成設(shè)備損壞、人員傷亡。重大1、區(qū)隊(duì)杜絕使用淘汰設(shè)備或工藝，現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定嚴(yán)格考核，并責(zé)令整改。2、機(jī)電科牽頭做好排查，審核，發(fā)現(xiàn)淘汰設(shè)備或工藝的，嚴(yán)禁入井。3、機(jī)電科牽頭做好新工藝、新設(shè)備的推廣及應(yīng)用工作。2煤礦供電系統(tǒng)不完善，單回路供電的。供電系統(tǒng)突然斷電，導(dǎo)致停機(jī)、停風(fēng)、斷水、積水等事故。重大1、機(jī)電隊(duì)長(zhǎng)對(duì)供電系統(tǒng)進(jìn)行檢查，保證供電系統(tǒng)穩(wěn)定、可靠。2、機(jī)電科、區(qū)隊(duì)機(jī)電副隊(duì)長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)供電系統(tǒng)不穩(wěn)定的要安排人員進(jìn)行整改。3、機(jī)電科牽頭完善供電系統(tǒng)，杜絕單回路供電問(wèn)題。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施3礦井供電有兩個(gè)回路但取自一個(gè)區(qū)域變電所同一母線端的。造成影響生產(chǎn)或造成設(shè)備、人員傷害。重大1、機(jī)電隊(duì)長(zhǎng)對(duì)供電系統(tǒng)進(jìn)行檢查，保證供電系統(tǒng)穩(wěn)定、可靠。2、機(jī)電科、區(qū)隊(duì)機(jī)電副隊(duì)長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)供電系統(tǒng)不穩(wěn)定的要安排人員進(jìn)行整改。3、機(jī)電科牽頭完善供電系統(tǒng)。4供電系統(tǒng)安全保護(hù)整定不符合要求的或保護(hù)裝置不齊全、不能正常使用的；影響生產(chǎn)或造成設(shè)備、人員傷害。重大1、機(jī)電隊(duì)長(zhǎng)對(duì)供電系統(tǒng)進(jìn)行檢查，保證供電整定、保護(hù)可靠、靈敏。2、機(jī)電科、區(qū)隊(duì)機(jī)電副隊(duì)長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)供電系統(tǒng)安全保護(hù)、整定不符合要求、或保護(hù)不齊全、不能正常使用的要安排人員進(jìn)行整改，并嚴(yán)格考核。3、機(jī)電科牽頭完善供電系統(tǒng)，杜絕供電系統(tǒng)保護(hù)、整定齊全、可靠。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施5井下電氣設(shè)備未取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志，或者防爆等級(jí)與礦井瓦斯等級(jí)不符的造成人員傷害或引起爆炸事故。重大1、機(jī)電科、區(qū)隊(duì)嚴(yán)格執(zhí)行防爆電氣設(shè)備的管理和使用規(guī)定。2、機(jī)電科嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)進(jìn)購(gòu)的電氣設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收，確保防爆等級(jí)符合礦井瓦斯等級(jí)，取得產(chǎn)品安全標(biāo)志。3、機(jī)電科、區(qū)隊(duì)管理人員定期、不定期的對(duì)現(xiàn)場(chǎng)使用的防爆設(shè)備進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的嚴(yán)厲處理，并立即責(zé)令處理。6井下出現(xiàn)電氣失爆。電氣設(shè)備有失爆現(xiàn)象，造成設(shè)備損壞與礦井瓦斯爆炸，人員傷亡嚴(yán)重。重大1、安檢員監(jiān)督機(jī)電檢查人員在檢查過(guò)程中是否執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查的人員進(jìn)行批評(píng)和處罰。2、機(jī)電科定期或不定期對(duì)檢查情況進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)和處罰。3、由于檢查人員未認(rèn)真履行崗位職責(zé)造成事故的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施7無(wú)極繩絞車(chē)運(yùn)輸期間保護(hù)失效造成人員及設(shè)備損壞重大風(fēng)險(xiǎn)

無(wú)極繩絞車(chē)檢修人員每班檢查試驗(yàn)無(wú)極繩絞車(chē)保護(hù)，保證各種保護(hù)裝置完好。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控五、地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量專(zhuān)業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施1可能存在誤進(jìn)入防隔水煤柱。在防隔水煤（巖）柱中進(jìn)行采掘活動(dòng)，發(fā)生突水事故，造成人員傷害。重大1.不能擅自改變?cè)O(shè)計(jì)中的防隔水煤柱；2.防隔水煤柱禁止采掘活動(dòng)。2可能存在進(jìn)人探水警戒線不進(jìn)行探測(cè)。巷道施工進(jìn)入探水警戒線，沒(méi)有堅(jiān)持“有掘必探”的造成突水事故。重大1.巷道進(jìn)入探水線必須堅(jiān)持“有掘必探”的原則。3可能存在延深采區(qū)開(kāi)拓到設(shè)計(jì)水平后未建防、排水系統(tǒng)。延深采區(qū)開(kāi)拓到設(shè)計(jì)水平后未建成防、排水系統(tǒng)而向有突水危險(xiǎn)地區(qū)開(kāi)拓、掘進(jìn)時(shí)發(fā)生水害事故。重大按照《防治水規(guī)定》建立防、排水系統(tǒng)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施4采掘工作面在水害威脅區(qū)域，可能存在不及時(shí)采取有效措施。采掘工作面在水害威脅區(qū)域，未采取有效措施進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)發(fā)生水害事故。重大采取有效防治措施后再進(jìn)行生產(chǎn)。5施工現(xiàn)場(chǎng)可能存在透水征兆時(shí)，未進(jìn)行停產(chǎn)撤人的。有透水征兆時(shí)，停產(chǎn)撤人，否則發(fā)生透水事故。重大發(fā)現(xiàn)有透水征兆時(shí)，首先停產(chǎn)撤人及時(shí)匯報(bào)。6在強(qiáng)降雨天氣或其來(lái)水上游發(fā)生洪水期間礦井可能受地表水倒灌威脅。礦井在強(qiáng)降雨天氣或其來(lái)水上游發(fā)生洪水期間受地表水倒灌威脅，發(fā)生地表水倒灌井下。重大1.編制地表水倒灌措施；2.雨季期間加強(qiáng)降雨量的觀測(cè)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施7對(duì)透巷、貫通、開(kāi)口、停采線以及工程進(jìn)度可能存在未進(jìn)行測(cè)量或未下發(fā)通知單。對(duì)透巷、貫通、開(kāi)口、停采線以及工程進(jìn)度未進(jìn)行測(cè)量或未下發(fā)通知單，發(fā)生誤貫通或者不能按照設(shè)計(jì)貫通。重大按照要求及時(shí)進(jìn)行測(cè)量下發(fā)貫通通知單。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

六、其他專(zhuān)業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施1未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用的。安全投入不足，發(fā)生安全事故重大1、嚴(yán)格按規(guī)定提取安全費(fèi)用，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)儲(chǔ)備賬戶(hù)；2、嚴(yán)格按規(guī)定使用安全費(fèi)用，與安全不相關(guān)的費(fèi)用不得擠占安全費(fèi)用。2特種作業(yè)人員未經(jīng)安全培訓(xùn)取得操作資格證上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員未經(jīng)安全培訓(xùn)上崗作業(yè)，可能造成安全事故。重大1.培訓(xùn)科加強(qiáng)井下持證上崗檢查，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理并調(diào)離崗位。2.區(qū)隊(duì)加強(qiáng)特種作業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃管理，提前取得特種作業(yè)相應(yīng)證件。3違規(guī)頒發(fā)安全操作資格證。培訓(xùn)不合格人員持證上崗，可能造成違章作業(yè)或安全事故。重大1.安排領(lǐng)導(dǎo)對(duì)資料進(jìn)行審核。2.對(duì)違反規(guī)定辦證人員給予處罰或調(diào)離崗位。辨識(shí)評(píng)估示例第三部分××××煤礦××××年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告編制單位名稱(chēng)（加蓋公章）年月日

1.年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、辨識(shí)評(píng)估示例序號(hào)姓名職務(wù)簽字備注1礦長(zhǎng)2書(shū)記3生產(chǎn)副礦長(zhǎng)4機(jī)電副礦長(zhǎng)5安全副礦長(zhǎng)6總工程師7……××××煤礦年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估參與人員簽字表年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、辨識(shí)評(píng)估示例

目

錄第一部分

礦井危險(xiǎn)因素第二部分

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍第三部分

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估第四部分

風(fēng)險(xiǎn)管控措施附件1重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、辨識(shí)評(píng)估示例××××煤礦生產(chǎn)能力600萬(wàn)噸／年，采用平硐開(kāi)拓，布置主平硐、副平硐、進(jìn)風(fēng)斜井、回風(fēng)斜井四條井筒；主采2號(hào)煤層，平均厚度3.3米；井下布置2個(gè)綜采工作面，全部垮落法管理頂板。礦井主要危險(xiǎn)因素如下：1.頂板：2號(hào)煤層頂板為泥巖，粉砂巖，基本頂為細(xì)粒砂巖，中等穩(wěn)定。2.瓦斯：礦井相對(duì)瓦斯涌出量1.41m3/t，絕對(duì)瓦斯涌出量15.41m3/min，采煤工作面相對(duì)瓦斯涌出量0.76m3/t，絕對(duì)瓦斯涌出量7.61m3/min，掘進(jìn)絕對(duì)瓦斯涌出量為0.31m3/min，屬高瓦斯礦井。第一部分礦井危險(xiǎn)因素年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、辨識(shí)評(píng)估示例3.煤塵：2號(hào)煤揮發(fā)分18.05%，煤塵具有爆炸性。4.自然發(fā)火：2號(hào)煤層不易自燃，自然發(fā)火期大于12個(gè)月。5.礦井水：礦井正常涌水量37m3/h，最大涌水量56m3/h。各含水層富水性較弱，水文地質(zhì)條件中等。6.沖擊地壓：2號(hào)煤層頂?shù)装寰鶠橛腥鯖_擊傾向性巖層，煤層無(wú)沖擊傾向性。7.運(yùn)輸提升：主運(yùn)輸采用阻燃型帶式輸送機(jī)，輔助運(yùn)輸采用無(wú)軌膠輪車(chē)?！甓缺孀R(shí)評(píng)估報(bào)告三辨識(shí)評(píng)估示例風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍包括礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)及下一年度采掘范圍。根據(jù)礦井五年生產(chǎn)接續(xù)規(guī)劃，下一年度礦井采掘作業(yè)集中在三采區(qū)、四采區(qū)兩個(gè)采區(qū)，各采區(qū)分別布置1個(gè)綜采工作面和2個(gè)綜掘工作面，總產(chǎn)量600萬(wàn)噸，進(jìn)尺7300米，采掘范圍具體為：綜采一隊(duì)回采三采區(qū)2303工作面，采完接2304工作面。綜采二隊(duì)回采四采區(qū)2401工作面，采完接2402工作面。綜采活動(dòng)范圍為：2303、2304、2401、2402工作面回采。綜掘活動(dòng)范圍為：2304、2305、2402工作面回采巷道掘進(jìn)。

第二部分風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、辨識(shí)評(píng)估示例2016年12月9日，礦長(zhǎng)×××組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)（名單詳見(jiàn)簽字表）召開(kāi)了年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)會(huì)議，布置年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作、職責(zé)分工，并由安全副礦長(zhǎng)組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估知識(shí)培訓(xùn)。9至13日各小組分頭收集資料，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；14日安檢科對(duì)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告、清單和管控措施進(jìn)行匯總整理；15日，礦長(zhǎng)組織會(huì)審。第三部分風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、辨識(shí)評(píng)估示例一、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)通過(guò)經(jīng)驗(yàn)判斷法，重點(diǎn)對(duì)辨識(shí)范圍內(nèi)瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，共辨識(shí)出主要安全風(fēng)險(xiǎn)xxxx項(xiàng)，具體如下：1.頂板：（1）2303、2304、2401、2402綜采工作面初次放頂初次放頂前懸頂距離過(guò)大，有可能突然大面積垮落，瓦斯涌出；……。（2）2402綜采工作面運(yùn)回兩巷掘進(jìn)過(guò)程中將穿過(guò)一條位于四采區(qū)東北部空巷，且空巷位置處圍巖破碎易冒頂；……。（3）2304運(yùn)回兩巷的掘進(jìn)及綜采工作面回采將穿過(guò)三采區(qū)西北部DF4斷層斷層落差0～3m，斷層帶圍巖破碎易冒頂；……。年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告3辨識(shí)評(píng)估示例（4）2303、2401綜采工作面撤架通道，巷道跨度較大，應(yīng)力集中，易冒頂；……。2.瓦斯：（1）2402綜采工作面及其回采順槽掘進(jìn)穿過(guò)的空巷可能積聚有毒有害氣體；……。（2）2303、2304、2401、2402綜采工作面上隅角可能瓦斯積聚；……。（3）井下瓦斯抽放管路遇巷道變形擠壓或頂板掉渣碰撞可能產(chǎn)生靜電火花；……。（4）瓦斯?jié)舛葴y(cè)定地點(diǎn)不符合規(guī)定，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)出現(xiàn)誤差；……。……。年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、辨識(shí)評(píng)估示例5.礦井水：（1）2402運(yùn)回兩巷穿過(guò)的空巷可能積水；……。（2）與2303綜采工作面鄰近的原2301采空區(qū)可能積水；……?！?.沖擊地壓：辨識(shí)范圍內(nèi)無(wú)沖擊地壓危險(xiǎn)因素。7.運(yùn)輸提升：（1）2401綜采工作面膠帶運(yùn)輸順槽長(zhǎng)距離運(yùn)輸，膠帶可能跑偏與H架磨察；……。（2）輔助運(yùn)輸大巷信號(hào)系統(tǒng)可能故障；……。（3）長(zhǎng)距離輔助運(yùn)輸下山，膠輪車(chē)剎車(chē)系統(tǒng)可能失靈；……。（4）無(wú)軌膠輪車(chē)可能漏油；……。……。年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、辨識(shí)評(píng)估示例二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

常用的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、因果分析圖法、事故樹(shù)分析法、故障模式與影響分析法等，本次采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)估。該方法采用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)估操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，計(jì)算公式為D=L×E×C。其中：L表示事件發(fā)生的可能性、E表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危險(xiǎn)性。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按危害程度、控制能力和管理層次將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大安全風(fēng)險(xiǎn)和一般安全風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)等級(jí)。L值大于270，確定為重大風(fēng)險(xiǎn)，小于270確定為一般風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估參數(shù)詳見(jiàn)表1。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，共辨識(shí)出L值大于270的綜采工作面初次放頂前懸頂距離長(zhǎng)、綜采工作面上隅角瓦斯積聚，井底煤倉(cāng)放煤口煤塵積聚等重大安全風(fēng)險(xiǎn)11項(xiàng)，詳見(jiàn)表2。年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、

辨識(shí)評(píng)估示例表1評(píng)估參數(shù)表發(fā)生事件的可能性（L）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）產(chǎn)生的后果（C）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）分?jǐn)?shù)可能程度分?jǐn)?shù)頻繁程度分?jǐn)?shù)后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡≥270重大風(fēng)險(xiǎn)6相當(dāng)可能6每天工作時(shí)間暴露40災(zāi)難，數(shù)人死亡<270一般風(fēng)險(xiǎn)3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴(yán)重，一人死亡70-1401可能性小，完全意外2每月一次7嚴(yán)重，重傷20-70年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、辨識(shí)評(píng)估示例表2安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表表2安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可能性暴露率后果風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)12303、2304、2401、2402綜采工作面初次放頂前懸頂距離過(guò)大，有可能突然大面積垮落，瓦斯涌出頂板31015450重大風(fēng)險(xiǎn)22402綜采工作面及其回采順槽掘進(jìn)工作面過(guò)空巷，頂板松軟、破碎易冒頂頂板31015450重大風(fēng)險(xiǎn)32304綜采工作面及其回采順槽掘進(jìn)工作面過(guò)DF4斷層，圍巖破碎易冒頂頂板3615270重大風(fēng)險(xiǎn)42303、2401綜采工作面回撤通道巷道跨度大，應(yīng)力集中，易冒頂頂板31015450重大風(fēng)險(xiǎn)52402綜采工作面及其回采順槽掘進(jìn)工作面過(guò)空巷，空巷有毒有害氣體積聚瓦斯3615270重大風(fēng)險(xiǎn)三、

辨識(shí)評(píng)估示例62303、2304、2401、2402綜采工作面上隅角上隅角瓦斯積聚瓦斯3615270重大風(fēng)險(xiǎn)7井下瓦斯抽放管路產(chǎn)生靜電火花瓦斯3615270重大風(fēng)險(xiǎn)82303、2304、2401、2402綜采工作面膠帶運(yùn)輸順槽煤塵積聚煤塵31015450重大風(fēng)險(xiǎn)9井底煤倉(cāng)放煤口煤塵積聚煤塵31015450重大風(fēng)險(xiǎn)102402綜采工作面及其回采順槽掘進(jìn)工作面過(guò)空巷，空巷積水水害31015450重大風(fēng)險(xiǎn)112401綜采工作面膠帶運(yùn)輸機(jī)膠帶跑偏與H架磨察提升運(yùn)輸3615270重大風(fēng)險(xiǎn)年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、

辨識(shí)評(píng)估示例第四部分

風(fēng)險(xiǎn)管控措施一、風(fēng)險(xiǎn)管控

針對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，采用技術(shù)和管理措施降低和控制風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)措施主要有超前預(yù)裂、強(qiáng)制放頂、制定專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)措施、根據(jù)礦壓顯現(xiàn)規(guī)律變更支護(hù)設(shè)計(jì)、提前對(duì)空巷加強(qiáng)支護(hù)等；管理措施有定期檢查、指定有經(jīng)驗(yàn)的人員觀察頂板、管理及技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)跟班監(jiān)督等，管控措施詳見(jiàn)附件1。二、成果應(yīng)用依據(jù)辨識(shí)評(píng)估成果，我礦在制定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)時(shí)，需加強(qiáng)對(duì)煤層頂板、瓦斯、水害、煤塵及提升運(yùn)輸災(zāi)害的預(yù)防和處理，完善應(yīng)急救援預(yù)案，具體如下：（1）工作面初次放頂需制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施，根據(jù)礦壓顯現(xiàn)規(guī)律合理確定支護(hù)形式及支護(hù)參數(shù)，采用小進(jìn)尺多循環(huán)作業(yè)方式，加快工作面推進(jìn)度；……。（2）2402綜采工作面及其回采順槽過(guò)空巷前制定專(zhuān)項(xiàng)措施，充分利用鉆探、物探、化探、三維地震勘探手段，查明采掘前方空巷有害氣體、積水等情況并消除；……。3辨識(shí)評(píng)估示例年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告（3）2304綜采工作面過(guò)斷層時(shí)，超前注漿或打設(shè)錨桿，錨固頂板、煤壁，采煤機(jī)前滾筒割煤后立即移架并采用少降快移帶壓擦頂?shù)姆绞嚼?，?duì)于頂板已冒落地點(diǎn)，需在采煤機(jī)通過(guò)該地點(diǎn)前采取措施及時(shí)維護(hù)頂板……。（4）2303、2401綜采工作面回撤通道內(nèi)，降架前，需保證被撤支架斜下方扇形區(qū)支護(hù)齊全，支架前移過(guò)程中，在被撤支架尾部及時(shí)架設(shè)單體點(diǎn)柱，維護(hù)頂板，保證扇形帶的寬度……。（5）加大回采工作面配風(fēng)量，確保瓦斯抽采強(qiáng)度及效果，適當(dāng)降低采煤機(jī)割煤速度，減少采空區(qū)浮煤，確保綜采工作面上隅角瓦斯?jié)舛炔怀?；井下抽放主管路采用不銹鋼管，并采取可靠防靜電措施……。三、

辨識(shí)評(píng)估示例年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告（6）煤層注水過(guò)程要保持連續(xù)，膠帶運(yùn)輸順槽入口和接近采煤工作面入口處，分別設(shè)置1道全斷面自動(dòng)控制風(fēng)流凈化水幕，煤倉(cāng)保持不放空，煤倉(cāng)放煤口設(shè)灑水降塵裝置，井下各地點(diǎn)按規(guī)定設(shè)置隔爆水棚；……。（7）2401工作面順槽膠運(yùn)輸機(jī)帶定期檢查，及時(shí)更換失效托輥，裝設(shè)防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保護(hù)裝置，及時(shí)清理膠帶輸送機(jī)回煤及雜物……。（8）過(guò)斷層及空巷時(shí)，適當(dāng)降低2304、2402綜采工作面推進(jìn)速度，保證安全生產(chǎn)；2401綜采工作面開(kāi)采技術(shù)條件較好，可適當(dāng)增加產(chǎn)量；…….。

3辨識(shí)評(píng)估示例年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、

辨識(shí)評(píng)估示例二0一七年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型管控措施12303、2304、2401、2402綜采工作面初次放頂前懸頂距離過(guò)大，有可能突然大面積垮落，瓦斯涌出頂板1.制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施2.采前預(yù)裂3.強(qiáng)制放頂4.采取小進(jìn)尺多循環(huán)作業(yè)方式，加快工作面推進(jìn)度22402綜采工作面及其回采順槽掘進(jìn)工作面過(guò)空巷，頂板松軟、破碎易冒頂頂板1.制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施2.根據(jù)綜采工作面來(lái)壓時(shí)間、來(lái)壓步距，合理確定過(guò)空巷時(shí)間3.過(guò)空巷時(shí)，適當(dāng)降低工作面采高4.確保支架初撐力符合要求，并加強(qiáng)端頭及超前支護(hù)5.超前對(duì)空巷進(jìn)行加固支護(hù)

32304綜采工作面及其回采順槽掘進(jìn)工作面過(guò)DF4斷層，圍巖破碎易冒頂頂板1.采煤機(jī)前滾筒割煤后立即移架2.采用少降快移帶壓擦頂?shù)姆绞嚼?.超前注馬麗散或補(bǔ)打竹錨桿，錨固頂板、煤壁4.對(duì)于頂板已經(jīng)冒落的地點(diǎn)，需及時(shí)維護(hù)頂板5.處理冒頂時(shí)，必須保證流暢的回撤通道，并設(shè)專(zhuān)人觀察頂板變化情況42303、2401綜采工作面回撤通道巷道跨度大，應(yīng)力集中，易冒頂頂板1.降架前，被撤支架的斜下方扇形區(qū)支護(hù)必須齊全，在扇形帶形成五排“一梁三柱”走向棚維護(hù)頂板2.支架前移過(guò)程中，在被撤支架尾部及時(shí)架設(shè)單體點(diǎn)柱，維護(hù)頂板，保證扇形帶的寬度3.遇到有礙支架調(diào)向的支柱時(shí)，必須先打替換支柱，方可撤除防礙支柱年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、

辨識(shí)評(píng)估示例序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型管控措施52402綜采工作面及其回采順槽掘進(jìn)工作面過(guò)空巷，空巷有毒有害氣體積聚瓦斯1.制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施

2.嚴(yán)格執(zhí)行“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有疑必探，先探后掘”的原則3.向空巷打鉆探查的過(guò)程中，當(dāng)鉆孔接近空巷時(shí)，必須有瓦斯檢查工現(xiàn)場(chǎng)檢查空氣成分，若有害氣體超限，立即停鉆、斷電、撤人，報(bào)告礦調(diào)度室，采取措施，進(jìn)行處理。62303、2304、2401、2402綜采工作面上隅角上隅角瓦斯積聚瓦斯1.根據(jù)回采工作面瓦斯涌出量合理確定配風(fēng)量

2.確保瓦斯抽采達(dá)標(biāo)

3.合理確定采煤機(jī)割煤速度4.盡可能減少采空區(qū)浮煤7井下瓦斯抽放管路產(chǎn)生靜電火花瓦斯1.抽放主管路采用不銹鋼管，采取可靠防靜電措施；2.連接件必須使用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的螺栓、螺母、墊片；并擰緊壓實(shí)，連接牢固；3.與支管連接時(shí)，必須用專(zhuān)用緊固件將牢固連接82303、2304、2401、2402綜采工作面膠帶運(yùn)輸順槽煤塵積聚煤塵1.在膠帶運(yùn)輸順槽入口和接近采煤工作面入口處，分別設(shè)置1道全斷面自動(dòng)控制風(fēng)流凈化水幕：

2.膠帶運(yùn)輸順槽機(jī)頭裝載點(diǎn)布置粉塵監(jiān)測(cè)設(shè)備，實(shí)時(shí)反饋粉塵監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)

3.確保煤層注水效果年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告三、

辨識(shí)評(píng)估示例序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型管控措施9井底煤倉(cāng)放煤口煤塵積聚煤塵1.井底煤倉(cāng)放煤口設(shè)灑水降塵措施2.煤倉(cāng)保持不放空，防止漏風(fēng)引起煤塵飛揚(yáng)102402綜采工作面及其回采順槽掘進(jìn)工作面過(guò)空巷，空巷積水水害1.編制探放水設(shè)計(jì)，在探放水設(shè)計(jì)中明確探水眼的布置和超前距離2.堅(jiān)持“有疑必探、先探后掘”的原則，充分利用物探、化探、三維地震勘探等手段，查明采掘前方空巷情況3.測(cè)量和防探水人員必須親臨現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督112401綜采工作面膠帶運(yùn)輸順槽膠帶可能跑偏與H架磨察提升運(yùn)輸1.定期檢查，及時(shí)更換失效托輥

2.裝設(shè)防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保護(hù)裝置

3.及時(shí)清理膠帶輸送機(jī)回煤及雜物專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估1三、

辨識(shí)評(píng)估示例安全風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要會(huì)議時(shí)間：2017年×月×日會(huì)議地點(diǎn)：公司三層會(huì)議室主持人：×××總工程師參會(huì)人員：生產(chǎn)科×××、地質(zhì)科×××、通風(fēng)科×××安全科×××、采煤隊(duì)×××、……風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)環(huán)節(jié)：×××采區(qū)設(shè)計(jì)會(huì)議內(nèi)容：

2017年×月×日，在公司×××?xí)h室，×××總工程師組織生產(chǎn)科、地質(zhì)科、安全科、采煤隊(duì)等相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，針對(duì)×××采區(qū)設(shè)計(jì)前，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估，相關(guān)內(nèi)容如下：專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估1三、

辨識(shí)評(píng)估示例1.根據(jù)三維地震勘探，×××采區(qū)發(fā)現(xiàn)斷層DF6，落差0~3米，斷層帶圍巖破碎……。2.×××采區(qū)東部瓦斯鉆孔資料顯示，該區(qū)域煤層瓦斯相對(duì)含量增大……。針對(duì)地質(zhì)條件的變化，經(jīng)過(guò)充分討論，共辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)xxx項(xiàng)，經(jīng)評(píng)估分級(jí)，重大安全風(fēng)險(xiǎn)2項(xiàng)，具體詳見(jiàn)附表：“×××采區(qū)設(shè)計(jì)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單”。（此內(nèi)容補(bǔ)充到礦井重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單）根據(jù)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，×××采區(qū)設(shè)計(jì)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮：1.采區(qū)巷道布置盡可能避開(kāi)DF6斷層、減少斷層對(duì)掘進(jìn)及回采的影響；2.采區(qū)巷道增設(shè)專(zhuān)用回風(fēng)巷；3.運(yùn)回兩巷適當(dāng)加大巷道凈斷面積，以利于增加綜采面配風(fēng)量；4.增加瓦斯抽采專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)；5.通風(fēng)科負(fù)責(zé)聯(lián)系有資質(zhì)單位進(jìn)行瓦斯突出鑒定；……。三、

辨識(shí)評(píng)估示例專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估1專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估1三、

辨識(shí)評(píng)估示例×××采區(qū)設(shè)計(jì)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型管控措施1×××采區(qū)首采工作面回采順槽掘進(jìn)過(guò)DF6斷層，圍巖破碎頂板1.嚴(yán)格落實(shí)敲幫問(wèn)頂制度

2.縮短循環(huán)進(jìn)尺長(zhǎng)度，減小控頂距

3.接近斷層時(shí)，提前預(yù)注漿，加固破碎圍巖4.調(diào)整錨桿（索）間排距、規(guī)格型號(hào)，增設(shè)鋼帶，加大預(yù)緊力等。2×××采區(qū)東部采掘工作面瓦斯?jié)舛仍龃?，可能出現(xiàn)瓦斯涌出、突出、瓦斯集聚瓦斯1.加大采掘工作面瓦斯抽采強(qiáng)度、抽采時(shí)間，合理布置瓦斯抽采鉆孔2.合理調(diào)整采掘速度，控制采掘工作面絕對(duì)瓦斯涌出量3.適當(dāng)增加采掘工作面配風(fēng)量，降低瓦斯?jié)舛劝踩L(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要會(huì)議時(shí)間：2017年×月×日會(huì)議地點(diǎn)：公司×××?xí)h室主持人：×××生產(chǎn)副礦長(zhǎng)參會(huì)人員：生產(chǎn)科×××、機(jī)電科××、地測(cè)科×××、……風(fēng)險(xiǎn)辨