第四次全國經濟普查個體經營戶抽樣調查方案

第四次全國經濟普查個體經營戶抽樣調查方案（征求意見稿）國家統(tǒng)計局第四次全國經濟普查籌備領導小組辦公室一、調查目的第四次全國經濟普查對個體經營戶主要經濟指標的調查，是以各省（自治區(qū)、直轄市）為總體，抽取一定數量的普查小區(qū)進行整群調查，用于對全國和省級總體個體經營戶主要經濟指標進行可靠統(tǒng)計推算，同時滿足全國和省級總體在一定精度下推算主要行業(yè)的經營收支狀況等指標的需要。二、總體單位及抽樣框總體單位是各省（自治區(qū)、直轄市）范圍內所有從事第二產業(yè)或第三產業(yè)生產經營活動的個體經營戶，包括個體工商戶和其他個體經營戶。其中，個體工商戶是指按照《個體工商戶條例》規(guī)定，依法在工商行政管理機關登記注冊、開展經營活動的個人或家庭；其他個體經營戶是指未在工商行政管理機關登記注冊，但有相對固定場所、實際從事二、三產業(yè)經營活動且一年內累計經營三個月以上的個人和家庭戶，但不包括農民家庭以輔助勞力或利用農閑時間進行的一些兼營性的工業(yè)、商業(yè)及其他活動。符合上述定義的所有個體經營戶構成抽樣總體。抽樣框的構建利用個體經營戶于清查摸底階段開展的“地毯式”清查數據，從中去除從業(yè)人員人數在一定規(guī)模（暫定20人（含），下同）以上的個體經營戶（納入全面調查），然后將個體經營戶的戶數、從業(yè)人員人數等信息加工匯總到每個普查小區(qū)的層級，構建以普查小區(qū)為地域范圍的抽樣單元，形成省級總體的抽樣框。三、調查內容和調查時間調查內容包括個體經營戶主要經濟指標。具體內容有：個體經營戶全年雇用雇員的總支出、繳納稅費、繳納房租、經營總支出、營業(yè)收入等經濟指標，以及個體運輸戶擁有的營業(yè)性貨運車輛數、全年貨運量和貨物周轉量。調查時點數據為2018年12月31日，調查時期數據為2018年1月1日-12月四、抽樣方法綜合考慮個體經營戶調查的抽樣設計效率和調查組織方式，抽樣設計以全國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市，以下簡稱省）分別為總體，以個體經營戶的從業(yè)人員人數劃定規(guī)模界線，采用“規(guī)模以上”全面調查、“規(guī)模以下”抽樣調查的方式。利用個體經營戶清查摸底數據，對個體經營戶從業(yè)人員人數達到一定規(guī)模以上的個體戶進行全面調查，從業(yè)人員人數在規(guī)模以下的個體經營戶信息用于構建抽樣框，采用按縣（市、區(qū)、旗，以下簡稱縣）分層、每層內PPS系統(tǒng)抽樣的方法抽取普查小區(qū)。具體方法是：以每個省為總體，將每個縣作為一層，每層內按照與普查小區(qū)從業(yè)人員人數的規(guī)模成比例的概率抽樣方法，即PPS系統(tǒng)抽樣方法抽取普查小區(qū)。對每縣內抽取的普查小區(qū)采用整群調查的方式進行調查。以省為總體，每個縣作為一層，通常對層內普查小區(qū)采用一定的標識進行降序或升序排列。樣本量為時，層內PPS系統(tǒng)抽樣的方法如下：1.計算PPS系統(tǒng)抽樣的入樣概率。抽樣設計變量是每個普查小區(qū)的從業(yè)人員人數即“規(guī)模度量”，假定總體中第個普查小區(qū)的“規(guī)模度量”的大小為，抽樣總體的“規(guī)模度量”總和為，定義。樣本量為時，入樣概率為：（公式1）2.PPS系統(tǒng)抽樣的實施。已知是第個普查小區(qū)的入樣概率，i=1,2,…,N，且＝n，是[0,1]內的隨機數，則當，，k=0,1,2,…，n-1時，總體中第個單位被抽中?？偣渤槌鰝€樣本普查小區(qū)。五、樣本量的計算與分配（一）抽樣精度對各省個體經營戶的主要經濟指標總量估計的精度，由“規(guī)模以上”全面調查匯總數（無抽樣誤差）和“規(guī)模以下”抽樣調查推算數的精度共同決定。這里僅對抽樣調查的部分設定總量估計的精度，對由省構成的抽樣總體，主要經濟指標總量估計的抽樣誤差系數（變異系數C.V）控制在3%以內；按主要行業(yè)經濟指標所做的總量估計，設定其抽樣誤差系數原則上控制在10%以內。（二）樣本量的計算以省為總體，樣本量的計算根據個體經營戶清查摸底所得的總體輔助信息，即各普查小區(qū)從業(yè)人員人數的方差，先按照簡單隨機抽樣方法計算初始樣本量，再按照測算的分層PPS系統(tǒng)抽樣相對于簡單隨機抽樣的設計效應設計效應指備選抽樣設計估計量的方差除以相同樣本量下簡單隨機抽樣估計量的方差。，計算期望的樣本量。設計效應指備選抽樣設計估計量的方差除以相同樣本量下簡單隨機抽樣估計量的方差。1．簡單隨機抽樣的樣本量（公式2）其中，為省級總體的普查小區(qū)總數，為省級總體普查小區(qū)個體經營戶從業(yè)人員人數的方差，為概率度，在95%概率把握程度下，為與概率度相對應的普查小區(qū)從業(yè)人員平均數所允許的絕對誤差限。2.分層PPS系統(tǒng)抽樣的樣本量按照分層PPS系統(tǒng)抽樣的設計效應等于0.8~1對樣本量進行測算，考慮到抽中普查小區(qū)在普查時會存在一部分個體經營戶聯系不上或無回答的情況，實際調查的樣本量通常要適當大一些，因此取抽樣設計效率的上限作為省級總體樣本量測算的依據，于是省級總體需要抽選普查小區(qū)的樣本量為：（公式3）（三）各層樣本量的分配經測算取得的省級的總樣本量在各層（縣）的樣本量分配，原則上按照摸底清查中掌握的各縣個體經營戶從業(yè)人員總數占全?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）個體經營戶總的從業(yè)人員數量的比例進行分配。假定某省經測算后的總樣本量為，其中第個縣級單位個體經營戶從業(yè)人員總數為，該省個體經營戶總的從業(yè)人員人數為。于是，該省每個縣的樣本量分配方式如下：（公式4）（四）各縣樣本量的最終確定實際工作中，考慮到省級總體內各縣級單位包含的普查小區(qū)的總個數不同，在按各縣從業(yè)人員人數對樣本量按比例分配的基礎上，可結合各縣級單位普查小區(qū)的數量多少，按照經測算取得的抽取普查小區(qū)的經驗抽樣比，對計算所得的各縣樣本量（取整值）進行適當的調整，使各縣的樣本量分配結果更適合省和縣級實地調查工作的組織實施。各縣樣本量的最終確定，原則上每縣以1.5%的抽樣比抽取普查小區(qū)進行衡量與調整，即各縣期望樣本量是按照縣內普查小區(qū)總數的1.5%確定?？紤]到各縣級單位調查樣本量的相對均衡，要求各縣最低樣本量不少于4個普查小區(qū)、最多樣本量不多于8個普查小區(qū)，即各縣的樣本量分布在4到8個普查小區(qū)之間。六、樣本抽選及調查按前述個體經營戶的抽樣方法，在對個體經營戶清查摸底數據審核及處理的基礎上，利用對“規(guī)模以下”部分編制的以普查小區(qū)為單元的抽樣框，按行政區(qū)劃的縣級代碼把每一個縣都作為一個層，每層內按已分配好的樣本量，采用PPS系統(tǒng)抽樣方法抽選普查小區(qū)。這里以普查小區(qū)為單元的抽樣框，在實施PPS系統(tǒng)抽樣前要對總體單元即普查小區(qū)按行業(yè)特征及從業(yè)人員進行排序，達到按主要行業(yè)進行潛在分層的目的。具體方法例示如下：假定某省由摸底清查資料對全部個體經營戶分戶數據進行統(tǒng)計，按主要行業(yè)（大類）以個體經營戶戶數由高到低排列，選擇出該省個體戶戶數最多的9個主要行業(yè)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）按個體經營戶從事的主要行業(yè)的普遍程度，經測算選擇出前9個主要行業(yè)就可以滿足抽樣框排序目的，余下的所有行業(yè)都統(tǒng)一歸并為“其他行業(yè)”。，列出這些行業(yè)類別用于各縣內普查小區(qū)的進一步排序。省級總體抽樣框中各普查小區(qū)先以所在縣的行政代碼由小到大進行排列，各縣內的普查小區(qū)排序方式如下：（1）按個體經營戶所從事的9個最主要行業(yè)（比如零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、餐飲業(yè)、居民服務業(yè)、道路運輸業(yè)、土地管理業(yè)、紡織服裝服飾業(yè)、建筑裝飾裝修業(yè)、教育）以及其他行業(yè)（其余各行業(yè)合并），計算以普查小區(qū)為單位的上述各主要行業(yè)的從業(yè)人員占本普查小區(qū)總從業(yè)人數的比例，把普查小區(qū)為單位的從業(yè)人員占比最高的那個行業(yè)選出來，作為這個普查小區(qū)的優(yōu)勢行業(yè)。（2）把抽樣框中縣內的所有普查小區(qū)按照該普查小區(qū)的優(yōu)勢行業(yè)歸類，同一優(yōu)勢行業(yè)的普查小區(qū)排列在一起，形成抽樣框中各縣由不同類型普查小區(qū)組成的區(qū)塊。抽樣框中區(qū)塊的排序按照一定的行業(yè)（比如零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、餐飲業(yè)、居民服務業(yè)、道路運輸業(yè)、土地管理業(yè)、紡織服裝服飾業(yè)、建筑裝飾裝修業(yè)、教育以及其他行業(yè)）順序依次排列。（3）抽樣框中各縣對應的區(qū)塊（優(yōu)勢行業(yè)）內普查小區(qū)的排序，按照每個普查小區(qū)從業(yè)人員總數由多到少各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）按個體經營戶從事的主要行業(yè)的普遍程度，經測算選擇出前9個主要行業(yè)就可以滿足抽樣框排序目的，余下的所有行業(yè)都統(tǒng)一歸并為“其他行業(yè)”。省級總體樣本抽選的具體實施過程，利用國務院經普辦開發(fā)的抽樣程序由計算機自動實現。省級總體的樣本抽選，原則上可以一次抽選出兩套完整且獨立的樣本，由各省級普查辦結合當地實際情況，從中確定落實一套樣本用于個體經營戶抽樣調查。各省實地調查分為兩部分，一是“規(guī)模以上”全面調查的部分，按照清查摸底階段掌握的個體經營戶從業(yè)人數達一定規(guī)模以上的個體經營戶名錄，在全省范圍內，對每個普查小區(qū)凡符合條件的個體經營戶都進行訪問登記；二是“規(guī)模以下”抽樣調查的部分，只在每個縣抽中的普查小區(qū)進行訪問登記。為便于調查工作的組織實施，在“規(guī)模以下”的樣本普查小區(qū)進行整群調查時，一同對符合“規(guī)模以上”條件的個體經營戶進行訪問登記。實地調查時使用的表式為“個體經營戶抽樣調查表”(參見綜合試點方案中712表)，調查過程使用手持移動終端（PAD）進行現場數據采集。七、目標量估計對個體經營戶營業(yè)收入、經營總支出等主要經濟指標的推算，一是用于滿足全國及省級總體對主要經濟指標的總量估計，二是滿足全國及省級總體按國民經濟行業(yè)分類中主要行業(yè)有關經濟指標的總量估計。對各省總體或主要行業(yè)的經濟指標及從業(yè)人員人數等的總量估計，抽樣部分采用由整群調查取得的個體經營戶分戶數據直接進行推算；對于按從業(yè)人員人數劃定的“規(guī)模以上”全面調查部分，只需要進行逐戶調查數據的加總即可。（一）省級總體的總量估計1.抽樣部分，每層（縣）的總量估計每層（縣）內按照PPS系統(tǒng)抽樣方法，對縣級總體總量的估計采用如下霍維茨—湯普森(Horvitz-Thompson)的估計量。（公式5）假定第個縣的樣本量即抽中普查小區(qū)個數為，省級總體共有個縣；設計權數，這里，是第個縣第個樣本普查小區(qū)入樣概率的倒數，同一樣本普查小區(qū)內的每個個體經營戶具有相同的權數；是第個縣第個樣本普查小區(qū)中第j個個體戶的目標變量值，即主要經濟指標及從業(yè)人員人數等。實際調查中，抽中普查小區(qū)中的個體經營戶會存在一定的不配合或無法取得調查數據即無回答的情況，這時在省級層面可利用全省調查取得的數據，對設計權數進行無回答的調整。無回答的調整通常按照調整類別進行修正，調整類別是對總體按照一定的無回答模式進行的分類，比如按照個體經營戶的主要行業(yè)類別對無回答情況進行分類，然后按每一類別計算無回答的調整系數。假設類別的無回答調整系數為。（公式6）上式中，表示第個縣第個樣本普查小區(qū)第個個體經營戶現場調查階段是否取得調查數據，如有回答則等于1，否則等于0。表示第個縣第個樣本普查小區(qū)第個個體經營戶是否屬于無回答調整類，屬于則等于1，否則等于0。表示第個縣第個樣本普查小區(qū)第個個體經營戶的權數，整群調查中第個縣第個樣本普查小區(qū)內所有個體經營戶具有相同的權數，含義同前（公式5）。經過無回答調整后的權數為。（公式7）于是，每層（縣）的總量估計修正為：（公式8）2.抽樣部分，省級總體的總量估計對各層（縣）主要經濟指標的總量估計相加即為省級總體的總量估計。（公式9）上式中為第層（縣）子總體的總量估計，全省（自治區(qū)、直轄市）的所有個層（縣）之和即為省級總體的總量估計。3.省級總體完整的總量估計抽樣部分推算的省級總體的總量估計加上“規(guī)模以上”全面調查的匯總數，就是省級總體對個體經營戶主要經濟指標等完整的總量估計結果。（公式10）（二）分主要行業(yè)的總量估計1.抽樣部分，主要指標的總量估計根據對個體經營戶的清查摸底結果，國務院經普辦將會同各地普查辦確定若干主要行業(yè)類別作為全國和省級分行業(yè)主要經濟指標總量估計的范圍。分主要行業(yè)經濟指標總量估計的方法是，將各層（縣）歸屬于某一指定行業(yè)類別的個體經營戶的分戶樣本數據分別歸集到一起，由這些樣本數據直接通過權數擴展進行分行業(yè)的總量估計。方法如下：（公式11）上式中，以省為總體針對每一層（縣）的抽中普查小區(qū)的個體經營戶分戶調查數據，如果該個體經營戶的經營行業(yè)類別屬于，則直接用于推算該行業(yè)類別的相關經濟指標。表示第層（縣）第個普查小區(qū)第個個體經營戶的調查數據，表示第層（縣）第個普查小區(qū)的設計權數。為歸屬于調整類別的無回答調整系數，含義同前（公式6）。2.主要指標完整的總量估計抽樣部分推算的某一行業(yè)類別的總量估計加上“規(guī)模以上”全面調查的該行業(yè)匯總數，就是分主要行業(yè)個體經營戶有關經濟指標完整的總量估計結果。（公式12）八、方差估計對省級總體的總量估計及分主要行業(yè)的總量估計，形式上都是由“規(guī)模以下”分層PPS抽樣推算結果加上“規(guī)模以上”全面調查匯總結果得到的，其中“規(guī)模以上”全面調查不存在抽樣誤差。因此，省級總體及分主要行業(yè)的總量估計的方差僅來自于抽樣調查部分。下面以省級總體總量的方差估計說明計算過程。1.層（縣）內的方差估計按照層內PPS系統(tǒng)抽樣方法對本層的總量進行方差估計，對第個縣的總量估計的方差估計量為：（公式13）上式中，是前面（公式5）已給出的省級總體的總量估計量，是第個縣抽選的普查小區(qū)樣本量，是第個縣第個普查小區(qū)第個個體經營戶的調查指標值，是第個縣第個普查小區(qū)的入樣概率。在利用無回答調整系數對設計權數進行調整的情況下，公式13中的（