經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的內(nèi)在機理分析

PAGEPAGE1經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的內(nèi)在機理分析內(nèi)容摘要：經(jīng)濟危機往往伴隨側(cè)重大技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生，而技術(shù)創(chuàng)新又成為解脫經(jīng)濟危機的主導(dǎo)力量。從根本上說，2008年國際金融危機是技術(shù)創(chuàng)新浪潮的乏力引發(fā)的。危機后，能源技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為國際技術(shù)、經(jīng)濟競爭的焦點。面對日益嚴(yán)重的資源、能源與環(huán)境壓力，強化新能源技術(shù)的自立創(chuàng)新應(yīng)成為后危機時期中國技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)方向。本文關(guān)鍵詞語：經(jīng)濟危機；技術(shù)創(chuàng)新；內(nèi)在機理；主導(dǎo)方向；李金輝(1977-)，男，河北唐山人，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。2008年爆發(fā)的國際金融危機對我們國家乃至全球經(jīng)濟的發(fā)展都產(chǎn)生了重大而深遠的影響。對于危機發(fā)生的原因，人們分別從不同的角度給出相應(yīng)的解釋。國際金融危機雖然是多方面因素綜合作用的結(jié)果，但技術(shù)創(chuàng)新的乏力是引致國際金融危機發(fā)生的根天性原因。后危機時代，國際經(jīng)濟的恢復(fù)和從新走向繁榮，從根本上說取決于新一輪技術(shù)創(chuàng)新浪潮的出現(xiàn)。一、經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的經(jīng)典理論對經(jīng)濟危機和技術(shù)創(chuàng)新間的內(nèi)在關(guān)系，其中最有名的是熊彼特的創(chuàng)新學(xué)派理論與經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟周期理論。熊彼特以為，引起經(jīng)濟波動的因素可分為增加因素、外部因素和創(chuàng)新，而創(chuàng)新才是經(jīng)濟周期發(fā)生的內(nèi)在原因。在經(jīng)濟周期的四階段中，繁榮是因創(chuàng)新活動使經(jīng)濟躍出原有的平衡，而衰退則意味著回到新的平衡位置。經(jīng)濟的推動力最終來自創(chuàng)新。[1]熊彼特從一個全新的視角解釋了資本主義經(jīng)濟周期發(fā)生的原因與內(nèi)在機理。熊彼特學(xué)派的繼承人G·門施在熊彼特理論的基礎(chǔ)上，進一步對經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系及互相影響進行了分析，重點研究了經(jīng)濟危機對技術(shù)創(chuàng)新的作用，以為大蕭條或經(jīng)濟危機極大地刺激了技術(shù)創(chuàng)新，是推動創(chuàng)新高潮出現(xiàn)的重要動力。[2]經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系也是經(jīng)濟學(xué)研究的主要內(nèi)容。從資本主義經(jīng)濟運行角度深刻揭示了經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的內(nèi)在機理。固定資產(chǎn)的更新(其中伴隨著技術(shù)進步)是經(jīng)濟周期發(fā)生的物質(zhì)基礎(chǔ)，“固然資本投下的時期是極不一樣和極不一致的，但危機是大規(guī)模新投資的起點。因而，就整個社會考察，危機又或多或少是下一個周期新的物質(zhì)基礎(chǔ)〞。[3]技術(shù)創(chuàng)新會引起新技術(shù)對舊技術(shù)產(chǎn)生革命性的替代，以至摧毀世界范圍內(nèi)以舊技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)與就業(yè)構(gòu)造。經(jīng)濟學(xué)以為，經(jīng)濟的高速發(fā)展有賴于資本的迅速積累，除此之外，還需要有充足的社會有效需求來吸收迅速增加的投資。而這種充足的社會有效需求重要來源于新興工業(yè)部門的發(fā)展，而新興工業(yè)部門發(fā)展的推動力又來源于技術(shù)上的推動力和經(jīng)濟上的推動力，而技術(shù)上的推動力就是重大的科學(xué)技術(shù)革命，它將引起整個工業(yè)領(lǐng)域乃至整個社會生活領(lǐng)域的根天性變更，極大地帶動新興工業(yè)部門的發(fā)展和整個生產(chǎn)領(lǐng)域技術(shù)的根天性改造，進而產(chǎn)生出宏大的社會有效需求，并強力推動資本主義經(jīng)濟盡快解脫危機，進入復(fù)蘇階段。當(dāng)然，技術(shù)創(chuàng)新促使經(jīng)濟解脫危機走向復(fù)蘇需要一系列的配套條件，最重要的是要求有較高的投資率和資本積累率，這就需要有強大的投資動力、旺盛的投資需求和有利的投資環(huán)境。而旺盛的投資需求又來源于技術(shù)革命和創(chuàng)新所構(gòu)成的一系列新興產(chǎn)業(yè)部門，以及技術(shù)革命所推動的對傳統(tǒng)生產(chǎn)部門的強有力的技術(shù)改造；有利的投資環(huán)境則意味著制度構(gòu)造的某些重大變化，即任何新發(fā)明和新技術(shù)要轉(zhuǎn)化為實際的創(chuàng)新活動，必需具備有利可圖的投資條件。[4]可見，經(jīng)濟學(xué)關(guān)于經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的分析具有動態(tài)性、辯證性和深刻性的特點。二、經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的歷史考察根據(jù)熊彼特的長波理論，可將歷史上的幾次大的經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系加以比較。從五次康德拉季耶夫長波期間有關(guān)經(jīng)濟危機和技術(shù)創(chuàng)新的某些信息的分析中，可看出二者之間的關(guān)聯(lián)性。在第一次康德拉季耶夫長波期間(1780~1848年)棉紡織業(yè)的發(fā)展恰是建立在一系列技術(shù)發(fā)明和改良的基礎(chǔ)上，迅猛增加的創(chuàng)新集群的重要特征表現(xiàn)為新基礎(chǔ)設(shè)備(鐵路)、新動力來源(蒸汽機)、新機床及其他機械，但這種發(fā)展也導(dǎo)致經(jīng)濟的構(gòu)造性變化，到19世紀(jì)三四十年代，生產(chǎn)過剩引起的嚴(yán)重蕭條導(dǎo)致了大規(guī)模的失業(yè)。解決這種經(jīng)濟危機的手段是當(dāng)時發(fā)生在英國的工業(yè)革命，重要表現(xiàn)為建立在蒸汽動力機械化基礎(chǔ)上的技術(shù)創(chuàng)新，同時伴隨著技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)了一系列相配套的制度創(chuàng)新，如有限責(zé)任公司和股份公司等新型企業(yè)組織的出現(xiàn)。19世紀(jì)80年代的第二次康德拉季耶夫長波期間，經(jīng)濟出現(xiàn)全面的構(gòu)造性危機，而這種危機恰是此前技術(shù)變化(鐵路、機械化、汽船等等)浪潮造成的，也是影響世界經(jīng)濟的新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的結(jié)果，這些新產(chǎn)業(yè)和技術(shù)集群包含貝西默煉鋼、石油、電、煉銅等等。這正印證了經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新浪潮存在親密關(guān)系的理論。同時，也恰是新的技術(shù)革命，如電的發(fā)明與使用促使經(jīng)濟解脫危機，創(chuàng)造了新的支柱產(chǎn)業(yè)，如重型機械和重化工業(yè)等，使得經(jīng)濟進入第三次康德拉季耶夫周期(1890~1940年)。這一期間同樣出現(xiàn)了主要的組織、制度創(chuàng)新，重要的是大公司和卡特爾組織的興起、科層制和泰勒制的出現(xiàn)等。這些制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新一起推動經(jīng)濟解脫危機。第三次康德拉季耶夫長波期間出現(xiàn)了歷史上最為嚴(yán)重的經(jīng)濟危機，即1929~1933年的經(jīng)濟危機，而20世紀(jì)20年代美國投資時機的逐步干涸是導(dǎo)致此次危機的主要原因。固然當(dāng)時美國施行了羅斯福新政，并獲得了一定的成效，但從總體上看，推動經(jīng)濟從根本上解脫經(jīng)濟危機并進入戰(zhàn)后長期繁榮即第四次康德拉季耶夫長波上升期(1940~1990年)的是以電子、航空、核能技術(shù)為代表的新一輪技術(shù)創(chuàng)新浪潮的出現(xiàn)及新一批新興產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展。20世紀(jì)70年代，世界性的石油危機出現(xiàn)，解決這一危機的根本途徑仍然是技術(shù)創(chuàng)新。如，美國里根施行的“星球大戰(zhàn)計劃〞使信息技術(shù)在軍工領(lǐng)域得到空前發(fā)展，并為隨后信息技術(shù)革命的發(fā)生以及美國新經(jīng)濟的出現(xiàn)奠定了需要的技術(shù)基礎(chǔ)；日本則鼎力重塑產(chǎn)業(yè)構(gòu)造，將技術(shù)引進方式的變更作為技術(shù)創(chuàng)新的主要突破口，著重購買仍處于實驗階段的技術(shù)，同時吸收并改進實驗技術(shù)等。第五次康德拉季耶夫長波周期(1990年至今)是信息技術(shù)時代。1992年，美國面對經(jīng)濟出現(xiàn)的蕭條，通過加大信息技術(shù)科研創(chuàng)新投入，鼎力發(fā)展信息、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)，不只克制了經(jīng)濟蕭條，并出現(xiàn)了所謂的“新經(jīng)濟〞。但2001年隨著信息、網(wǎng)絡(luò)泡沫的破裂，這一輪技術(shù)擴張以產(chǎn)能過剩而告終。其后為維持一定的經(jīng)濟增加速度，美聯(lián)儲采用了一系列刺激經(jīng)濟的政策，并鼎力發(fā)展虛擬經(jīng)濟，固然堅持了經(jīng)濟的外表繁榮，但因缺乏重大技術(shù)創(chuàng)新的支撐，這種外表的繁榮必定是難以持久的。[5][6]通過以上歷史的考察能夠發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟周期與技術(shù)創(chuàng)新的浪潮間存在親密的關(guān)聯(lián)，每次經(jīng)濟危機的解脫最終都是依靠重大的技術(shù)創(chuàng)新及相伴隨的漸進性創(chuàng)新，再配之以相應(yīng)的創(chuàng)新制度。三、經(jīng)濟危機與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在關(guān)系(一)經(jīng)濟周期的波動與技術(shù)創(chuàng)新浪潮存在內(nèi)在關(guān)聯(lián)性在新一輪經(jīng)濟周期開始時期，可能由于某些外生性因素，導(dǎo)致重大技術(shù)創(chuàng)新集群式出現(xiàn)。最先施行技術(shù)創(chuàng)新并成功的企業(yè)家所獲得的贏利時機將激發(fā)其他企業(yè)紛紛模擬，由此構(gòu)成創(chuàng)新的浪潮。隨著創(chuàng)新浪潮的到來，企業(yè)家紛紛擴大對生產(chǎn)資料的需求，由此推動生產(chǎn)資料價格上漲并進而擴大對銀行信貸的需求，構(gòu)成經(jīng)濟周期的繁榮階段。在該階段，市場上出現(xiàn)的某些過度投資或盲目投資行為，導(dǎo)致銀行信譽過度膨脹，產(chǎn)能大量增長以至出現(xiàn)市場過剩。而與此同時，技術(shù)創(chuàng)新帶來的利潤空間逐步縮小，企業(yè)家投資增加速度放緩，假如這時沒有出現(xiàn)新的技術(shù)創(chuàng)新波，那么企業(yè)將無法實現(xiàn)預(yù)期利潤，進而會減少投資，收縮信譽，使經(jīng)濟步入衰退階段，連續(xù)的經(jīng)濟衰退將導(dǎo)致經(jīng)濟陷入進一步危機和蕭條。(二)經(jīng)濟危機時期往往孕育側(cè)重大技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的基本條件從微觀角度來看，經(jīng)濟危機時期的企業(yè)投資漸進性創(chuàng)新的收益減少，投資基礎(chǔ)創(chuàng)新的時機成本降低，因而會有更多的投資投在基礎(chǔ)創(chuàng)新上，而由于重大技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生一般出如今基礎(chǔ)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，這就為重大技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)提供了內(nèi)在條件。布朗(WilliamBrown，1957)和邁克(RuthMack，1941)將經(jīng)濟危機時期重大技術(shù)創(chuàng)新群集的原因解釋為在經(jīng)濟的利好時期設(shè)計通常都會被推延，而在蕭條時期，這些積累起來的想法就會被施行，新的想法也會被探尋求索。[7][8]從宏觀角度看，經(jīng)濟危機打破了技術(shù)創(chuàng)新的路徑依靠，為技術(shù)革命提供了良好的環(huán)境。經(jīng)濟構(gòu)造的變化為技術(shù)創(chuàng)新消除了障礙，迫使和企業(yè)尋求新技術(shù)以解決經(jīng)濟危機時期資本貶值的難題，同時也為重大技術(shù)創(chuàng)新的大批涌現(xiàn)提供了構(gòu)造性預(yù)備和適宜的環(huán)境。(三)技術(shù)創(chuàng)新是推動經(jīng)濟復(fù)蘇的主要力量這里所說的技術(shù)創(chuàng)新既包含重大的技術(shù)創(chuàng)新，也包含一般性的漸進性技術(shù)創(chuàng)新，二者相輔相成，共同推動經(jīng)濟走出危機的泥潭。重大技術(shù)創(chuàng)新可以稱為突變式創(chuàng)新或根天性創(chuàng)新，它不是對現(xiàn)有產(chǎn)品及生產(chǎn)流程大量的微小改良的積累，而是取代現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝流程的“毀壞滅亡性創(chuàng)造〞。漸進式創(chuàng)新通常是通過需求壓力與技術(shù)時機的結(jié)合實現(xiàn)的，往往源于工程師及其他生產(chǎn)活動的一線參與者或產(chǎn)品的使用者。從技術(shù)自己的角度說，重大技術(shù)創(chuàng)新開啟新的技術(shù)軌跡，為一系列更多的漸進性創(chuàng)新提供空間。漸進創(chuàng)新在模擬進入的浪潮中探尋求索新開拓的技術(shù)，其聯(lián)動作用促使技術(shù)創(chuàng)新以集群形式出現(xiàn)，同時引發(fā)更多互補性和相關(guān)性創(chuàng)新，由此大大提升創(chuàng)新帶來的整體經(jīng)濟回報，促使投資增長，使企業(yè)和消費者對將來的預(yù)期看好，進而促使經(jīng)濟盡快解脫危機而轉(zhuǎn)向復(fù)蘇。(四)通過技術(shù)創(chuàng)新解脫經(jīng)濟危機需要相應(yīng)的制度創(chuàng)新相配合在技術(shù)創(chuàng)新推動經(jīng)濟復(fù)蘇和發(fā)展的經(jīng)過中，制度創(chuàng)新的作用不可缺少。當(dāng)一項制度適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展要求的時候，必定推動技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，反之則抑制或阻礙技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。對技術(shù)創(chuàng)新具有主要影響的制度性變更牽涉到、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)與社會組織等多個層面。在層面，與技術(shù)創(chuàng)新相配套的制度創(chuàng)新需要著眼于怎樣從長期、動態(tài)的角度實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，為創(chuàng)新主體積極施行技術(shù)創(chuàng)新提供鼓勵，并提供有利于實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的公共產(chǎn)品和效勞。在企業(yè)層面，通過創(chuàng)新企業(yè)組織，構(gòu)成有利于技術(shù)創(chuàng)新的新型企業(yè)組織。在產(chǎn)業(yè)層面，重要是構(gòu)成有利于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)構(gòu)造和產(chǎn)業(yè)組織，十分是構(gòu)成有利于促進技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟及其他技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作組織，使組織成員分享研究設(shè)備、研發(fā)平臺和生產(chǎn)能力，并使分散、靈敏的創(chuàng)新機制和有效的創(chuàng)新合作實現(xiàn)有效結(jié)合。在社會層面，重點是加強創(chuàng)新人才培養(yǎng)，積聚和構(gòu)成有利于實現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新的社會資本和優(yōu)良社會環(huán)境。四、國際金融危機發(fā)生的技術(shù)誘發(fā)與中國后危機時期技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)方向的選擇2008年的國際金融危機對世界經(jīng)濟運行和發(fā)展產(chǎn)生了重大而深遠的影響。學(xué)者們重要從貨幣或虛擬經(jīng)濟的角度分析此次國際金融危機的原因，而忽視了經(jīng)濟危機發(fā)生經(jīng)過中的技術(shù)創(chuàng)新因素。事實上，技術(shù)創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)力量和杠桿，對經(jīng)濟危機的影響是非常宏大的，從某種意義上說，技術(shù)創(chuàng)新浪潮的乏力以至間斷才是引致美國金融危機及隨后出現(xiàn)的全球經(jīng)濟下滑的根天性和內(nèi)源性因素。20世紀(jì)90年代以來，美國經(jīng)濟出現(xiàn)了二戰(zhàn)后少見的連續(xù)性高速增加，其主導(dǎo)推動力量就是當(dāng)時發(fā)生的信息技術(shù)革命，信息技術(shù)的主要創(chuàng)新帶來產(chǎn)業(yè)利潤率的上升和企業(yè)家樂觀預(yù)期，進而帶動了其他產(chǎn)業(yè)部門創(chuàng)新浪潮的出現(xiàn)和利潤率的普遍上升，由此構(gòu)成了當(dāng)時美國經(jīng)濟的高速度和低失業(yè)率，使美國處于明顯的經(jīng)濟周期上升期，這種經(jīng)濟的高速度、低物價和低失業(yè)率被以為是一種“新經(jīng)濟〞形態(tài)。但隨著信息技術(shù)創(chuàng)新力的減弱，沒有構(gòu)成接續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新浪潮，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)投資衰落，“新經(jīng)濟泡沫〞隨之幻滅，經(jīng)濟周期進入下行期。雖然美國相繼推出一系列刺激投資的辦法，但也只能是延緩經(jīng)濟衰退的頹勢，而不可能從根本上扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟衰退的趨勢。國際金融危機發(fā)生后，各國都陸續(xù)出臺了一系列經(jīng)濟政策，十分是貨幣金融政策，但無論從理論上說還是從現(xiàn)實情況看，這些貨幣金融政策只是臨時緩解危機的權(quán)宜之舉而非治本之策。要從根本上解脫金融危機，推動經(jīng)濟步入快速發(fā)展軌道，必需依靠新一輪技術(shù)創(chuàng)新浪潮的出現(xiàn)。國際金融危機之后世界終究選擇如何的技術(shù)作為主導(dǎo)性創(chuàng)新方向，直到當(dāng)前還是世界各國關(guān)注和探尋求索的主要問題。在我們國家，新能源、新材料、生物工程和生物技術(shù)、信息技術(shù)等方面技術(shù)的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展都特別主要，但相比之下，在新能源技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)新的突破具有更為主要和迫切的意義。歷史上的工業(yè)革命往往以新能源的發(fā)現(xiàn)與廣泛使用作為突破點。第一次工業(yè)革命中蒸汽機的廣泛使用推動了煤炭作為能源的大規(guī)模使用，煤炭作為當(dāng)時的新能源代替了木材等傳統(tǒng)生物質(zhì)在經(jīng)濟生活中的地位，推動了技術(shù)進步和經(jīng)濟的快速發(fā)展。第二次工業(yè)革命中發(fā)電機、電動機的出現(xiàn)，推動了石油資源的廣泛使用，使石油很快成為最重要的能源，并進而促進了新技術(shù)在生產(chǎn)生活領(lǐng)域的廣泛使用。能夠推動重大技術(shù)創(chuàng)新突破的新能源應(yīng)具備下面條件：一是其廣泛使用能影響到整個產(chǎn)業(yè)鏈，并有利于延伸產(chǎn)業(yè)鏈；二是其廣泛使用能深刻改變?nèi)祟惿罘绞?、行為方式和需求形式。只要這樣的新能源創(chuàng)新能力成功地引發(fā)重大技術(shù)創(chuàng)新，進而助推經(jīng)濟步入新的經(jīng)濟長周期。經(jīng)歷了國際金融危機的沖擊，新能源的開拓已成為突破重大技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵點。圍繞著新