2014證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識權(quán)威試題及答案

2014從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》試題及答案一、單項(xiàng)選擇題(600.530分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只狹義的有價(jià)是指()A.金融B.商品C.資本人是指為籌措而債券和的()、機(jī)構(gòu)、公、地方、公、、公資者，除大量投資于各類債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和投資。合格機(jī)構(gòu)投資4.按照我國相關(guān)業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于自律管理機(jī)構(gòu)的是()A.B.業(yè)C.服務(wù)機(jī)D.登記結(jié)算機(jī)5.1999年11月4日，國會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)A.《一爾法案D.《法6.200910232009年年底，共有()家創(chuàng)業(yè)板公司上市。7.2007年10月，中國與()金融部門就商業(yè)銀行代客業(yè)務(wù)做出合作排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的市場以及經(jīng)該國金融認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客投資市場。A.8.收益主要來自()A.流通和公D.公資額不得低于資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司稱為()。及其他有價(jià)的理論價(jià)格是以一定的()計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還從而避免的特性，通常用公司的負(fù)債優(yōu)先的特征不包括()股下列不屬于無限售條件的是()境內(nèi)上市上市為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性周轉(zhuǎn)之短缺，人可以中長期債當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇期限較短的債C.債按照本位分類，國債可以分為()赤字國債、建設(shè)國債、國債和特種國由財(cái)政部面向境內(nèi)儲(chǔ)蓄類的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是所換的來發(fā)體和償我國公司債券實(shí)行了櫥架制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次，即定下行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。外國債券一般由地所在國的公司、金融機(jī)構(gòu)承在法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為B.專業(yè)投資基金與、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是()B.籌金的投向不同目前我國基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()27.()是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在所進(jìn)行基金份額和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地基金管理公司最的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()C.各類的價(jià)D.基金的費(fèi)根據(jù)我國《基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)進(jìn)行收益分配。A.自身的方法及特C.場放松開放各類，放寬對資本流動(dòng)的限以()為主的債券是各主要所最重要的利率品種市政債券指數(shù)B.國債C.市政債券當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的合約，在2007年以來發(fā)生的全球性金融當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入的最重要我國市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證都屬于認(rèn)股權(quán)l(xiāng)1次，到期后()個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的1期利息。38.2004年以前，只有在上市的()過二級存托憑證C.平安39.承銷商代人發(fā)售，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的全部退還給40.時(shí)詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的持有期限不少于()A.3B.6整個(gè)市場的是()A.B.投資D.中介機(jī)集中競價(jià)系大宗系固定收益綜合電子平綜合協(xié)議平當(dāng)創(chuàng)業(yè)板上市首日盤中價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過()時(shí)，30分鐘。D.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，在240名之前的老在所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國在所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國在所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息債在所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息債按照《法》的要求，設(shè)立公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于()元。A.5000萬B.1位于行業(yè)前()名且營業(yè)部平均業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次公司分類評價(jià)類別在B類以上(含B類)。IB制度于()，目前在金融發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)得到普遍推廣并取得了成對公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識錯(cuò)誤的是()股東轉(zhuǎn)讓所持有的公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合部門規(guī)定的資實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配公司股東行使股東權(quán)利的法人、其公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法行為的，董事會(huì)應(yīng)及告，并責(zé)令糾正公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于2000萬元A.經(jīng)B.承銷與保C.自D.資產(chǎn)管5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過()依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛或者隱瞞重要接責(zé)任人員，處()有期或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.3B.3法律、行政或者中國有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()的市場禁入措施。在市場、等重大違法行為時(shí)，經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要批準(zhǔn)，可以限制被當(dāng)事人的，但限制的期限一般不得超過()個(gè)日。我國《法》規(guī)定：“所、公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)構(gòu)的從業(yè)人員或者業(yè)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、、篡改或者毀損記錄，誘騙投資者的，撤銷從業(yè)資格，并處以()的罰款?！盇.3l0我國《法》規(guī)定，公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)部門批準(zhǔn)。中國業(yè)自1991年成立以來，共召開()次會(huì)員大會(huì)設(shè)立登記結(jié)算公司，自有不少于()億元。有價(jià)具有的主要特征是()除一、二級市場區(qū)分之外，市場的層次性還體現(xiàn)為()C.上市制度D.要求的多樣投資銀行活期存款、票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及基金的20%50%投資等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性產(chǎn)品、基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)

關(guān)于中國業(yè)的敘述正確的是()中國業(yè)是行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法中國業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大中國業(yè)采取會(huì)員制的組織形中國業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方《關(guān)于推進(jìn)資本市場開放和穩(wěn)定發(fā)展的》中推進(jìn)我國資本市場建設(shè)透效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場體制，切實(shí)保護(hù)投資建立有利于各類企業(yè)籌金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體關(guān)于的性質(zhì)敘述，正確的是()A.本身具有價(jià)B.的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)C.是一種代表財(cái)?shù)挠袃r(jià)D.與它代表的財(cái)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是()投資者在買入時(shí)，對其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是投資收益的不確定風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的會(huì)給投資者帶來較大損如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的，就必須提供更高的預(yù)期收下列關(guān)于無記名的敘述，正確的是()與記名的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在的記載方式無記名時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是的主體;我國《公司法》規(guī)定，無記名的，公司應(yīng)當(dāng)記載其、編號及公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是價(jià)格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過()來分賦予普通股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是()保證普通股東在公司保持原有的持股比保護(hù)原有普通股東的利益和持股價(jià)增加公司的募確保公司能足額11.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()所借貸貨幣的數(shù)借貸貨幣的幣在借貸時(shí)間內(nèi)的成本或應(yīng)有的補(bǔ)清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般和次級之是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而8是之日起10年內(nèi)不可贖回的債公司次級B.基金為中小投資者拓寬了投資有利于市場的穩(wěn)定和發(fā)有利于市場的基金的設(shè)立程序類似于一般公司，基金本身為獨(dú)人機(jī)上基金的組織結(jié)構(gòu)與一般公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司有我國《投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有會(huì)審議D.有安全高效的、交割系如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能或評B.金融作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期，金融與普通遠(yuǎn)期之間存在的區(qū)別是()的程度不場所和組織形式不金融是標(biāo)準(zhǔn)化，遠(yuǎn)期的內(nèi)容可協(xié)商確滬深300股指的主要規(guī)則包括()股指合約的最低保證金為合約價(jià)值的股指競價(jià)采用集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方股指交割結(jié)算價(jià)為最后日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)的算術(shù)平均股指合約的漲板幅度為上一El結(jié)算價(jià)的利率合約通常以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)歐洲債關(guān)于上市公司向原股東配售(配股)的條件，闡述正確的是()。A.擬配售數(shù)量不超過本次配售前股本總額的25%B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配的數(shù)C.采用《法》規(guī)定的代銷方式

通常都必須遵循的原則包括(.)設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。A.有符合法律、行政規(guī)定的公司章程C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)客戶資產(chǎn)的安開展業(yè)務(wù)需經(jīng)部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)制接受單只擔(dān)保的市值不得超過該總市值的20%D.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備我國《法》規(guī)定，投資及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行委托人從事投與委托人約定投資收益或者分擔(dān)投資損本提供服務(wù)的上市公司利用媒介或者通過其他方式提供、虛假或者誤導(dǎo)投資者的信券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類公對、、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中6客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶結(jié)算已實(shí)現(xiàn)第存市場的原則是()依法原上市公司和公司債券上市的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2涉及公司的重大事已的、公司債券變動(dòng)情所有境內(nèi)的公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基、可轉(zhuǎn)換債券等時(shí)，申購凍結(jié)的利息收依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從公司中受償收公司從業(yè)人員的特定行為有()A.或承銷法律規(guī)定不得或承銷的B.向客戶提供或有價(jià)C.挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范三、判斷題(600.5300.5分，B.以公開市場操作作為政策，通過債券或，影響貨幣供應(yīng)B.單個(gè)投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所的或單只投資基金，不得超過該企業(yè)所或該基金份額的5%。()B.在市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是公司和其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為B.在發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了的與。()B.6.1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入機(jī)制，成為B.截至2008年年底，經(jīng)中國批準(zhǔn)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了160家代表處，8家所在華設(shè)立代表處。()B.截至2009年年末，我國共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和公司等合格境內(nèi)機(jī)B.實(shí)質(zhì)上代表了股東對公司的所有權(quán)，股東憑借可以獲得公司的股息和B.應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少關(guān)鍵性的要件，仍具有法律B.對于公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過募集到的，在理論上，分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持B.通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降不一定使市場利率隨之下降，價(jià)格相應(yīng)提高。()B.股息率固定優(yōu)先，可以保護(hù)持有者的利益，但對公司來說，不利B.股是指公司向外國投資者的，不包括向我國、、地區(qū)的。()B.金融債券的來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。()B.債券的主體是機(jī)構(gòu)，它是指財(cái)政部門或其他機(jī)構(gòu)為籌金，以名義的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的憑證。()B.18.20世紀(jì)60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機(jī)構(gòu)才金融債券，而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般不允許金融債券。()B.19.2009年，在銀行間債券市場非銀行金融機(jī)構(gòu)債券共8期225億元。()B.20.1987～1992年是我國企業(yè)債券的第一個(gè)期，此階段企業(yè)債券的發(fā)展表現(xiàn)B.在我國可交換公司債券的適用是《上市公司管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用是《公司債券試點(diǎn)辦法》。()B.外國債券的特點(diǎn)是債券人、債券的面值貨幣和市場同屬于一個(gè)國家。()A.正確B錯(cuò)誤亞洲債券市場就是亞洲債券、和流通的市場，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性B.24.1998～2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國市場只有封B.投資者在封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在開放式B.B.基金托管人是基金持有****益的代表，通常由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和B.基金率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。B.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制，即它的申購是用一籃子換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回一籃子而不是現(xiàn)金。()B.遠(yuǎn)期是雙方約定在未來某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行。()A正確B錯(cuò)誤金融現(xiàn)貨的對象是金融合約，而金融的對象是某一具體形態(tài)的金B(yǎng).為防止市場行為，所通常會(huì)選取流通盤較小、不活躍的推出相應(yīng)的合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進(jìn)行限制。()B.嚴(yán)格意義上的是指利用同一合不同市場上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行，賺取差價(jià)，稱為跨市場。()B.從保值角度來說，金融通常比金融更為有效，也更為便宜。()B.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。()B.存托憑證由J.P.首創(chuàng)。()B.的存托公司是指的保管和機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)。()B.根據(jù)市場的功能劃分，市場可分為市場和市場。()B.上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次后累計(jì)公司債券余額不超過最50%。()B.主板市場是一個(gè)國家或地區(qū)、上市及的主要場所，一般而言，各國主B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司簡稱前冠以“ST”字樣。()B.綜合協(xié)議平臺(tái)是指所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類大宗或協(xié)議提供的系統(tǒng)。()B.債券方式包括現(xiàn)券和回購兩部分，其中用于回購的債券包括國債、票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。()B.三地指數(shù)覆蓋了三地市場75%左右的市值和53%的金額，能全面刻畫大中華地區(qū)市場的整體表現(xiàn)。()B.以超過票面金額的價(jià)格所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定B.47.1991年8月，中國業(yè)成立。()根據(jù)《公司分類規(guī)定》，中國根據(jù)公司評價(jià)計(jì)分的高低，將證A、B、C、D、E5l5個(gè)級別。()B.公司編發(fā)的的信息簡報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，可以向社會(huì)公B.公司券自營業(yè)務(wù)的，自營規(guī)模不得超過凈資本的l00%;自營業(yè)200%。()B.B.根據(jù)《公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)B.日止未滿3年的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請?jiān)u估資格。()B.首次公開的公司規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售，B.B.活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為信息。()B.投資者保護(hù)基金的運(yùn)用限于銀行存款、國債、債券(包括中央銀行票據(jù))和金融機(jī)構(gòu)的金融債券以及批準(zhǔn)的其他運(yùn)用形式。()B.所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)的規(guī)定或者中國的要求，B.從業(yè)人員中國業(yè)或者檢查的，由中國業(yè)責(zé)令改正拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～6個(gè)月，或者吊銷其的處罰。()B.登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算和，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已的的、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。B.本題考查有價(jià)的分類。狹義的有價(jià)是指資本。廣義的有價(jià)包括商、貨幣和資本本題考查人。人是指為籌措而債券和的主體，主本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的經(jīng)營機(jī)構(gòu)本題考查自律性組織。按照《法》的規(guī)定，我國的自律管理機(jī)構(gòu)所、業(yè)。根據(jù)《登記結(jié)算管理辦法》，我國的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。選項(xiàng)C屬于市場中介機(jī)構(gòu)。本題考查國際市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。1999年11月4日，國會(huì)通過《金融服本題考查的市場。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市本題考查中國市場的對外開放。2007年10月，中國與英國金融部門就商業(yè)銀行代客業(yè)務(wù)做出合作安排。收益主要來自流通和公司得低于資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。A本題考查的理論價(jià)格。及其他有價(jià)的理論價(jià)格是以一定的必要收益率計(jì)BA本題考查優(yōu)先的特征——股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般BA本題考查無限售條件。選項(xiàng)A屬于有限售條件B為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性周轉(zhuǎn)之短缺，人可以短期債券。流通市場發(fā)達(dá)，債C本題考查債券D本題考查國債的分類。按照本位分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債DD本題考查商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行的、本金和利息的A可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是要素D我國公司債券實(shí)行了櫥架制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次，即定下24個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更B本題考查歐洲債券和外國債券。在法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外C本題考查投資基金的特點(diǎn)—集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)C本題考查投資基金與、債券的區(qū)別——反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、籌金的投A選項(xiàng)BCD是基金不得投資的金融工具DB投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最的一項(xiàng)業(yè)務(wù)AB根據(jù)我國《基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣BAB以國債為主的債券是各主要所最重要的利率品種DCB本題考查認(rèn)股權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)的人B115個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本l期利息。A2004年以前，只有在上市的中華汽車過二級存托憑證。選項(xiàng)BCD是一A本題考查承銷中的代銷AA

時(shí)詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的持有期限不少于3個(gè)月所是整個(gè)市場的D本題考查所的運(yùn)作系統(tǒng)——集中競價(jià)系統(tǒng)、大宗系統(tǒng)、固定收益綜合電子平臺(tái)。選項(xiàng)D屬于所的運(yùn)作系統(tǒng)。C當(dāng)創(chuàng)業(yè)板上市首日盤中價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí)，30分鐘。DB1月初和7月初實(shí)施調(diào)整。調(diào)整方案提前兩周公布。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。DC本題考查設(shè)立公司的條件。設(shè)立公司凈資產(chǎn)不低于2億元C于行業(yè)前20名且營業(yè)部平均業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次公司分類評價(jià)類別在B類以上(含B類)。AACIB制度于DDA公司券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，，其凈資本不得低于2000萬元。公司經(jīng)營選項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于5000萬元。D520個(gè)工作日。A依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛或者隱瞞重要事實(shí)處三年以下有期或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A法律、行政或者中國有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的市場禁入措施。B在市場、等重大違法行為時(shí)，經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要批準(zhǔn)，可以限制被當(dāng)事人的，但限制的期限一般不得超過15個(gè)日。A我國《法》規(guī)定：“所、公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者業(yè)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者的，撤銷從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的A我國《法》規(guī)定，公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需B中國業(yè)自1991年成立以來，共召開4次會(huì)員大會(huì)A設(shè)立登記結(jié)算公司，自有不少于2億元。本題考查有價(jià)的主要特征一一收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性、期限性本題考查市場的結(jié)構(gòu)。除一、二級市場區(qū)分之外，市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市制度以及要求的多樣性。本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性產(chǎn)品、30%20%。本題考查中國業(yè)。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場開放和穩(wěn)定發(fā)展的》。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查的性質(zhì)。本身沒有價(jià)值，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤本題考查的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的可能給投資者帶來較大損失，C錯(cuò)誤。本題考查無記名。無記名時(shí)要求一次繳納出資。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因一一公司經(jīng)營狀況。公司經(jīng)營狀況好壞可通過公賦予普通股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股東在公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值。本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。本題考查債券按債券券面形態(tài)的分類——本題考查混合資本債券。我國的混合資本債券期限在15年以上本題考查投資基金的作用—一基金為中小投資者拓寬了投資、有利于市本題考查公司型基金。公司型基金的投資者基金公司的后成為該公司的股東本題考查應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有會(huì)審議決定的事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查金融衍生工具。金融遠(yuǎn)期合約、金融、金融、金融互換通常被稱作本題考查金融與普通遠(yuǎn)期的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查滬深300股指的主要規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查利率合約。利率合約通常以短期、中期、長期債券，歐洲債券，可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。本題考查向原股東配售(配股)的條件。選項(xiàng)A的正確表述是擬配售數(shù)量不超過本次配售前股本總額的30%，而不是25%。本題考查中小企業(yè)板塊的“四個(gè)獨(dú)立”——本題考查的原則——價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則本題考查價(jià)格指數(shù)的編制步驟。選項(xiàng)ABCD都正確決定債券再投資收益的主要因素——本題考查公司的設(shè)立條件。選項(xiàng)B的正確表述是有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施本題考查公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、、必要的工作條件本題考查投資及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項(xiàng)本題考查公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。選項(xiàng)C的正確表述是財(cái)務(wù)狀況良好，612億元以上。注意是本題考查市場的原則，主要有四點(diǎn)，即選項(xiàng)ABCD。本題考查上市公司和公司債券上市的公司報(bào)送的中期報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A屬于年本題考查投資者保護(hù)基金的來源。選項(xiàng)ABCD都正確本題考查公司從業(yè)人員的特定行為。選項(xiàng)D屬于公司從業(yè)人員的一般性本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的機(jī)構(gòu)。以公開市場操作作為政策，通過買而不是“債券或”。本題考查市場中介機(jī)構(gòu)。題干表述正確本題考查市場的發(fā)展階段。題干表述正確本題考查中國市場發(fā)展史。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入交易機(jī)制，成為的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。注意是“”，而不是“”。本題考查中國市場的對外開放。題干表述正確本題考查中國市場的對外開放。題干表述正確本題考查的定義。題干表述正確本題考查的性質(zhì)。應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，本題考查的永久性特征。題干表述正確A本題考查的分割與合并。題干表述正確B通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，價(jià)格相應(yīng)提高B本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先。股息率可調(diào)整優(yōu)先，可以保護(hù)持有者的利益，同時(shí)對公司來說，有利于擴(kuò)大量。B本題考查股的概念。股是指公司向外國和我國、、地區(qū)投資者的。A本題考查