發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教案-4課件

第四章資本形成理論第一節(jié)引言第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論第三節(jié)促進(jìn)資本形成的戰(zhàn)略第一節(jié)引言古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)時(shí)面臨的問題和今天的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家有些相似，他們也發(fā)現(xiàn)有許多非生產(chǎn)性勞動(dòng)、資本家有許多過剩勞動(dòng)力（勞動(dòng)生產(chǎn)率不高，或邊際生產(chǎn)力）。根據(jù)他們的看法，要發(fā)展必須要城市化，城市化則需要擴(kuò)大工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，吸引轉(zhuǎn)移農(nóng)村勞動(dòng)力，劉易斯說：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心事實(shí)是迅速的資本積累，當(dāng)然也包括知識(shí)的運(yùn)用。如果不能解釋儲(chǔ)蓄相對(duì)增加的話就不能解釋工業(yè)革命?！辟Y本形成的過程由自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)過渡時(shí)的主要障礙可能不是缺乏儲(chǔ)蓄，而是制度中存在的某些環(huán)節(jié)，或者不容許進(jìn)行投資，或者投資風(fēng)險(xiǎn)太大等。資本形成不愿投資：文化傳統(tǒng)（如輕視經(jīng)商）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)投資的意愿和能力必要條件儲(chǔ)蓄生產(chǎn)剩余不能投資：投資環(huán)境缺乏為某種有利可圖的資本形成所必需的生產(chǎn)要素的供應(yīng)。資本形成的3個(gè)階段儲(chǔ)蓄儲(chǔ)蓄集中投資將資金貸給廠商，用以購置機(jī)器設(shè)備、建設(shè)廠房、基礎(chǔ)設(shè)施等，以增加資本存量通過使零星的儲(chǔ)蓄匯集起來把產(chǎn)出的一部分節(jié)省下來，不用于消費(fèi)金融機(jī)構(gòu)真正形成資本返回第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論一、納克斯的“貧困的惡性循環(huán)理論"二、納爾遜“低水平均衡陷阱”理論返回一、納克斯的"貧困的惡性循環(huán)理論"（ViciousCircleOfPoverty）[美國（Nurkse，R.）]發(fā)展中國家的長(zhǎng)期貧困，不是因?yàn)閲鴥?nèi)資源不足，而是存在著一個(gè)使貧困國家貧困的多種力量的循環(huán)集。其中最重要的是低水平資本積累的循環(huán)集，發(fā)展中國家資本缺乏，資本形成不足。發(fā)展中國家形成貧困惡性循環(huán)的原因是人均收入低，人均收入低的原因是資本稀缺，而資本稀缺的根源又在于人均收入低。納克斯的理論最核心的就是資本形成，于是他得出一個(gè)重要命題：一個(gè)國家之所以窮就是因?yàn)樗F。y=f(k,y)y增長(zhǎng)k投資雙重惡性循環(huán)及其突破兩個(gè)惡性循環(huán)：從供給方面看：“低收入——低儲(chǔ)蓄——低資本形成——低生產(chǎn)規(guī)?！褪杖搿薄男枨蠓矫婵矗骸暗褪杖搿唾徺I力——投資誘致不足——低資本形成——低收入”。打破惡性循環(huán)，必須采取平衡增長(zhǎng)方式，增加儲(chǔ)蓄、擴(kuò)大投資，在許多行業(yè)同時(shí)大規(guī)模的投資，形成各行業(yè)之間的相互需求，擴(kuò)大市場(chǎng)容量，以保證投資成功。西方的某些批評(píng)：

一是認(rèn)為存在國家富與個(gè)人低儲(chǔ)蓄并存在的可能性。人均收入低就一定導(dǎo)致國家儲(chǔ)蓄率低嗎？如中國、蘇聯(lián)當(dāng)年的工業(yè)化過程對(duì)農(nóng)村的壓榨。日本明治維新以后，也靠對(duì)地主重租、重稅、沒收地產(chǎn)等方式積累資本，推動(dòng)工業(yè)化。二是納克斯討論的主要是個(gè)人儲(chǔ)蓄，那么個(gè)人儲(chǔ)蓄是否一個(gè)國家的唯一儲(chǔ)蓄來源。但事實(shí)上對(duì)一個(gè)國家來說，最重要的是企業(yè)儲(chǔ)蓄、政府儲(chǔ)蓄，個(gè)人儲(chǔ)蓄并不是重要部分。返回二、納爾遜"低水平均衡陷阱"理論1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系2、人口增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系3、國民收入增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系4、低水平均衡陷阱返回1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系他假定土地因素忽略不計(jì)，資本是唯一由儲(chǔ)蓄構(gòu)成而且全部?jī)?chǔ)蓄都轉(zhuǎn)化為投資，在此假定下，函數(shù)關(guān)系如下：圖示：平均儲(chǔ)蓄傾向O-cx返回2、人口增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系圖示：os返回3、國民收入增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系國民收入是要素投入的線性齊次函數(shù)，假定技術(shù)不變化，當(dāng)人均收入等于S時(shí)，人均資本的增長(zhǎng)正好等于零，人口增長(zhǎng)也正好等于零，國民收入也低，當(dāng)人均收入大于S時(shí)，資本、勞動(dòng)都增加了，收入也增加，但其特點(diǎn)是達(dá)到一定的規(guī)模會(huì)慢慢下降。返回4、低水平均衡陷阱ox=sqa當(dāng)人均收入高，人口生產(chǎn)率就高，但會(huì)向均衡點(diǎn)收斂。人均收入大于oa時(shí)，國民收入大于人口增長(zhǎng)率，但越過了p點(diǎn)時(shí)，人口又會(huì)超過國民收入增長(zhǎng)。當(dāng)人均收入低于某一點(diǎn)時(shí)，就必然會(huì)向它收斂要發(fā)展的話就要以低均衡點(diǎn)向高均衡點(diǎn)轉(zhuǎn)變。納爾遜提出了一個(gè)突破臨界均衡的思想。他的臨界條件的提出起飛時(shí)必須要超越一個(gè)臨界點(diǎn)，超過了就可能迅速增長(zhǎng)，進(jìn)入均衡，突不破則會(huì)又退歸低水平均衡。返回第三節(jié)促進(jìn)資本形成的戰(zhàn)略

大推進(jìn)的方法多森斯坦·羅丹，萊賓斯坦一、羅森斯坦--羅丹的“大推進(jìn)”

理論（TheBigBush）二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論第二節(jié)第四節(jié)一、羅森斯坦--羅丹的“大推進(jìn)”

理論（TheBigBush）1、發(fā)展中國家的工業(yè)化及路徑選擇2、選擇非均衡增長(zhǎng)路徑的理論依據(jù)3、"大推進(jìn)"戰(zhàn)略返回1、發(fā)展中國家的工業(yè)化及路徑選擇羅丹有一個(gè)基本判斷：富國相當(dāng)于世界經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的城市地區(qū)，窮國則是鄉(xiāng)村地區(qū)。他認(rèn)為這一點(diǎn)就構(gòu)成了兩者貧富懸殊的差距拉大的原因。要擺脫貧困就要大力推進(jìn)工業(yè)化和城市化。他認(rèn)為不能選擇均衡增長(zhǎng)的方法，即靠市場(chǎng)邊際調(diào)節(jié)的作用是最有效果的。

返回2、選擇非均衡增長(zhǎng)路徑的理論依據(jù)

非均衡現(xiàn)象：1）社會(huì)分擔(dān)資本的不可分性2）貨幣性的外在經(jīng)濟(jì)3）儲(chǔ)蓄供給的不可分性4）技術(shù)性的外在經(jīng)濟(jì)

返回3、“大推進(jìn)”戰(zhàn)略

要突破發(fā)展中國家的不均衡障礙，最低規(guī)模的適度投資量是絕對(duì)必要的。把投資折成小數(shù)額、分散投資，總是不如集中投資的效果大?！耙还P最低量的投資是取得成功的必要條件，雖然還不是它的充分條件，這就是大推進(jìn)理論?！绷_丹羅丹1943年提出了這個(gè)設(shè)想，針對(duì)的對(duì)象是東南歐那些工業(yè)化學(xué)期的國家，他的理論背景是納克斯的貧困循環(huán)論。

評(píng)價(jià)：1、他的理論是建立在對(duì)生產(chǎn)函數(shù)、需求不可分性及一些外在性假定的基礎(chǔ)上，而這些特性在工業(yè)化時(shí)期是具有重要意義。2、他想解決均衡實(shí)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)路徑，他選擇了一條非均衡的動(dòng)態(tài)路徑。3、大推進(jìn)理論為50、60年代結(jié)構(gòu)主義發(fā)展戰(zhàn)略提供了系統(tǒng)的概念理論基礎(chǔ)。缺陷：大推進(jìn)理論隱含了一個(gè)全知全能的計(jì)劃當(dāng)局假定。這個(gè)當(dāng)局知道資源的稀缺程度和各種價(jià)格，他忽略了窮國制定、實(shí)施發(fā)展計(jì)劃面臨的種種嚴(yán)重限制和現(xiàn)實(shí)。限制不僅是政治、經(jīng)濟(jì)，而且在人力素質(zhì)上。這就是為什么那些雄心勃勃的計(jì)劃七十年代大多失敗了，發(fā)展中國家實(shí)際上是市場(chǎng)缺陷政府失效同時(shí)存在，政府的干預(yù)甚至比不理想的市場(chǎng)效果更糟。另一方面，他的理論是建立在對(duì)農(nóng)業(yè)部門忽略的基礎(chǔ)上，他認(rèn)為農(nóng)業(yè)是落后的產(chǎn)業(yè)，所以不在他的視野內(nèi)，而是應(yīng)該作出犧牲的部門。返回二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論1、要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。2、由于克服不具備外部相互依存的關(guān)系而產(chǎn)生的外在經(jīng)濟(jì)。3、當(dāng)人口處在收入僅僅只夠生存的水平時(shí)，收入如果增加，人口將迅速增長(zhǎng)死亡率下降，生育率則不隨之減少，人均收入反而下降。4、為了在經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)中產(chǎn)生足夠刺激，使得提高收入的力量能夠直接發(fā)生作用，也必須在社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度中采取一些臨界努力。

返回第四節(jié)資本形成的來源和途徑

一、來源二、資本形成的不同途徑第三節(jié)復(fù)習(xí)思考題一、來源資本形成的來源可概括為一國可能動(dòng)員的全部剩余、全部可供的儲(chǔ)蓄量（國內(nèi)的國外的）國內(nèi)儲(chǔ)蓄：一是政府儲(chǔ)蓄（政府管轄的公共企業(yè)）；二是私人儲(chǔ)蓄。國外儲(chǔ)蓄：一是國外官方儲(chǔ)蓄或外援；二是外國私人儲(chǔ)蓄指外資。

儲(chǔ)蓄的構(gòu)成人均收入水平越高的國家，國內(nèi)儲(chǔ)蓄率在投資率中占的比重越大，貧窮國家的投資則較大程度上依賴國外儲(chǔ)蓄。國內(nèi)儲(chǔ)蓄=家庭（個(gè)人）+企業(yè)+政府國外儲(chǔ)蓄=外國官方儲(chǔ)蓄（外援）+外國私人儲(chǔ)蓄=外債+外資國內(nèi)總儲(chǔ)蓄=家庭儲(chǔ)蓄+企業(yè)利潤(rùn)+政府稅收收入S＝SH+SB+SG返回二、資本形成的不同途徑1、歷史上幾種不同形式的資本形成2、自愿儲(chǔ)蓄和強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄

返回儲(chǔ)蓄的形成途徑自愿儲(chǔ)蓄（VoluntarySavings）比如企業(yè)和家庭的儲(chǔ)蓄；強(qiáng)制儲(chǔ)蓄（CompulsorySavings）政府采取強(qiáng)制手段非自愿地產(chǎn)生儲(chǔ)蓄稅收通貨膨脹1、歷史上幾種不同形式的資本形成英國：“圈地運(yùn)動(dòng)”、殖民擴(kuò)張德國：銀行信貸沙俄：主要是通過積極財(cái)政從國民中取得大量資本，通過高額的租稅從農(nóng)業(yè)獲得大量農(nóng)業(yè)剩余，轉(zhuǎn)化為工業(yè)。德國是金融政策。我國現(xiàn)在基本是財(cái)政、金融雙管齊下。對(duì)于農(nóng)業(yè)大國，工業(yè)化只能靠農(nóng)業(yè)提供。返回2、自愿儲(chǔ)蓄和強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄1）概念區(qū)分2）通貨膨脹與強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄的關(guān)系

3）通脹對(duì)資本形成起積極作用

必須滿足的三種條件4）通脹對(duì)資本形成的不利影響

返回1）概念區(qū)分自愿指居民自動(dòng)放棄現(xiàn)期消費(fèi)形成的儲(chǔ)蓄，與收入相關(guān)得消費(fèi)傾向、自愿。強(qiáng)迫指非個(gè)人的儲(chǔ)蓄，哈耶克30年代提出這個(gè)概念。包括：征稅（實(shí)物、貨幣）、強(qiáng)行攤派政府債務(wù)、政府低價(jià)收購農(nóng)產(chǎn)品、沒收土地所有者的全部財(cái)產(chǎn)或部分財(cái)產(chǎn)，或?qū)⑦@些財(cái)產(chǎn)變成政府債券，無償?shù)摹⒌蛨?bào)酬地征用農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，最后一種通貨膨脹。\返回2）通貨膨脹與強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄的關(guān)系通脹有兩種效應(yīng)：一是降低居民的消費(fèi)，從而使實(shí)際儲(chǔ)蓄相應(yīng)地上升。即：居民100元錢現(xiàn)在只能作80元用，實(shí)際就等于政府強(qiáng)行從居民手中占用了20元，如果用這20元去作為新增資本形成的話，就增加了儲(chǔ)蓄，即本來屬于居民的購買權(quán)的20元，轉(zhuǎn)移到了政府。二是居民在通脹的預(yù)期下，又可能將本來準(zhǔn)備用于儲(chǔ)蓄的收入用于現(xiàn)期消費(fèi)，這樣又降低了社會(huì)的儲(chǔ)蓄率。

返回3）通脹對(duì)資本形成起積極作用

必須滿足的三種條件1、經(jīng)濟(jì)當(dāng)中存在大量剩余勞動(dòng)力或剩余資源。2、靠超發(fā)貨幣形成的購買力，必須用于資本形成，即必須投資生產(chǎn)性的支出，而不是耗費(fèi)在當(dāng)期的消費(fèi)中。3、超發(fā)貨幣引起的供給增加，會(huì)使價(jià)格水平降低。返回4）通脹對(duì)資本形成的不利影響1、使投資、儲(chǔ)蓄行為變得反常。2、會(huì)使人們產(chǎn)生更多的通脹預(yù)期，各行各業(yè)的工人要求提高工資增加補(bǔ)貼，從而引起更高的通脹，即所謂工資價(jià)格的邏旋性上升。3、通脹會(huì)扭曲價(jià)格信號(hào)，從而使得投機(jī)盛行，導(dǎo)致人們心理變化，看重機(jī)遇，輕視能力。返回復(fù)習(xí)思考題1．資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用如何?2．試對(duì)資本形成理論進(jìn)行綜述分析，并進(jìn)行比較。3.資本稀缺對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。4．如何看待利用通貨膨脹促進(jìn)資本形成？第四節(jié)樹立質(zhì)量法制觀念、提高全員質(zhì)量意識(shí)。7月-237月-23Saturday,July15,2023人生得意須盡歡，莫使金樽空對(duì)月。20:25:0520:25:0520:257/15/20238:25:05PM安全象只弓，不拉它就松，要想保安全，常把弓弦繃。7月-2320:25:0520:25Jul-2315-Jul-23加強(qiáng)交通建設(shè)管理，確保工程建設(shè)質(zhì)量。20:25:0520:25:0520:25Saturday,July15,2023安全在于心細(xì)，事故出在麻痹。7月-237月-2320:25:0520:25:05July15,2023踏實(shí)肯干，努力奮斗。2023年7月15日8:25下午7月-237月-23追求至善憑技術(shù)開拓市場(chǎng)，憑管理增創(chuàng)效益，憑服務(wù)樹立形象。15七月20238:25:05下午20:25:057月-23嚴(yán)格把控質(zhì)量關(guān)，讓生產(chǎn)更加有保障。七月238:25下午7月-2320:25July15,2023作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)記得牢，駕輕就熟除煩惱。2023/7/1520:25:0520:25:0515July2023好的事情馬上就會(huì)到來，一切都是最好的安排。8:25:05下午8:25下午20:25:057月-23專注今天，好好努力，剩下的交給時(shí)間。7月-237月-2320:2520:25:0520:25:05Jul-23牢記安全之責(zé)，善謀安全之策，力務(wù)安全之實(shí)。2023/7/1520:25:05Saturday,July15,2023相信相信得力量。7月-232023/7/1520:25:057月-23謝謝大家！生活中的辛苦阻撓不了我對(duì)生活的熱愛。7月-237月-23Saturday,July15,2023人生得意須盡歡，莫使金樽空對(duì)月。20:25:0520:25:0520:257/15/20238:25:05PM做一枚螺絲釘，那里需要那里上。7月-2320:25:0520:25Jul-2315-Jul-23日復(fù)一日的努力只為成就美好的明天。20:25:0520:25:0520:25Saturday,July15,2023安全放在第一位，防微杜漸。7月-237月-2320:25:0520:25:05July15,2023加強(qiáng)自身建設(shè)，增強(qiáng)個(gè)人的休養(yǎng)。2023年7月15日8:25下午7月-237月-23精益求精，追求卓越，因?yàn)橄嘈哦鴤ゴ蟆?5七月20238:25:05下午20:25:057月-23讓自己更加強(qiáng)大，更加專業(yè)，這才能讓自己更好。七月238:25下午7月-2320:25July15,2023這些